CHƯƠNG 3 : PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU
3.2. Thiết kế nghiên cứu
3.2.1. Thiết kế tổng thể nghiên cứu
Các khía cạnh liên quan đến sự tham gia của DN Việt Nam vào GVC lĩnh vực nông nghiệp:
- Mức độ tham gia của DN - Chức năng (vị trí) của DN trong GVC
- Liên kết với các đối tác trong chuỗi - Động lực tham gia Nhân tố ảnh hưởng đến sự tham gia của DN Việt Nam vào GVC trong lĩnh vực nông nghiệp Sự tham gia của DN Việt Nam vào GVC trong lĩnh vực nông nghiệp Hàm ý chiến lược và chính sách
Nhân tố thuộc về đặc điểm DN:
- Quy mô DN
- Nguồn nhân lực và kỹ năng quản lý - Năng lực công nghệ
Nội dung phân tích Cơ sở lý thuyết
Các nhân tố ảnh hưởng đến sự tham gia của DN vào GVC (ADBI, 2015, 2020; Antràs và các cộng sự, 2017…)
- Các công đoạn sản xuất chính của GVC lĩnh vực nông nghiệp (Humphrey và Memedovich, 2006) - Phương pháp phân tách nguồn gốc giá trị gia tăng
(Koopman et.al., 2014)
- Quản trị GVC trong lĩnh vực nông nghiệp(Humphrey và Memedovich, 2006)
- Lý thuyết nâng cấp trong GVC (Humphrey và Schmitz, 2004)
- Nâng cấp trong GVC lĩnh vực nông nghiệp (Value link)
Nhân tố thuộc về đặc điểm quốc gia:
- Chính sách thương mại - Hệ thống tiêu chuẩn quốc tế - Hỗ trợ tài chính
- Đào tạo nguồn nhân lực - Hạ tầng logistics
- Hệ thống CNTT và internet
Chiến lược nâng cấp vị trí của DN Việt Nam trong GVC lĩnh
vực nông nghiệp: - Quy trình - Sản phẩm - Chức năng - Liên ngành - Phối hợp (dọc và ngang) Chính sách hỗ trợ và đẩy mạnh sự tham gia của DN vào GVC
73
Thiết kế nghiên cứu đưa ra chiến lược và phương pháp để trả lời câu hỏi nghiên cứu của Luận án. Như đã nói, mục đích của nghiên cứu này là khám phá bản chất hiện tượng DN Việt Nam tham gia vào GVC trong lĩnh vực nông nghiệp.Mặc dù phương pháp nghiên cứu định lượng dựa trên số liệu thống kê khá phổ biến trong những năm gần đây bởi tính xác thực và rõ ràng của nó, song các dữ liệu quá khứ không phải lúc nào cũng đủ thuyết phục để đưa ra dự đoán đáng tin cậy cho tương lai, hay kiểm định các mối quan hệ phức tạp và đầy biến động như GVC. Trong nhiều trường hợp, nghiên cứu định tính thông qua các trường hợp điển hình đặc biệt có hiệu quả khi muốn khám phá bản chất của hiện tượng đặt trong những bối cảnh cụ thể.
Ngoài ra, để trả lời câu hỏi nghiên cứu của Luận án, dữ liệu chính phải được thu thập ở cấp độ DN. Nguồn dữ liệu thứ cấp liên quan đến DN ở Việt Nam nói riêng và ở nhiều quốc gia đang phát triển khác thường bị hạn chế bởi tính sẵn có, liên tục và sự phù hợp với mục tiêu nghiên cứu. Chẳng hạn, dữ liệu thống kê DN của các cơ quan như Tổng cục Thống Kê thường không chi tiết đến tình hình xuất nhập khẩu của DN. Trong khi đó, nguồn dữ liệu khảo sát DN của Ngân hàng Thế giới vốn được sử dụng phổ biến trong các nghiên cứu về sự tham gia của DN vào GVC lại chỉ có thông tin khảo sát DN Việt Nam trong hai năm 2009 và 2015. Do đó, việc kết hợp các phương pháp nghiên cứu và nguồn dữ liệu khác nhau là cần thiết để khắc phục hạn chế về dữ liệu và mang lại những góc nhìn và bằng chứng độc lập khác nhau về vấn đề nghiên cứu.
