Hoa Kỳ - Luật Sáng chế Hoa Kỳ
Tài liệu IP/D/24WT/DS224 Bối cảnh của vụ kiện
Ngày 31/01/2001, Brazil yêu cầu tham vấn với Hoa Kỳ liên quan đến Luật Sáng chế của Hoa Kỳ.428 Mối quan tâm chính của Brazil là Hoa Kỳ phải tuân thủ các nghĩa vụ theo các Hiệp định của WTO, đặc biệt là các nghĩa vụ theo Hiệp định TRIPS. Ở Hoa Kỳ, có một cơ chế để cấp quyền sử dụng và chuyển nhượng sáng chế được tạo ra với sự hỗ trợ của Liên bang. Ngoài các đối tượng khác, các doanh nghiệp nhỏ hoặc các tổ chức phi lợi nhuận sở hữu sáng chế sẽ không được phép chuyển giao quyền sử dụng hoặc bán sáng chế cho bất kỳ người nào ở Hoa Kỳ trừ khi người đó nhất trí rằng sản phẩm có chứa sáng chế đó hoặc sản phẩm được tạo ra từ sáng chế đó phải được sản xuất chủ yếu tại Hoa Kỳ. Yêu cầu này phải được tơn trọng và các quy định có liên quan phải được quy định trong thỏa thuận tài trợ cho doanh nghiệp nhỏ hoặc tổ chức phi lợi nhuận. Luật Sáng chế của Hoa Kỳ cũng áp đặt một số hạn chế, theo đó việc chuyển nhượng quyền sử dụng hoặc bán các sáng chế thuộc sở hữu Liên bang chỉ được thực hiện cho những người mà nhất trí rằng sản phẩm chứa sáng chế hoặc sản xuất từ sáng chế phải được sản xuất chủ yếu tại Hoa Kỳ.
Theo Brazil, Hoa Kỳ phải lý giải sự phù hợp của các quy định trong Luật Sáng chế Hoa Kỳ với các nghĩa vụ có trong các Hiệp định WTO, bao gồm:
i) Nghĩa vụ bảo hộ sáng chế và việc thụ hưởng các độc quyền của sáng chế mà không phân biệt địa điểm tạo ra sáng chế, lĩnh vực cơng nghệ,và dù sản phẩm đó được nhập khẩu hay được sản xuất trong nước theo Điều 27 Hiệp định TRIPS;
ii) Nghĩa vụ cấp các độc quyền cho chủ sở hữu sáng chế theo Điều 28; và,
iii) Nghĩa vụ theo Hiệp định về biện pháp đầu tư liên quan đến thương mại (Hiệp định TRIMs) và Hiệp định chung về thuế quan và thương mại (Hiệp định GATT 1994).
Cơ sở pháp lý: Các quy định trong Hiệp định TRIPS và các hiệp định liên quan Điều 27.1 Hiệp định TRIPS, Đối tượng bảo hộ sáng chế:
“1. Phụ thuộc vào quy định tại các khoản 2 và 3, bằng độc quyền phải được cấp cho mọi sáng chế, dù là sản phẩm hay là quy trình, thuộc mọi lĩnh vực cơng nghệ, với điều kiện sáng chế đó phải mới, có trình độ sáng tạo và có khả năng áp dụng công nghiệp. Phụ thuộc vào khoản 4 Điều 65, khoản 8 Điều 70 và khoản 3 Điều này, bằng độc quyền phải được cấp và các độc quyền sáng chế phải được hưởng không phân biệt nơi tạo ra sáng chế, lĩnh vực công nghệ và bất kể các sản phẩm được nhập khẩu hay được sản xuất trong nước.
2. Các Thành viên có thể loại trừ khơng cấp bằng độc quyền cho những sáng chế cần phải bị cấm khai thác với mục đích thương mại trong lãnh thổ của mình để bảo vệ trật tự cộng đồng hoặc
đạo đức xã hội, kể cả để bảo vệ cuộc sống và sức khoẻ của người và động vật hoặc thực vật hoặc để tránh gây nguy hại nghiêm trọng cho môi trường, với điều kiện những ngoại lệ đó được quy định khơng phải vì lý do duy nhất là việc khai thác sáng chế tương ứng bị pháp luật của nước đó cấm.
