II. HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH VỀ Lí LỊCH TƯ PHÁP VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI VIỆT
3 Theo Bỏo cỏo tổng kết 8 năm thực hiện thụng tư liờn tịch số 07/1999/TTLT của Bộ Tư phỏp (năm 2006) 4 Theo cỏc Bỏo cỏo về cụng tỏc quản lý và cấp lý lịch tư phỏp của cỏc tỉnh
1.2. Quy định trong cỏc văn bản phỏp luật cú liờn quan đến yờu cầu cấp Phiếu lý lịch tư phỏp.
đương sự.
Đương sự khụng cú tiền ỏn (chưa can ỏn hoặc cú ỏn nhưng đú được xoỏ ỏn tớch) thỡ Phiếu lý lịch tư phỏpghi rừ là “Khụng cú tiền ỏn” vào dũng “Tỡnh trạng tiền ỏn”. Nếu đương sự cú tiền ỏn thỡ cơ quan cấp Phiếu lý lịch tư phỏp ghi rừ tội danh, điều luật được ỏp dụng, hỡnh phạt chớnh, hỡnh phạt bổ sung (nếu cú) và ngày, thỏng, năm tuyờn bản ỏn đú cú hiệu lực phỏp luật. Nếu cú nhiều tiền ỏn thỡ ghi thứ tự cỏc tiền ỏn theo thời gian.
Trong trường hợp đương sự cú ỏn, nhưng đủ điều kiện để được đương nhiờn xoỏ ỏn tớch hoặc được xoỏ ỏn tớch cú điều kiện theo quy định của phỏp luật hỡnh sự, thỡ Sở Tư phỏp hướng dẫn cho đương sự làm thủ tục yờu cầu Toà ỏn nhõn dõn cú thẩm quyền xoỏ ỏn tớch theo quy định của phỏp luật tố tụng hỡnh sự.
Phiếu lý lịch tư phỏp chỉ cú một loại bản chớnh, khụng được phộp sao. Tuỳ theo mục đớch yờu cầu cấp Phiếu lý lịch tư phỏp của đương sự, Sở Tư phỏp cấp cho đương sự số lượng Phiếu cần thiết.
Sở Tư phỏp phải thực hiện lưu trữ hồ sơ lý lịch tư phỏp. Hồ sơ lý lịch tư phỏp bao gồm đơn yờu cầu cấp Phiếu lý lịch tư phỏp, cỏc giấy tờ kốm theo của đương sự và Phiếu xỏc minh lý lịch tư phỏp cú ghi kết quả tra cứu hồ sơ của cơ quan cụng an, kết quả tra cứu hồ sơ của toà ỏn (nếu cú).
Hành vi vi phạm cỏc quy định về cấp phiếu lý lịch tư phỏp sẽ bị xử phạt theo quy định tại Điều 17 Nghị định số 76/2006/NĐ-CP. Theo đú: hành vi tự ý sửa chữa hoặc tẩy xoỏ làm sai lệch nội dung giấy tờ để yờu cầu làm thủ tục cấp phiếu lý lịch tư phỏp sẽ bị phạt cảnh cỏo hoặc phạt tiền từ 100.000 đồng đến 300.000 đồng. Hành vi sử dụng giấy tờ giả mạo để yờu cầu làm thủ tục cấp phiếu lý lịch tư phỏp sẽ bị phạt tiền từ 200.000 đồng đến 300.000 đồng. Ngoài ra cũn bị tịch thu giấy tờ đó bị sửa chữa hoặc tẩy xoỏ làm sai lệch nội dung, hoặc giấy tờ giả mạo đểđược cấp Phiếu lý lịch tư phỏp. Người phỏt hiện cú quyền đề nghị cơ quan cú thẩm quyền huỷ bỏ phiếu lý lịch tư phỏp đó cấp.
1.2. Quy định trong cỏc văn bản phỏp luật cú liờn quan đến yờu cầu cấp Phiếu lý lịch tư phỏp. cấp Phiếu lý lịch tư phỏp.
Bờn cạnh cỏc văn bản quy định trực tiếp về tổ chức và quản lý lý lịch tư phỏp nờu trờn, thỡ quy định cỏc trong văn bản phỏp luật hiện hành liờn quan đến yờu cầu cấp Phiếu lý lịch tư phỏp tương đối rộng, bao gồm cỏc lĩnh
vực hỡnh sự, hành chớnh, dõn sự, hụn nhõn và gia đỡnh, hành nghề kinh doanh, bầu cử, bổ nhiệm, tuyển dụng...
