2.1. Câu hỏi nghiên cứu
Luận án “Thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên trong pháp luật thi hành án hình sự Việt Nam” được thực hiện trên cơ sở nghiên cứu giải đáp những câu hỏi sau đây:
- Thứ nhất, thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên nhằm hướng đến mục đích gì và phải làm như thế nào để đạt mục đích đó?
- Thứ hai, thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên có những khác biệt gì so với thi hành án phạt tù đối với phạm nhân thành niên? Sự khác biệt đó xuất phát từ cơ sở nào và tạo ra tính đặc thù gì trong thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên?
- Thứ ba, pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp luật về thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên ở Việt Nam đã đáp ứng đầy đủ, rõ ràng những yêu cầu đặc thù của thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên hay chưa?
- Thứ tư, giữa lý luận với pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp luật về thi
hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên ở Việt Nam có thống nhất với nhau hay khơng? Nếu có sự sai lệch gì thì do ngun nhân nào?
- Thứ năm, cần thực hiện những giải pháp nào để nâng cao chất lượng thi
hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên ở Việt Nam?
2.2. Lý thuyết nghiên cứu
Luận án được thực hiện trên cơ sở học thuyết của Karl Mark về pháp luật, tư tưởng Hồ Chí Minh về pháp luật, về giáo dục những người lầm lỗi, về thi hành án hình sự, các tư tưởng về bảo vệ người chưa thành niên, về sự hình thành và phát triển nhân cách.
Theo Mark, pháp luật là một yếu tố thuộc kiến trúc thượng tầng; trong điều kiện kinh tế - xã hội cụ thể, pháp luật có cơ sở khách quan từ hạ tầng về kinh tế. Khi điều kiện kinh tế - xã hội có thay đổi, pháp luật cần phải được thay đổi cho phù hợp thì mới có tác dụng thúc đẩy xã hội tiếp tục phát triển.
Luận án này được thực hiện trên cơ sở bám sát tư tưởng Hồ Chí Minh về giáo dục người phạm tội, phạm pháp với nội dung chính bao gồm bốn luận điểm cơ bản sau đây:
- Thứ nhất, phải tìm ra nguyên nhân của tình trạng phạm tội ở khía cạnh xã hội (“người đời ai cũng có khuyết điểm, có làm việc thì có sai lầm” và “sai lầm là vì khơng hiểu, không biết”8);
- Thứ hai, thái độ đối xử với người lầm lỗi là trấn áp kết hợp với khoan hồng, trừng trị kết hợp với giáo dục cải tạo (“Sửa chữa sai lầm, cố nhiên cần dùng cách giải thích thuyết phục, cảm hóa, dạy bảo. Song không phải tuyệt nhiên không dùng xử phạt… Nếu nhất luật khơng xử phạt thì sẽ mất cả kỷ luật, thì sẽ mở đường cho bọn cố ý phá hoại”9
);
- Thứ ba, có thể giáo dục người lầm lỗi trở thành người tốt nếu có phương pháp giáo dục thích hợp (“Chúng ta khơng sợ có sai lầm và khuyết điểm, chỉ sợ không chịu cố gắng sửa chữa sai lầm và khuyết điểm… Muốn họ thành tâm sửa chữa, phải giải thích rõ ràng, làm cho họ tự trông thấy, tự nhận rõ sự sai lầm đó, làm
cho họ vui lịng sửa đổi, chứ khơng phải bị cưỡng bức mà sửa đổi”10).
- Thứ tư, giáo dục trẻ em thành người tốt đòi hỏi phải được thực hiện bởi những người tốt, có giáo dục (“Muốn dạy cho trẻ em thành người tốt thì trước hết các cô, các chú phải là người tốt”11
).
