- 1972-1974: Vụ Watergate (Hoa Kỳ) – Phát hiện và giám sát:
Vụ việc bắt đầu khi Tổng thống Richard Nixon tìm cách che giấu việc bắt giữ 5 người đột nhập vào trụ sở Đảng Dân chủ theo lệnh của ông. Các cuộc điều tra đã phát hiện ra một loạt các hành vi vi phạm pháp luật, dẫn đến việc Nixon buộc phải từ chức. Mặc dù nhiều cơ quan nhà nước đã tham gia điều tra (Cục điều tra Liên bang FBI, Uỷ ban Tư pháp Hạ viện và Uỷ ban đặc biệt của Thượng nghị viện Watergate), chính hai nhà báo Bob Woodward và Carl Bernstein, người theo dõi việc điều tra đã đưa vụ này ra trước công luận và buộc Chính phủ phải hành động.
- 1994-1997: Vụ Hối lộ để được chất vấn (nước Anh) – Phát hiện và ảnh hưởng đến chính sách :
2 tờ báo của nước Anh - Tờ Thời báo Chủ nhật (Sunday Times) và Tờ
Guardian125 đã phát hiện ra rằng những nhà kinh doanh lớn đã trả tiền cho các chính trị gia để chất vấn tại Nghị viện. Các câu chất vấn này nâng cao trách nhiệm giải trình của Chính phủ bằng cách đưa các vấn đề ra trước công chúng để thảo luận. Quá trình chất vấn rõ ràng đã bị điều khiển bởi một Vụ Kinh doanh lớn. Sau khi Tờ Guardian đưa tin về câu chuyện Mohamed Al Fayed – Trung tâm Thương mại Harrods đã đưa tiền cho các Thượng nghị sĩ để được chất vấn, Thủ tướng John Major đã buộc phải thành lập một uỷ ban xem xét vụ việc. Một số chính trị gia đã từ chức và một công ty vận động hành lang chính trị có liên quan đến vụ việc đã bị phá sản. Martin Bell, một nhà báo kỳ cựu đã đứng lên tranh cử thay thế vị trí của một trong số những nghị sĩ mất uy tín trên và đã chiến thắng nhờ chính sách chống tham nhũng, chứng minh rằng báo chí có uy tín có thể phối hợp chặt chẽ với Chính phủ không có tham nhũng, và một nhà báo có thể trực tiếp tác động đến chính sách bằng việc tham gia vào Chính phủ!
- 1996: Khảo sát Chi tiêu (Uganda) – giám sát:
Uganda là nước đầu tiên dùng Khảo sát Chi tiêu (PETS) để nâng cao trách nhiệm giải trình trong sử dụng công quỹ. Báo chí nước này đã công khai cuộc khảo sát, và đã giảm thất thoát do tham nhũng trong quỹ dành cho giáo dục từ khoảng 80% xuống còn 20%126. Một nghiên cứu năm 2004127 cho thấy rằng, việc tiếp cận với các bài báo có mối liên hệ tích cực với việc nhận công quỹ của các trường học, điều này đã chứng tỏ vai trò quan trọng của báo chí.
- 2000: Sự sụp đổ của Tổng thống Fujimori (Peru) – phát hiện:
Hiến pháp năm 1993 của Peru cho phép Tổng thống được giữ vị trí này trong 2
124 http://www.giri.ac.vn/?mod=2&newid=1288&cateid=2&lang=
125 Các tờ báo này có ý kiến phản đối chính trị mạnh mẽ, chứng tỏ rằng liên minh chính trị của báo chí không cần phải giảm khả năng phát hiện tham nhũng
