- Đại lý chuyển nhượng Các công ty xử lý thông tin CK
3.3.3.1. Quản lý nhànước về niêm yết
nhằm đảm bảo chất lượng cổ phiếu đạt yêu cầu. Các điều kiện niêm yết thông
thường chứa đựng các nội dung: Quy định về mức vốn tối thiểu; Quy định về tình
hình tài chính thời điểm trước khi niêm yết; Quy định liên quan đến tỷ lệ sở hữu của
cổ đông đại chúng; Quy định về số lượng cổ đông hoặc số người sở hữu chứng
khoán; Các quy định khác liên quan đến quản lý hoạt động của công ty.
Quy định về niêm yết chứng khoán trên TTCK Việt Nam được thể hiện tại
Điều 40 Luật Chứng khoán và Chương III, Nghị định 14/2007/NĐ-CP quy định chi
tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán. Để niêm yết chứng khoán thì các
công ty đại chúng phải tuân thủ các điều kiện sau: Đáp ứng điều kiện về vốn, hoạt động kinh doanh và khả năng tài chính, số cổ đông hoặc số người sở hữu chứng
khoán; Phải chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực và đầy đủ của hồ sơ
niêm yết. Tổ chức tư vấn niêm yết, tổ chức kiểm toán được chấp thuận, người ký
báo cáo kiểm toán và bất cứ tổ chức, cá nhân nào xác nhận hồ sơ niêm yết phải chịu
trách nhiệm trong phạm vi liên quan đến hồ sơ niêm yết.
Ngoài các quy định chung, để niêm yết tại sàn giao dịch nào, tổ chức phát
hành có trách nhiệm phải tuân thủ các thủ tục niêm yết tại sàn đó. Chi tiết các thủ
tục đăng ký, hồ sơ liên quan và các quy định riêng của từng sở được quy định
trong các quy chế do Giám đốc Sở ban hành với sự chấp thuận của Chủ tịch UBCKNN. Qua đánh giá thực trạng TTCK VN, có thể thẩy, đặc điểm lớn nhất về điều kiện niêm yết trên TTCK Việt Nam là chuẩn niêm yết trên 2 Sở GDCK
không thống nhất ngay từ ban đầu dẫn tới sau một thời gian hoạt động, các doanh nghiệp giữa hai sàn giao dịch phải dịch chuyển, chất lượng hàng hóa giữa hai sàn
không đồng đều.
Bảng 3.2: Quy mô số lượng công ty niêm yết của thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2006-2013
Năm 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
HSX 88 118 147 193 271 301 315 315
HNX 95 119 175 245 356 385 399 400
Tổng 183 237 322 438 627 686 714 715