Căn cứ vào hai mục tiêu chính của Luận án, phương pháp nghiên cứu và cơ sở dữ liệu phân tích được đề xuất như sau:
Mục tiêu 1 – khám phá các khía cạnh liên quan đến sự tham gia của DN Việt Nam vào GVC trong lĩnh vực nông nghiệp: Đầu tiên, phương pháp tiếp cận phân tách nguồn gốc giá trị gia tăng và cơ sở dữ liệuđầu vào - đầu ra liên quốc gia (ICIO) của OECD được sử dụng để đánh giá tổng quan mức độ và công đoạn tham gia của DN Việt Nam vào GVC trong lĩnh vực nông nghiệp. Sau đó, dữ liệu khảo sát DN được thu thập thông qua phỏng vấn nhanh để kiểm tra lại tính chính xác của các chỉ số tham gia ở cấp ngành với sự thực tế tham gia của DN, đồng thời khám phá các khía cạnh như liên kết giữa DN với các đối tác trong chuỗi, động lực tham gia của DN vào GVC. Như vậy, sự hạn chế trong cơ sở dữ
74
liệu ICIO về mặt thời gian (chỉ có đến năm 2015) được khắc phục nhờ bổ sung dữ liệu phỏng vấn DN đến thời điểm hiện tại.
Mục tiêu 2 - Phân tích ảnh hưởng của các nhân tố đến sự tham gia của DN Việt Nam vào GVC: phương pháp phân tích thống kê mô tả sử dụng dữ liệu thứ cấp được kết hợp cùng với dữ liệu phỏng vấn sâu một số DN điển hình để tìm hiểu tình hình thực tế các nhân tố, cũng như xác định nhân tố nào gây cản trở và nhân tố nào có tác động tích cực trong việc thúc đẩy DN Việt Nam tham gia vào GVC.
3.2.2. Phương pháp nghiên cứu và nguồn dữ liệu
Như đã biết, các thước đo thương mại thông thường chỉ đo lường tổng giá trị trao đổi giữa các đối tác. Nó không thể tiết lộ cách các nhà sản xuất nước ngoài, ở thượng nguồn trong chuỗi giá trị, được kết nối với người tiêu dùng cuối cùng ở cuối chuỗi giá trị. Ngoài ra, khi sản xuất được tổ chức theo các công đoạn chế biến tuần tự ở các quốc gia khác nhau, hàng hóa và dịch vụ trung gian xuyên biên giới nhiều lần theo chuỗi, và có thể đi qua một quốc gia hơn một lần. Quá trình này dẫn đến một số lượng đáng kể “tính hai lần” trong thống kê thương mại toàn cầu. Do đó, không thể xem thống kê thương mại là thước đo chính xác về mức độ tham gia vào GVC.
Với mục tiêu truy tìm dòng chảy thương mại giá trị gia tăng giữa các quốc gia trong GVC, sáng kiến xây dựng bộ dữ liệu Đầu vào - Đầu ra Liên quốc gia, gọi tắt là ICIO, được giới thiệu bởi các tổ chức và các nhà nghiên cứu.
Bảng 3.1. Ma trận đầu vào – đầu ra giữa các quốc gia
Outputs Intermediate Use Final Demand
Total Inputs 1 2 ⋯ G 1 2 ⋯ G Output 1 11 12 ⋯ 1 11 12 ⋯ 1 1 Intermediate 2 21 22 ⋯ 2 21 22 ⋯ 2 2 Inputs ⋮ ⋮ ⋮ ⋱ ⋮ ⋮ ⋮ ⋱ ⋮ ⋮ G 1 2 ⋯ 1 2 ⋯ Value-added 1 2 ⋯ Total input ( 1)′ ( 2)′ ⋯ ( )′
75
Các bảng ICIO mô tả rõ ràng sự chuyển dịch các luồng hàng hóa và dịch vụ trung gian cũng như sản phẩm cuối cùng giữa các ngành kinh tế của các quốc gia với nhau (xem bảng 3.1). Do đó, nó được sử dụng để đưa ra các cách thay thế để đo lường mức độ mà các quy trình sản xuất đã toàn cầu hóa trong những năm gần đây và cách các quốc gia và ngành kinh tế của họ tham gia vào GVC. Câu hỏi đặt ra ở đây là liệu các bảng ICIO có thể xem là dữ liệu phù hợp để đánh giá mức độ tham gia của DN vào GVC hay không? Mặc dù bảng ICIO mô tả dòng chảy hàng hóa trung gian ở cấp ngành hoặc cấp sản phẩm. Song lưu ý rằng, dữ liệu ICIO được tạo ra từ việc kết hợp dữ liệu I-O truyền thống (bảng đầu vào đầu ra của quốc gia) với thống kê hải quan chi tiết, phân biệt giữa các lô hàng sản phẩm trung gian và sản phẩm cuối cùng.