126 Rose-Ackerman, S (2004).
127 Nghiên cứu do Rienkka and Svensson (2004) thực hiện, trích trong Franken, N Minten, B và Swinnen J (2006).
nhiệm kỳ. Alberto Fujimori trở thành Tổng thống năm 1990 và tái đắc cử năm 1995, khu Quốc hội thông qua một dự luật gây nhiều tranh cãi cho phép ông được tiếp tục giữ chức trong nhiệm kỳ thứ 3. Ông tái đắc cử vào năm 2000 và dành chiến thắng với số phiếu chênh lệch không đáng kể. Cuộc bầu cử này được dư luận cho là có gian lận. Bằng chứng cho thấy dư luận này là đúng khi kênh truyền hình cáp Canal N phát sóng cảnh Vladimiro Montesinos - người đứng đầu cơ quan tình báo đã hối lộ đại biểu quốc hội đối lập. Sự bất bình trong dân chúng về kết quả bầu cử gia tăng và Fujimori đã phải từ chức. Ông được thay thế bởi Alejandro Toledo, người mà sau khi báo chí phát hiện vụ vi phạm, bắt đầu tiến hành các cuộc điều tra việc Fujimori tham nhũng trong các lĩnh vực không liên quan đến vụ gian lận chính trị nói trên.
- 2002- 2006: Vụ Anglo Leasing (Kenya) – giám sát (và phát hiện):
Năm 2002, Chính phủ Kenya quyết định thay thế hệ thống in ấn hộ chiếu. Một công ty của Pháp đã chào bán các thiết bị cần thiết với giá 6 triệu Euro nhưng hợp đồng đã được trao cho một công ty của Anh – công ty Anglo Leasing, công ty này hứa sẽ ký hợp đồng phụ với công ty của Pháp nhưng bắt phải trả 30 triệu Euro. Không có đấu thầu công khai. Chi tiết về vụ án đã được báo chí đưa tin nhưng Chính phủ đã không có hành động nào.
Năm 2006, John Githongo, một cựu nhà báo, Thư ký Thường trực về vấn đề Quản lý và Đạo đức của Chính phủ Kenya đã phát hành một bản báo cáo chỉ ra tên của 4 cán bộ cấp cao tham gia vào vụ bê bối, trong đó có Phó Tổng thống. Ông nói rằng Anglo Leasing là một trong những công ty ma do Chính phủ dùng để tài trợ cho các chiến dịch chính trị.
Sau khi báo cáo được phát hành, 2 bộ trưởng đã từ chức (một người trước đó đã rời bỏ nhiệm sở), và các Nghị sĩ yêu cầu Phó Tổng thống phải bị cách chức. Mặc dù đã thất bại trong việc buộc Chính phủ phải hành động, các câu chuyện trước đó của báo chí đã góp phần vào các cuộc điều tra do Githongo tiến hành, do đó tăng cường nỗ lực của một cơ quan chống tham nhũng của Chính phủ128.
2006-2007. Vụ Hối lộ để lấy tước vị (Vương quốc Anh):
Vụ bê bối này liên quan đến việc mua bán các ghế trong Thượng nghị viện Anh cho những người cho Đảng Lao động129 cầm quyền vay. Vụ việc đã bị phát hiện rằng Thủ tướng Tony Blair đề cử những người cho vay để đổi lấy các ghế trong Thượng nghị viện, nhưng Uỷ ban Bổ nhiệm đã bác bỏ điều này.Cảnh sát đã tiến hành một cuộc điều tra và Công tố viên Trưởng Lord Goldsmith, một người bạn của Tony Blair đã vào cuộc mặc dù ông này đã được kêu gọi không nên tham gia vì có thể có xung đột về lợi ích. BBC đã phát hiện ra rằng một cán bộ làm việc cho Thủ tướng đã được yêu cầu nói dối về vụ án, đề nghị Chính phủ che giấu, nhưng vụ việc đã được Lord Goldsmith130 ngăn chặn.
BBC đã đấu tranh chống lại sự can thiệp đó, và sau đó vụ việc đã được sáng tỏ, chứng tỏ rằng báo chí nhà nước có thể phát hiện tham nhũng bất kể ý muốn của nhà nước.
