- Đại lý chuyển nhượng Các công ty xử lý thông tin CK
4.2.5.1.Giải pháp với các công ty chứng khoán
những tác động tiêu cực của HNQT tới TTCK, đòi hỏi đội ngũ cán bộ quản lý
4.2.5.1.Giải pháp với các công ty chứng khoán
Trên cơ sở Thông tư 226/2010/TT-BTC của Bộ Tài chính và các văn bản hướng dẫn về CK &TTCK cũng như kết quả kinh doanh đã kiểm toán của các
CTCK, tiến hành rà soát phân loại các CTCK theo mức độ rủi ro giảm dần trên 02 chỉ tiêu sau: vốn khả dụng/tổng rủi ro (bao gồm rủi ro thị trường, rủi ro thanh toán
và rủi ro hoạt động) và tỷ lệ lỗ lũy kế/vốn điều lệ. Trên cơ sở đó phân loại các
CTCK theo 03 nhóm sau: Nhóm 1- nhóm bình thường. Nhóm này bao gồm các
CTCK có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro trên 150% và có lãi hoặc lỗ lũy kế dưới
30% vốn điều lệ; Nhóm 2- nhóm kiểm soát. Nhóm này bao gồm các CTCK có tỷ lệ
vốn khả dụng/tổng rủi ro từ 120-150% và và có lỗ lũy kế từ 30%-50% vốn điều lệ;
Nhóm 3-Nhóm kiểm soát đặc biệt. Nhóm này bao gồm các CTCK có tỷ lệ vốn khả
dụng/tổng rủi ro dưới 120% và có lỗ lũy kế trên 50% vốn điều lệ.
a. Đối với nhóm 1: Trong giai đoạn trước mắt, khi thị trường vẫn còn khó
khăn thì phải củng cố lại hoạt động nhằm bảo toàn lực lượng và hạn chế rủi ro, giảm
giảm các nghiệp vụ có tính rủi ro cao, cấu trúc lại danh mục đầu tư; Xây dựng quy trình kiểm soát rủi ro, rà soát lại vấn đề quản trị công ty để có những quy định cải cách hơn, tăng cường tập huấn CTCK về khả năng quản trị công ty để giúp các
công ty này có khả năng quản lý tốt hơn; Từng bước hoàn thiện mô hình tổ chức
hoạt động của các công ty theo hướng mô hình ngân hàngđầu tư thực hiện đầy đủ
các chức năng và mô hình công ty môi giới chỉ thực hiện nghiệp vụ môi giới và tư
vấn đầu tư chứng khoán(theo bảng).
b. Đối với nhóm 2 - nhóm kiểm soát: thực hiện theo đúng các quy định tại Thông tư 226.
c. Đối với nhóm 3 - nhóm kiểm soát đặc biệt: Thực hiện theo đúng các quy định tại Thông tư 226, ngoài ra sử dụng các biện pháp bổ sung sau: Tăng cường
giám sát định kỳ, thường xuyên theo ngày đối với những CTCK thuộc diện kiểm soát đặc biệt;Yêu cầu công ty kiểm toán giải trình, soát xét tình hình tài chính, công
nợ của công ty;Yêu cầu TTLKCK ngừng hỗ trợ thanh toán, tạm đình chỉ mọi hoạt
động với tư cách thành viên lưu ký nếu công ty liên tục vi phạm quy trình thanh toán; Yêu cầu SGDCK đưa vào diện cảnh báo, kiểm soát, đình chỉ tư cách thành
viên những CTCK liên tục thua lỗ, vi phạm nghiêm trọng quy chế thành viên; Yêu cầuCTCK công bố thông tin về các tổn thất lớn về tài sản, họp đại hội cổ đông hoặc
hội đồng thành viên bất thường (trình UBCKNN) về việc rút nghiệp vụ môi giới,
thu hẹp phạm vi hoạt động và bảo vệ khách hàng, phong tỏa và di chuyên tài khoản
của khách hàng sang CTCK khác; Cuối cùng là giải thể, phá sản khi các giải pháp
nêu trên không thể khắc phục.