Qua khảo lược các công trình nghiên cứu trong và ngoài nước có liên quan cho thấy, các nghiên cứu về CK&TTCK chiếm một số lượng lớn trong mảng kinh
tế- tài chính. Các công trình nghiên cứu ở trên đã có nhiều đóng góp có ý nghĩa về
mặt khoa học, làm sáng tỏ nhiều vấn đề như chứng khoán, thị trường vốn, TTCK,
vai trò của TTCK trong phát triển đất nước, về quản lý nhà nước và các nghiệp vụ
của QLNN đối với TTCK... và hướng vào những nội dung sau:Một là, đã xácđịnh
được những nội dung cơ bản về TTCK, quản lý nhà nước đối với TTCK với những
nội hàm như: khái niệm về chứng khoán, TTCK; vai trò, chính sách, công cụ, biện
pháp quản lý của nhà nước đối với TTCK…; Hai là, đã làm rõ đặc điểm, tình hình
và xu hướng phát triển cũng như cơ cấu tổ chức bộ máy, mô hình quản lý TTCK
của một số quốc gia trên thế giới như Mỹ, Trung Quốc, Nhật Bản, Hàn Quốc…
Những kinh nghiệm để phát triển và quản lý TTCK của một số quốc gia này cho Việt Nam đãđược xây dựng và khuyến nghị;Ba là, đã phân tích, làm rõ thực trạng, phương hướng phát triển TTCK Việt Nam trong thời gian tới. Đặc biệt nội dung
quản lý nhà nước đối với TTCK Việt Nam trên từng khía cạnh cụ thể như: tác động
của chính sách thuế, vốn,hoàn thiện khuôn khổ pháp luật, quản lý về công bố thông
tin, điều hành, giám sát hoạt động của các chủ thể tham gia TTCK… từ đó đưa ra
những nhận định, phân tích và hệ giải pháp tương thích; Bốn là, nghiên cứu về
TTCK Việt Nam trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế, từ đó đưa ra những nhận định về cơ hội, thách thức, lợi thế và bất lợi thế cũng như những khuyến nghị về
chính sách, hướng phát triển cho TTCK Việt Nam trong hội nhập quốc tế.
Tuy nhiên, vềnội dung QLNN đối với TTCK, cơ bản các công trình trên mới
chỉ giải quyết được những nội dung sau: Thứ nhất, cách tiếp cận về QLNN của một
số nước trên thế giới: Trên cơ sở phân tích quản lýnhà nước của một số nước trên
thế giới đối với TTCK như của Mỹ, Hàn Quốc, Trung Quốc, Thái Lan.. Đặc biệt,
qua phân tích quá trình hình thành, phát triển và quản lý TTCK ở một số nước
(công nghiệp phát triển và đang phát triển), từ đó các công trình nêu trên rút ra
những bài học kinh nghiệm về việc hình thành TTCK Việt Nam, về quản lý TTCK
đối với Việt Nam trên các phương diện cụ thể như phát hành cổ phiếu, ứng dụng
công nghệ hiện đại trong giám sát TTCK…; đồng thời đưa ra một số gợi ý vận dụng
cụ thể trong quản lý TTCK Việt Nam.
án của Nguyễn Thị Thanh Hiếu về hoàn thiện QLNN đối với TTCK phân tích chi
tiết, bao trùm nội dung của QLNN đối với TTCK (đã phân tích), các công trình nghiên cứu về QLNN đối với TTCK còn lại chỉ tiếp cận từ khía cạnh nhỏ, đơn lẻ, ví dụ như về giám sát TTCK, về minh bạch hóa công bố thông tin, về hoàn thiện
khuôn khổ pháp luật cho hoạt động của thị trường, về hoàn thiện cơ chế tài chính cho hoạt động của TTCK… Trong đó, nhóm nội dung về quản lý các chủ thể tham
gia trên TTCK chưa được tập trung nghiên cứu đồng bộ, thỏa đáng, đặc biệt trong
bối cảnhViệt Namhội nhập sâu rộng.
Như vậy, chưa có một công trình nào hệ thống hóa một cách hoàn chỉnh và
đầy đủ về QLNN đối với TTCK xét theo các chủ thể, đối tượng tham gia trên thị trường. Với cách đặt vấn đề như vậy, và theo quan điểm của tác giả, TTCK là một
thành tố quan trọng của hệ thống tài chính; một thể chế bậc cao và không thể thiếu
của kinh tế thị trường hiện đại, sự phát triển và hoàn thiện của TTCK sẽ góp phần
tạo nên một thị trường tài chính hoàn chỉnh, phục vụ hiệu quả các hoạt động kinh tế
- xã hội của nền kinh tế quốc dân. Vì vậy, cần có những giải phápquản lýthiết thực,
để từ đó có thể áp dụng vào thực tiễn một cách có hiệu quả nhất nhằm khắc phục
tình trạng phát triển không lành mạnh của TTCK,gây lãng phí nguồn lựclớn của xã hội. Để góp phần giải quyết vấn đề này, đề tài: "Quản lý nhà nước đối với thị
trường chứng khoán trong hội nhập quốc tế" mà nghiên cứu sinh lựa chọn là mới,
có ý nghĩa lý luận và thực tiễn.