4. Hình thức tố cáo
Để đảm bảo hiệu quả phát hiện và chống tham nhũng, luật pháp các nước trên thế giới cho phép hình thức tố cáo hành vi tham nhũng dưới dạng tố cáo chính danh, nặc danh, tin báo tội phạm và các kiến nghị, phản ánh. Một số nước đã quy định cụ thể các
128 Vì cuộc điều tra này, Githongo đã buộc phải sống lưu vong tại Anh vì ông sẽ bị đe doạ đến tínhmạng nếu tiếp tục ở Kenya.
129 Luật pháp Anh cho phép các khoản vay nặc danh, ngay cả nếu các khoản này được cho vay mà khôngcó kế hoạch trả lại và trong thực tế, các khoản vay này còn có thể được coi là quà tặng, và quà tặng này nên được công bố công khai
130 Ông đã giành được lệnh ngăn chặn viêch phát hành của toà án, lệnh này cho rằng việc phát hành có thể gây hại đến các cuộc điều tra của cảnh sát
cách thức tố cáo nhằm tạo thuận lợi cho người dân báo cho cơ quan nhà nước có thẩm quyền các hành vi vi phạm pháp luật nói chung cũng như tham nhũng nói riêng, góp phần tăng hiệu quả công tác đấu tranh chống các hành vi vi phạm pháp luật. Phần lớn các quốc gia đều cho phép người tố giác cung cấp thông tin về hành vi tham nhũng theo 3 cách là trực tiếp gặp người có thẩm quyền, theo đường dây nóng hoặc cung cấp thông tin cho các cổng thông tin điện tử. Tuy nhiên, việc tố giác hình thức dữ liệu điện tử hoặc đường dây điện thoại nóng đều có thể cho phép người tố cáo cung cấp thông tin một cách an toàn.
Đường dây nóng có mặt ở phần lớn quốc gia được nghiên cứu kể cả trong lĩnh vực công hay tư.
Hộp 3: Trung Quốc: 7 cách tố cáo tham nhũng qua Internet131
“Nếu yêu thích một ai đó, hãy gõ tên họ lên công cụ tìm kiếm và bạn có thể biết tất cả về họ, nếu bạn ghét một ai đó, hãy làm điều tương tự và bạn có thể khám phá ra những điều khó có thể tưởng tượng được.” Câu nói này cho thấy sức mạnh của mạng Internet.
Trong thời điểm cuộc chiến chống tham nhũng trở thành mối bận tâm của cả cộng đồng, Tờ báo hàng tuần Nandu Zhoukan đã thống kê 7 cách sử dụng Internet để vạch trần “u nhọt” trong hàng ngũ lãnh đạo.
Hãy tìm những bức ảnh thời sự “biết nói”.
Tháng 12 năm 2008, Zhou Jiugeng, một trong những giám đốc quản lý nhà ở một phường tại thành phố Nam Kinh, tuyên bố đã “cấm những người môi giới bất động sản bán lỗ vốn”. Tức giận, các cư dân mạng đã huy động một chiến dịch lớn nhằm tìm kiếm các bức ảnh trên báo của Zhou và khám phá ra vị giám đốc khả kính này đã 4 lần đổi đồng hồ hàng hiệu trong một năm, sở hữu một chiếc Cadillac và hút những điếu xì gà với giá
“chỉ” 140 euro một tút. Các nhà chức trách lập tức bắt tay vào điều tra Zhou Jiugeng và ông này bị cách chức không lâu sau đó.
Đăng những dòng tít lớn trên mạng. Dong Feng, bí thư đảng ủy tại một khu phố của Xuzhou, tỉnh Giang Tô có lẽ là người thấm đòn này nhất. Đầu năm 2008, Wang Peirong, giáo sư một trường đại học, đã tố cáo với các nhà cầm quyền là Dong Feng đang
“nuôi” khá nhiều “cô bồ”. Một bài báo được Wang Peirong tung lên mạng với dòng tít “ Bí thư trụy lạc và cũng quyền lực nhất của mafia Trung Quốc”. Bài báo gây xôn xao dư luận và trở thành trò cười cho cư dân mạng. Vài ngày sau đó, Dong Feng bị quản thúc và bị cảnh sát “sờ gáy”.