Về khung lý thuyết nghiên cứu, Luận án này nghiên cứu đánh giá mức độ phù hợp của pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp luật đối với những đặc thù của thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên trên những mặt, những yếu tố chính yếu được xem là những yếu tố có ảnh hưởng đến chất lượng, hiệu quả thi hành án phạt tù. Các yếu tố đó bao gồm:
- Một là, mơ hình quản lý, tổ chức thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên;
- Hai là, chế độ giam giữ phạm nhân là người chưa thành niên; - Ba là, chế độ giáo dục phạm nhân là người chưa thành niên;
- Bốn là, các chế độ khác đối với phạm nhân là người chưa thành niên;
- Năm là, việc chuẩn bị tái hòa nhập cộng đồng cho phạm nhân là người chưa thành niên. 8 Hồ Chí Minh (2000), tồn tập, NXB CTQG, HN, tập 5, tr.520. 9 Hồ Chí Minh (2000), toàn tập, NXB CTQG, HN, tập 5, tr.521. 10 Hồ Chí Minh (2000), tồn tập, NXB CTQG, HN, tập 5, tr.520. 11 Hồ Chí Minh (2000), tồn tập, NXB CTQG, HN, tập 9, tr.340.
Khung lý thuyết nghiên cứu nói trên sẽ được nghiên cứu từ những hướng tiếp cận sau đây:
- Tiếp cận từ góc độ bảo vệ quyền trẻ em, quyền con người: phạm nhân là người chưa thành niên là những người chưa phát triển đầy đủ, toàn diện về thể chất, trí lực và tinh thần nên họ cần được bảo vệ an toàn trước những yếu tố tiêu cực, phức tạp của mơi trường trại giam nơi có đơng đảo phạm nhân thành niên và được quan tâm chăm sóc để tiếp tục phát triển lành mạnh; phạm nhân là người chưa thành niên cần được bảo đảm các quyền trẻ em, quyền con người không chỉ về mặt nội dung (qui định các quyền) mà cả về cơ chế bảo đảm thực thi các quyền đó trong thực tế.
- Tiếp cận từ góc độ giáo dục phạm nhân là người chưa thành niên: năm yếu tố của khung lý thuyết nghiên cứu được xem xét, nghiên cứu từ góc độ coi mục đích chủ yếu và cuối cùng của thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên là nhằm giáo dục họ trở thành người có ý thức tuân theo pháp luật, các quy tắc của cuộc sống và xuất phát từ mục đích đó để đánh giá vấn đề nghiên cứu.
- Tiếp cận liên ngành: do thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên có liên quan đến tâm lý học và giáo dục học nên trong quá trình nghiên cứu, Luận án có gắn kết và sử dụng những thành tựu khoa học về tâm lý người chưa thành niên phạm tội, tâm lý phạm nhân và tri thức về giáo dục lại người phạm tội để phục vụ cho việc xây dựng và phát triển lý luận pháp lý.
Kết quả khảo sát, đánh giá theo khung lý thuyết năm điểm nói trên sẽ là cơ sở để Luận án đề ra các giải pháp nâng cao chất lượng thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên.
2.3. Các giả thuyết nghiên cứu
Nghiên cứu đề tài luận án “Thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên trong pháp luật thi hành án hình sự Việt Nam” được thực hiện dựa trên những giả thuyết sau đây:
- Giả thuyết thứ nhất: chất lượng của thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên chưa cao và mục đích chủ yếu của hoạt động này vẫn chưa đạt được.
- Giả thuyết thứ hai: thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa
thành niên có những khác biệt về mục đích, tính chất, ngun tắc so với thi hành án phạt tù đối với phạm nhân thành niên. Những sự khác biệt này xuất phát từ cơ sở khoa học riêng, có liên quan đến đặc điểm về thể chất, sự hình thành và phát triển
nhân cách của phạm nhân là người chưa thành niên và tạo ra những đặc thù về quản lý, tổ chức thi hành án phạt tù, các chế độ chấp hành án phạt tù, nội dung, hình thức, phương pháp giáo dục phạm nhân là người chưa thành niên và đội ngũ cán bộ trực tiếp quản lý, giáo dục phạm nhân là người chưa thành niên.