- Theo quy định của phỏp luật hỡnh sự và tố tụng hỡnh sự, việc tỡm hiểu quỏ khứ hỡnh sự của một người là vấn đề cú ý nghĩa rất quan trọng đối với cơ quan tiến hành tố tụng trong quỏ trỡnh điều tra, truy tố, xột xử vụ ỏn. Bộ luật Hỡnh sự năm 1999 đó quy định về nguyờn tắc xử lý hành vi phạm tội “nghiờm trị kẻ chủ mưu, cầm đầu, tỏi phạm nguy hiểm...”. Hoặc đối với “người lần
đầu phạm tội ớt nghiờm trọng, đó hối cải, thỡ cú thể ỏp dụng hỡnh phạt nhẹ
hơn hỡnh phạt tự, giao họ cho cơ quan, tổ chức hoặc gia đỡnh giỏm sỏt, giỏo dục”. Bộ luật Hỡnh sự và Bộ luật Tố tụng hỡnh sự cũng quy định chi tiết những tỡnh tiết tăng nặng, giảm nhẹ trỏch nhiệm hỡnh sự; tỏi phạm, tỏi phạm nguy hiểm, việc xoỏ ỏn tớch... Cú thể núi, một số chế định phỏp luật hỡnh sự coi lý lịch tư phỏp là những thụng tin rất quan trọng đối với cỏc cơ quan tư phỏp như Toà ỏn nhõn dõn, Viện Kiểm sỏt nhõn dõn trong cụng tỏc điều tra, truy tố, xột xử.
- Phỏp luật về xử lý vi phạm hành chớnh cũng quy định rất rừ nguyờn tắc ỏp dụng từng hỡnh thức xử lý vi phạm hành chớnh, theo đú, cảnh cỏo được ỏp dụng với những vi phạm nhỏ, lần đầu, cú tỡnh tiết giảm nhẹ. Một trong những nguyờn tắc xử lý vi phạm hành chớnh được quy định là một hành vi vi phạm hành chớnh chỉ bị xử phạt một lần, việc xử lý vi phạm hành chớnh phải căn cứ vào tớnh chất, mức độ, nhõn thõn người vi phạm và những tỡnh tiết tăng nặng, giảm nhẹđể quyết định hỡnh thức, biện phỏp xử lý thớch hợp.
- Trong cỏc lĩnh vực khỏc như dõn sự, hụn nhõn - gia đỡnh, kinh doanh, hành nghề, bầu cử, bổ nhiệm, tuyển dụng, cú thể thấy rất nhiều văn bản phỏp luật của nước ta ban hành trong thời gian gần đõy cũng đó quy định việc sử dụng Phiếu lý lịch tư phỏp. Cú thểđơn cử một số quy định cụ thể sau đõy:
Quy định yờu cầu trực tiếp phải cú Phiếu lý lịch tư phỏp trong cỏc hồ sơ cấp chứng chỉ hành nghề, hoặc điều kiện thực hiện cỏc cụng việc nào đú. Vớ dục:
- Khoản 2 Điều 13 Nghị định 21/2001/ NĐ-CP ngày 28/5/2001 của Chớnh phủ quy định chi tiết thi hành Phỏp lệnh Nhập cảnh, xuất cảnh, cư trỳ của người nước ngoài tại Việt Nam quy định: người nước ngoài xin thường trỳ tại Việt Nam phải cú lý lịch tư phỏp cú xỏc nhận của cơ quan cú thẩm quyền của nước mà người đú là cụng dõn;
- Khoản 1 Điều 8 Nghị định số 03/2002/ NĐ-CP ngày 07/01/2002 của Chớnh phủ về bảo vệ an ninh, an toàn dầu khớ quy định: người nước ngoài,
người Việt Nam định cư ở nước ngoài trong hồ sơ tuyển dụng vào làm việc tại Tổng cụng ty Dầu khớ Việt Nam phải cú Phiếu lý lịch tư phỏp;
- Khoản 1 Điều 42 Nghị dịnh số 05/2005/ NĐ-CP ngày 18/01/2005 về bỏn đấu giỏ tài sản quy định hồ sơ xin cấp thẻ đấu giỏ viờn phải cú, đơn, sơ yếu lý lịch, Phiếu lý lịch tư phỏp, bản sa giấy tốt nghiệp đại học, giấy xỏc nhận thời gian cụng tỏc.
- Tại cỏc điều 17, 20, 82 của Luật Luật sư ngày 29/6/2006 quy định về hồ sơ cấp chứng chỉ hành nghề, gia nhập Đoàn luật sư và cấp hoặc gia hạn Giấy phộp hành nghề tại Việt Nam cho luật sư nước ngoài thỡ phải cú Phiếu lý lịch tư phỏp;
Khoản 10 Nghị định số 69/2006/NĐ-CP ngày 21/7/2006 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 68/2002/NĐ-CP ngày 10/7/2002 của Chớnh phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Hụn nhõn và gia đỡnh về quan hệ hụn nhõn và gia đỡnh cú yếu tố nước ngoài quy định hồ sơ của người xin nhận trẻ em Việt Nam làm con nuụi phải cú Phiếu lý lịch tư phỏp do cơ quan cú thẩm quyền của nước mà người đú thường trỳ cấp chưa quỏ 12 thỏng, tớnh đến ngày nhận hồ sơ;
- Tại Điều 5 Nghị định số 105/2003/NĐ-CP ngày 17/9/2003 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Bộ luật lao động về tuyển dụng và quản lý lao động nước ngoài làm việc tại Việt Nam đó quy định hồ sơ xin làm việc của người lao động nước ngoài gồm: (a) Đơn xin làm việc; (b) Phiếu lý lịch tư phỏp do cơ quan cú thẩm quyền của nước mà người lao động cư trỳ cấp. Trường hợp, người nước ngoài đó cư trỳ tại Việt Nam từ 06 (sỏu) thỏng trở lờn thỡ ngoài phiếu lý lịch tư phỏp do cơ quan cú thẩm quyền của nước ngoài cấp cũn phải cú phiếu lý lịch tư phỏp do Sở Tư phỏp của Việt Nam nơi người nước ngoài đang cư trỳ cấp.