Theo dõi kỹ các bước đi của chính trị gia mới. Zhou Senfeng, được bầu làm thị trưởng thành phố Nghi Thành, tỉnh Hồ Bắc tháng 6 năm 2009 ở tuổi 29, đã trở thành thị trưởng trẻ nhất Trung Quốc. Sự thăng tiến chóng mặt này đã đặt nhiều dấu hỏi cho phần lớn cộng đồng mạng bởi Zhou Senfeng còn quá trẻ và thiếu kinh nghiệm. Không hiểu bằng cách nào, cư dân mạng kiếm được … luận văn tốt nghiệp đại học danh tiếng Quighua của Zhou Senfeng và nghi ngờ … ngài tân thị trưởng đạo văn. Đại học Quighua thông báo sẽ mở cuộc điều tra xem xét nghi vấn này.
Lật tẩy bí mật từ những mẩu tin vắn. Yu Liujiang, Giám đốc cảnh sát thành phố Dongyang, tỉnh Chiết Giang đã đào trái phép một giếng nước trong villa riêng của mình, nơi sau đó đã xảy ra hoả hoạn vào tháng 4 năm 2009. Tin tức này không thoát khỏi tay cư dân IT. Câu hỏi được đặt ra là làm cách nào một vị giám đốc sở cảnh sát lại có thể có một biệt thự trị giá hơn 4 triệu nhân dân tệ (khoảng 360.000 euro) như thế? Yu Liujang và gia quyến được cư dân mạng “soi” kỹ càng, tuy nhiên một cuộc điều tra của chính quyền đã kết luận ông vô tội.
131
Dùng video “trục xuất” những quan lợi dụng quyền lực. Một đoạn băng của Lin Jiaxiang, khi đó là Bí thư của Văn phòng vụ hàng hải tại thành phố Thảm Quyến được đưa lên mạng tháng 11 năm 2008 quay cảnh Lin đang có hành vi không đứng đắn với một cô gái trẻ. Sau cuộc điều tra của cảnh sát, Lin bị mất việc.
Lập các trang chống tham nhũng như Zhongguo Yulun Jiandu Wang (tạm dịch là Giám sát bởi công luận trực tuyến) ra đời năm 2003, Zhongguo Fanfu Changlia Wang ( tạm dịch làTrung Quốc thanh liêm) … ( 2 trang này đều của chính phủ). Tại đây, có thể tìm thấy các tài liệu tố cáo hay những lời phàn nàn và cả chứng cớ nữa.
Tiết lộ các hóa đơn nhà hàng của các vị chức sắc. Đầu năm nay, hoá đơn nhà hàng của Văn phòng nguồn vốn ruộng đất tại thành phố Fufeng, tỉnh An Huy không hiểu bằng cách nào được tuồn lên mạng. Hoá đơn các chuyến đi công vụ của các cán bộ như Wenzhou ở Chiết Giang và Xinyu ở Giang Tây cũng bị rò rỉ ra ngoài. Sau vụ này, 2 vị chức sắc bị cách chức và rất nhiều quan chức khác cũng bị trừng phạt
Việc tiếp nhận các đơn thư nặc danh cho phép công dân tích cực tố cáo các hành vi tham nhũng, vì họ cảm thấy mình được bảo vệ an toàn. Tuy nhiên, để tránh tình trạng cố tình tố cáo sai sự thật, nhằm mục đích gây hại đến danh dự của người khác, các quốc gia cũng áp dụng các hình phạt. Nhiều nước trên thế giới , trong đó có Trung Quốc, đã xem xét cả đơn thư tố cáo nặc danh để phát hiện tham nhũng. Trung Quốc cho rằng, hiện nay pháp luật Trung Quốc chưa hoàn thiện, người tố cáo còn bị đe dọa, do đó cho phép người tố cáo được giấu tên và chấp nhận thư nặc danh. Trong thực tế, Trung Quốc có khoảng 60% đơn thư tố cáo là thư nặc danh và trong số đó có rất nhiều thông tin chính xác về tham nhũng. Theo một tài liệu của Ủy ban Kiểm tra kỷ luật Trung Quốc thì những năm gần đây, 80% các vụ án lớn ở nước này được xử lý là do nhân dân tố cáo. Thái Lan cũng yêu cầu các cơ quan chức năng phải xem xét tất cả các đơn thư tố giác của người dân về tham nhũng, dù có ký tên hay không ký tên. Singapore cũng xem xét đơn thư tố giác không ghi tên người gửi, thậm chí xem xét cả các cuộc điện thoại gọi tới.