Trước hết, đơn vị điều tra để lập bảng I-O là đơn vị cơ sở. “Đơn vị cơ sở là đơn vị chỉ tiến hành một loại hoạt động sản xuất tại một địa điểm nhất định. Khi một đơn vị sản xuất ra nhiều sản phẩm khác ngoài sản phẩm chính (thường giá trị từng sản phẩm này nhỏ hơn giá trị sản phẩm chính) thì các sản phẩm khác này được phân chia về các đơn vị cơ sở hoạt động tương ứng” (Bảng cân đối liên ngành của Việt Nam năm 2012, Bộ Kế hoạch và Đầu tư, 2015). Thống kê theo ngành thực chất là phân loại các DN căn cứ vào loại hình sản phẩm mà họ sản xuất để phân vào các ngành phù hợp rồi lấy số liệu cộng gộp từ các DN này tính cho nghành. Ví dụ: Công ty TNHH công nghiệp sản xuất lương thực và xây dựng A, thì đầu ra của DN này tính cho hai ngành công nghiệp chế biến và nông nghiệp (nếu họ có hoạt động trồng trọt lúa gạo).
Trong khi đó, căn cứ vào Thông tư số: 52/2020/TT-BTC Hướng dẫn một số biện pháp thực hiện Thống kê nhà nước về hải quan đối với hàng hóa xuất khẩu, nhập khẩu ghi rõ:
“Hệ thống thương mại sử dụng trong thống kê hàng hóa xuất khẩu, nhập khẩu của Việt Nam ghi nhận các luồng hàng hóa từ nước ngoài đi vào, đi ra nước ngoài từ các khu vực sau của lãnh thổ Việt Nam:
a) Khu vực lưu thông tự do bao gồm thị trường nội địa, khu chế xuất, doanh nghiệp chế xuất, kho bảo thuế; khu công nghiệp; khu công nghệ cao; địa điểm gia công, sản xuất - xuất khẩu;
76
c) Khu vực tự do thuế quan (khu vực tự do thương mại, tự do công nghiệp, cảng tự do, kho tự do);
d) Kho ngoại quan;
đ) Các đảo, vùng lãnh hải, thềm lục địa, các cơ sở và thiết bị ngoài khơi hoặc ngoài không gian”
Như vậy, nguyên tắc thống kê số liệu của các bảng I-O Việt Nam và số liệu hải quan chính là cộng gộp sản lượng và giao dịch của các DN. Do đó, dữ liệu ICIO có thể sử dụng để cung cấp đánh giá tổng quan về mức độ tham gia của DN Việt Nam vào GVC. Cụ thể, trong Luận án, dữ liệu này được áp dụng để tính toán chỉ số tham gia vào GVC của DN ngành nông nghiệp Việt Nam vào GVC.
Tuy được sử dụng rộng rãi, các bảng ICIO cũng có mặt hạn chế. Chẳng hạn, việc phát triển và cập nhật cơ sở dữ liệu ICIO thường xuyên và liên tục khá khó khăn bởi các nguyên tắc sử dụng kết hợp thống kê chính thức của quốc gia, thống kê chuỗi thời gian của quốc tế, dữ liệu thống kê thương mại đa phương… dẫn đến nhiều mâu thuẫn trong số liệu thống kê. Thậm chí các bảng ICIO đã được công bố cũng thường xuyên được xem xét và sửa đổi để có thể cung cấp một tập dữ liệu nhất quán hơn. Ngoài ra, dữ liệu ICIO chỉ cho phép đo lường mối liên kết giữa DN với các đối tác trong chuỗi. Nó không giúp tìm hiểu rõ hơn về các quyết định tìm nguồn cung ứng đầu vào của các DN, cách thức tham gia xuất nhập khẩu, mối liên kết và cách các DN phối hợp với nhau trong mạng lưới sản xuất của họ.
Để khắc phục nhược điểm này, Luận án sẽ tiến hành phỏng vấn DN để thu thập dữ liệu chi tiết bổ sung tính thuyết phục cho các luận điểm. Việc tiến hành khảo sát DN và phân tích một số trường hợp điển hình là cần thiết để có được sự hiểu biết sâu sắc về bản chất hiện tượng DN Việt Nam tham gia vào GVC trong lĩnh vực nông nghiệp, cũng như phát hiện những nhân tố đang thúc đẩy hoặc cản trở quá trình này. Do hạn chế về thời gian và nguồn lực, dữ liệu phỏng vấn có kích cỡ mẫu nhỏ. Thay vào đó, việc lựa chọn mẫu sẽ được cân nhắc cẩn thận đảm bảo tính điển hình dựa trên các nguyên tắc: đa dạng về quy mô DN, lĩnh vực hoạt động và vị trí địa lý của DN. Các cuộc phỏng vấn bán cấu trúc sẽ được tiến hành để đảm bảo không bỏ sót các thông tin cần thiết nhờ bảng hỏi, đồng thời vẫn tạo cơ hội tìm hiểu sâu sắc hơn từ các ý kiến mở của DN.
77