- Giả thuyết thứ ba: thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa
thành niên ở Việt Nam hiện nay chưa bảo đảm đáp ứng những đặc thù của hoạt động này cả về mặt pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp luật.
- Giả thuyết thứ tư: có sự sai lệch nhất định giữa pháp luật và thực tiễn thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên với lý luận về thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên và sự sai lệch đó có nguyên nhân từ những hạn chế của pháp luật và điều kiện bảo đảm thực hiện pháp luật về thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên.
- Giả thuyết thứ năm: tính thống nhất giữa pháp luật và thực tiễn áp dụng
pháp luật về thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên với những đặc thù của thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên sẽ qui định chất lượng, hiệu quả của hoạt động này.
Chƣơng 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ CHUẨN MỰC QUỐC TẾ, PHÁP LUẬT CỦA MỘT SỐ QUỐC GIA VỀ THI HÀNH ÁN PHẠT TÙ
ĐỐI VỚI PHẠM NHÂN LÀ NGƢỜI CHƢA THÀNH NIÊN
1.1. Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa của thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là ngƣời chƣa thành niên nhân là ngƣời chƣa thành niên
1.1.1. Khái niệm thi hành án phạt tù đối với phạm nhân là người chưa thành niên thành niên
Khái niệm người chưa thành niên và phạm nhân là người chưa thành niên
“Người chưa thành niên” là một thuật ngữ khoa học pháp lý có nội dung gần gũi, chồng lấn nhất định với khái niệm “trẻ em”, đồng thời cũng có những khác biệt.
Trẻ em là một khái niệm chung, mang tính xã hội, dùng để chỉ người trẻ tuổi trong sự phân biệt với người lớn, đã trưởng thành nhằm xác định một nhóm xã hội cơ bản và rất quan trọng, là thế hệ trẻ, do còn non nớt nên cần được chăm sóc, bảo vệ, “cần được chuẩn bị đầy đủ để sống cuộc sống cá nhân trong xã hội” và “có thể đảm đương được đầy đủ các trách nhiệm của mình trong cộng đồng”, từ đó “quyết
tâm thúc đẩy tiến bộ xã hội và chất lượng cuộc sống cao hơn”12. Việc xác định ranh
giới về tuổi giữa trẻ em và người lớn có sự khác nhau giữa các quốc gia do tác động của yếu tố sinh học, địa lý, mơi trường sống, văn hóa xã hội… Cơng ước Liên hợp quốc về quyền trẻ em 1989 qui định trẻ em là người dưới 18 tuổi nhưng vẫn để mở cho các quốc gia nếu qui định độ tuổi thành người lớn sớm hơn. Ở Việt Nam, Luật Trẻ em 2016 qui định “trẻ em là người dưới 16 tuổi” (Điều 1).
Trong tư pháp hình sự, “người chưa thành niên” là một loại người đặc biệt, có những hạn chế nhất định về khả năng nhận thức, ảnh hưởng đến năng lực hành vi của họ nên cần áp dụng chính sách riêng: ưu tiên giảm nhẹ trách nhiệm hình sự, ưu tiên được bảo vệ trong quá trình tố tụng hình sự, ưu tiên được chăm sóc, giáo dục trong q trình thi hành các biện pháp xử lý NCTN phạm tội. Cơ sở của chính sách đặc biệt này là những thành tựu khoa học và tư tưởng nhân đạo, tiến bộ về NCTN với tư cách là người chưa trưởng thành đầy đủ cả về thể chất, trí lực và tinh thần.
Dấu hiệu xác định một người là NCTN dựa vào cả hai yếu tố:
- Về nội dung: người đó là người chưa đạt đến độ trưởng thành về các mặt
tâm sinh lý, chưa có đầy đủ khả năng nhận thức đúng đắn trước các yêu cầu của nhà nước và xã hội nên chưa được nhà nước công nhận là một công dân với đầy đủ các