Thái Lan cũng yêu cầu các cơ quan chức năng phải xem xét tất cả đơn thư tố giác của người dân về tham nhũng, dù có ký tên hay không ký tên, vì cho rằng những trường hợp tham nhũng do dân tố giác thì không thể đòi hỏi phải có chứng cứ rõ ràng. Sing-ga-po cũng xem xét đơn thư tố giác không ghi tên người gửi, thậm chí xem xét cả các cú điện thoại gọi tới. Khi xem xét, phải quyết định có tiến hành điều tra hay không, nếu có thì phải điều tra ngay (không được để quá 4 ngày).
Tuy nhiên, nhiều nước xem xét cả đơn thư nặc danh của người dân trong đấu tranh chống tham nhũng nhưng họ lại không chấp nhận đơn thư nặc danh trong hoạt động của bộ máy hành chính nhà nước. Singapore đang áp dụng quy định nếu ai từ chối cung cấp thông tin hay đưa thông tin sai sự thật sẽ bị xử phạt hay thậm chí bị phạt tù. Ngược lại, những người cung cấp thông tin sẽ được bảo vệ. Họ không nhất thiết phải nêu tên trong đơn tố cáo (với điều kiện các sự việc tố cáo đã được kiểm chứng là có thật). Các thông tin mà Cục điều tra hay tòa án cho rằng sẽ gây phương hại đến người tố cáo sẽ được giữ như thông tin mật, còn đối với những đơn thư tố cáo chung chung, không có bằng chứng xác thực thì mới không giải quyết.
5. Giải quyết tố cáo hành vi tham nhũng
Kết quả nghiên cứu cho thấy phần lớn các nước đã hình sự hóa hành vi tham nhũng và việc xử lý loại tội phạm này được thực hiện theo trình tự tố tụng hình sự. Theo đó, cơ quan có trách nhiệm chính tiếp nhận và giải quyết tố cáo hành vi tham nhũng là các cơ quan bảo vệ pháp luật như cảnh sát và công tố. Theo quy định của pháp luật, việc điều tra ban đầu được tiến hành bởi cơ quan này khi nhận thấy những nghi ngờ có căn cứ về hành vi phạm tội tham nhũng. Trong quá trình điều tra ban đầu, thông tin về tham nhũng được
thu thập để làm hồ sơ truy tố gửi cơ quan công tố. Nếu vụ án được khởi tố, hồ sơ chứng cứ của cảnh sát được coi là những chứng cứ buộc tội trước tòa. Việc điều tra ban đầu không chỉ dựa trên các đơn tố cáo, mà còn từ các thông tin được nêu trên báo chí, báo cáo doanh nghiệp và các nguồn tin khác.
Bên cạnh đó, một số nước đã thành lập Ủy ban chống tham nhũng có chức năng đấu tranh chống lại các hành vi lạm dụng chức vụ của công chức và chống tham nhũng phát sinh trong giao dịch thương mại, chứng khoán và xem xét tính đúng đắn của việc kê khai tài sản của các thành viên quốc hội và chính phủ.