3. Các Thành viên cũng có thể loại trừ khơng cấp bằng độc quyền cho:
a) phương pháp chẩn đoán, điều trị và phẫu thuật để chữa bệnh cho người và động vật;
b) thực vật và động vật không phải là chủng vi sinh, và các quy trình sản xuất thực vật và động vật chủ yếu mang bản chất sinh học chứ khơng phải là quy trình phi sinh học hoặc vi sinh. Tuy nhiên, các Thành viên phải bảo hộ giống cây theo hệ thống sáng chế hoặc bằng một hệ thống riêng hữu hiệu, hoặc bằng sự kết hợp giữa hai hệ thống đó dưới bất kỳ hình thức nào. Các quy định của đoạn này phải được xem xét lại sau 04 năm kể từ khi Hiệp định WTO bắt đầu có hiệu lực.”
Điều 28. Hiệp định TRIPS, Các quyền được cấp:
“1. Bằng độc quyền phải trao các độc quyền sau cho chủ sở hữu sáng chế:
a) nếu đối tượng của sáng chế là sản phẩm, cấm mọi bên thứ ba thực hiện các hành vi sau nếu không được phép của chủ sở hữu: chế tạo, sử dụng, chào bán, bán sản phẩm đó hoặc nhập khẩu sản phẩm đó để thực hiện những mục đích nêu trên;
b) nếu đối tượng của sáng chế là quy trình, cấm mọi bên thứ ba thực hiện hành vi sử dụng quy trình đó và các hành vi sau nếu khơng được phép của chủ sở hữu: sử dụng, chào bán, bán hoặc nhập khẩu nhằm mục đích đó ít nhất đối với các sản phẩm đã được tạo ra trực tiếp bằng quy trình đó.
2. Các chủ sở hữu sáng chế cũng phải có quyền chuyển nhượng, để thừa kế quyền sở hữu bằng độc quyền đó và ký kết các hợp đồng chuyển giao quyền sử dụng.”
Quá trình tham vấn:
Vụ việc đang trong quá trình tham vấn. Ban hội thẩm chưa được thành lập và cũng chưa có thơng báo về việc rút đơn kiện hoặc về giải pháp thỏa thuận được gửi cho Cơ quan giải quyết tranh chấp.
Sự phát triển tiếp theo liên quan đến vụ kiện:
a) Vụ kiện DS224 - Luật Sáng chế Hoa Kỳ là vụ việc đầu tiên mà một nước đang phát triển đóng vai trị ngun đơn trong một tranh chấp liên quan đến Hiệp định TRIPS.429
b) Rõ ràng rằng việc Brazil sử dụng hệ thống giải quyết tranh chấp phản ánh sự lưu thông thương mại của nước này, và là một trong các vụ kiện đầu tiên chống lại một Thành viên WTO quyền lực nhất, đó là Hoa Kỳ và Liên minh châu Âu. Cần lưu ý rằng Vụ kiện Luật Sáng chế Hoa Kỳ là hành động
“ăn miếng trả miếng” đối với việc Hoa Kỳ khiếu kiện về quy định li-xăng bắt buộc liên quan đến dược
phẩm trong Luật Sáng chế của Brazil (Vụ kiện WT/DS199). Theo một số học giả, thực tế cả hai vụ kiện (WT/DS199 và WT/DS224) sẽ không được giải quyết theo thủ tục giải quyết tranh chấp,430 cho dù chưa có thông báo cho Ban Thư ký WTO rằng vụ kiện WT/DS224 chính thức bị rút đơn.
c) Để có thêm thơng tin về sự phát triển tiếp theo của vụ kiện, vui lòng tham khảo phần Sự phát triển tiếp theo của Vụ kiện DS199: Brazil - Các biện pháp ảnh hưởng đến bảo hộ sáng chế.
427 R. Bird, D. R. Cahoy, Các nền kinh tế BRIC mới nổi: Các bài học từ đàm phán và thực thi quyền sở hữu trí tuệ, Tạp chí Cơng nghệ và Sở hữu trí tuệ Northwestern, số 5, tập 3 (2007), trang 408, có tại http://scholarlycommons.law. northwestern.edu/ nghệ và Sở hữu trí tuệ Northwestern, số 5, tập 3 (2007), trang 408, có tại http://scholarlycommons.law. northwestern.edu/ cgi/viewcontent.cgi?Điều=1131&context=njtip.