- Đại lý chuyển nhượng Các công ty xử lý thông tin CK
3.3.1.1. Mô hình quản lý
Như đã trình bày, ngày 28-11-1996, Chính phủ ban hành Nghị định số 75/CP
về việc thành lập UBCKNN. Việc thành lập cơ quan quản lý TTCK trước khi
TTCK ra đời là một điểm đặc biệt của Việt Nam so với các nước khác trong khu
vực và trên thế giới. Phần lớn ở các nước, cơ quan QLNN chỉ ra đời sau khi TTCK đã hoạt động một thời gian dài và được hình thành một cách tự phát từ nhu cầu nội
tại của nền kinh tế. Mô hình banđầu của tổ chức bộ máy quản lý TTCK Việt Nam
là cơ quan quản lý độc lập đặt dưới sự chỉ đạo trực tiếp của Chính phủ. Tuy vậy,
trong những năm đầu quản lý, nhược điểm lớn nhất của UBCKNN là chưa tạo ra
được sự phối hợp hiệu quả giữa Ủy ban này với các Bộ, ngành có liên quan.
Để khắc phục các nhược điểm trên, đồng thời để thúc đẩy TTCK Việt Nam
02-2004, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 66/2004/NĐ-CP về việc chuyển
UBCKNN vào trực thuộc Bộ Tài chính. Mặc dù vị trí thay đổi song cư cấu tổ chức
của Ủy ban này hầu như vẫn đuợc giữ nguyên. Hiện, chức năng, nhiệm vụ của
UBCKNN căn cứ theo Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11/9/2009 của Thủ
tuớng Chính phủ.
Sơ đồ3.1: Mô hình tổ chức bộ máyquản lý nhà nước đối vớithị trường chứng khoán Việt Nam
Nguồn: [7]
Như vậy, chỉ trong một thời gian ngắn, Việt Nam đã trải qua cả hai mô hình tổ
chức quản lý TTCK, nhờ đó chúng ta có kinh nghiệm nhất định trong điều hành với
mô hình hiện nay. Việc chuyển từ mô hìnhđộc lập đặt dưới sự chỉ đạo trực tiếp của
Chính phủ sang mô hình phụ thuộc đặt dưới sự chỉ đạo trực tiếp của Bộ trưởng Bộ Tài chính đã khắc phục đuợc những tồn tại của mô hình cũ, xóa bỏ tình trạng tồn tại
nhiều mối quản lý đối với TTCK, các chức năng quản lý được tập trung vào một đầu mối là Bộ Tài chính. Sự thay đổi này đã tạo điều kiện thống nhất trong ban
hành hệ thống chính sách đối với lĩnh vực chứng khoán. Đây chính là một trong những thế mạnh cơ bản nhất của mô hình này. Điều này cũng hoàn toàn phù hợp
với qui luật chung của các quốc gia trên thế giới, chỉ khi TTCK phát triển đến mức
độ cao thì mới có đủ điều kiện chuyển cư quan QLNN trở lại mô hìnhđộc lập như ở
các nước pháttriển.