- Khoản 2 Điều 16 Nghị định số 79/2006/NĐ-CP ngày 9/8/2006 quy định chi tiết một sốđiều của Luật Dược, hồ sơ cấp chứng chỉ hành nghề dược đối với người nước ngoài, người Việt Nam định cư ở nước ngoài ngoài những giấy tờ phải nộp nhưđối với cụng dõn Việt Nam, cũn phải cú: Phiếu lý lịch tư phỏp, giấy phộp lao động hoặc giấy xỏc nhận là thành viờn của hội đồng quản trị hoặc ban giỏm đốc của cơ sở kinh doanh thuốc, bản sao hộ chiếu cú cụng chứng.
- Điều 9 Quy chế quản lý Văn phũng con nuụi nước ngoài tại Việt Nam (ban hành kốm theo Quyết định số: 09/2006/QĐ-BTP ngày 30/11/2006 của Bộ trưởng Bộ Tư phỏp), hồ sơ xin phộp lập Văn phũng con nuụi nước ngoài phải cú Phiếu lý lịch tư phỏp của người dự kiến đứng đầu Văn phũng
con nuụi nước ngoài do cơ quan cú thẩm quyền của nước mà người đú là cụng dõn cấp. Nếu người đú là cụng dõn Việt Nam cư trỳ tại Việt Nam hoặc là người nước ngoài cú thời gian cư trỳ tại Việt Nam từ 06 thỏng trở lờn, thỡ Phiếu lý lịch tư phỏp do Sở Tư phỏp, nơi người đú cư trỳ cấp..
Ngoài cỏc quy định trực tiếp yờu cầu cú Phiếu lý lịch tư phỏp tong cỏc hồ sơ tuyển dụng, hồ sơ xin cấp chứng chỉ hành nghề, hồ sơ xuất, nhập cảnh, xin nhận nuụi con nuoi như đó nờu ở trờn, trong nhiờu văn bản quy phạm phỏp luật quy định về điều kiện kinh doanh, hoặc điều kiện được bổ nhiệm vào một chức vụ nào đú phải đỏp ứng yờu cầu: khụng phải là người đang chấp hành hỡnh phạt hoặc cú tiền ỏn5, hoặc cú lý lịch tư phỏp rừ ràng. Vớ dụ:
- Tại Điều 5 Quyết định số 139/2000/QĐ-TTg ngày 04/12/2000 của Thủ tướng Chớnh phủ ban hành Quy chế về lónh sự danh dự của nước ngoài tại Việt Nam6;
- Điều 8 Phỏp lệnh Giỏm định tư phỏp ngày 11/10/2004 quy định về điều kiện đểđược bổ nhiệm giỏm định viờn tư phỏp;
- Điều kiện để được bỏn hàng đa cấp tại điểm a khoản 2 Điều 4 Nghị định số 110/2005/NĐ-CP ngày 24/8/2005 của Chớnh phủ về quản lý hoạt động bỏn hàng đa cấp;
- Khoản 2 Điều 13 Luật doanh nghiệp ngày 29/11/2005 quy định người khụng cú quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp;
- Điều kiện của giỏm định viờn cụng nghệ quy định tại điểm 2d mục I Thụng tư số 14/2006/TT-BKHCN ngày 08/8/2006 của Bộ Khoa học và Cụng nghệ hướng dẫn việc giỏm định cụng nghệ cỏc dự ỏn đầu tư và chuyển giao cụng nghệ.
- Khoản 1 Điều 19 Luật Cụng chứng ngày 29/11/2006 quy định về những người khụng được bổ nhiệm làm cụng chứng viờn .
- Khoản 4 Điều 17 Luật Luật sư ngày 29/6/2006 quy định về những người khụng được cấp Chứng chỉ hành nghề luật sư.
- Khoản 3 Điều 20 Luật Trợ giỳp phỏp ký ngày 29/11/2006 quy định những người khụng được tham gia trợ giỳp phỏp lý:...
5 Khụng cú tiền ỏn núi chung đối với trường hợp bổ nhiệm, hoặc khụng cú tiền ỏn về về tội sản xuất, buụn bỏn hàng giả, quảng cỏo gian dối, kinh doanh trỏi phộp đối với trường hợp là điều kiện kinh doanh, quản lý bỏn hàng giả, quảng cỏo gian dối, kinh doanh trỏi phộp đối với trường hợp là điều kiện kinh doanh, quản lý doanh nghiệp.