33 Vai trò của thị trường chứng khoán các công ty đại chúng chưa niêm yết
2.2.1.Hàng hóa giao dịch trên thị trƣờng chứng khoán các công ty đại chúng chƣa niêm yết
CHÚNG CHƢA NIÊM YẾT TRÊN SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
Thực hiện Luật Chứng khoán, hướng tới mục tiêu thu hẹp thị trường tự do, mở rộng thị trường có tổ chức và quản lý của Nhà nước, một thị trường giao dịch dành cho thị trường UPCoM được thành lập và hoạt động tại Sàn GDCK Hà Nội. thị trường UPCoM được xây dựng với ý tưởng xuyên suốt là phát huy vai trò trung tâm của các CTCK trong các hoạt động giao dịch, là các đối tác chính của nhà đầu tư khi nhà đầu tư có nhu cầu mua hoặc bán CK nhằm hướng tới mục tiêu xây dựng một thị trường OTC hiện đại, trong đó các CTCK thực hiện vai trò của các nhà tạo lập thị trường, tác nhân chính tạo tính thanh khoản cho CK giao dịch trên thị trường UPCoM.
2.2.1. Hàng hóa giao dịch trên thị trƣờng chứng khoán các công ty đại chúng chƣa niêm yết chúng chƣa niêm yết
Chứng khoán được giao dịch trên thị trường chứng khoán các công ty đại chúng chưa niêm yết, bao gồm:
+ Cổ phiếu của CTĐC chưa niêm yết hoặc đã hủy niêm yết.
+ Trái phiếu chuyển đổi của CTĐC chưa niêm yết hoặc đã hủy niêm yết. Vào thời gian đầu triển khai, CTĐC muốn đăng ký giao dịch (ĐKGD) trên
thị trường UPCoM được quy định bắt buộc phải có một CTCK hỗ trợ trong việc thực hiện thủ tục đăng ký lưu ký, ĐKGD và công bố thông tin (CTCK trong trường hợp này gọi là tổ chức cam kết hỗ trợ). Tổ chức cam kết hỗ trợ đóng vai trò là đại diện, đầu mối của tất cả CTĐC do mình cam kết hỗ trợ trong việc thực hiện các nghĩa vụ phát sinh theo yêu cầu của cơ quan quản lý. Tuy nhiên, do khả năng của các CTCK Việt Nam hiện nay và thực trạng hoạt động của thị trường sau một thời gian thử nghiệm, các tổ chức này là chưa phù hợp và chưa đem lại lợi ích thiết thực cho thị trường. Do đó, Bộ Tài chính đã bãi bỏ quy định này, cho phép tất cả các CTĐC sau khi đăng ký lưu ký CK được tham gia ĐKGD CK trên thị trường UPCoM.