- Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19/01/2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.
- Quyết định số 3567/QĐ-BTC ngày 08/11/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành phương án Tổ chức và Quản lý giao dịch chứng khoán của CTĐC chưa niêm yết.
- Quyết định số 87/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán CK và được sửa đổi, bổ sung tại Thông tư số 43/2010/TT-BTC ngày 25/3/2010 của Bộ Tài chính.
- Quyết định số 108/2008/QĐ-BTC ngày 20/11/2008 của Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán CTĐC chưa niêm yết tại SGDCK Hà Nội. Đây là cơ sở pháp lý quan trọng trong việc triển khai TTCK niêm yết và thị trường UPCoM; và được sửa đổi, bổ sung tại Thông tư số 128/2009/TT-BTC ngày 23/6/2009 và Thông tư số 95/2010/TT-BTC ngày 30/6/2010 của Bộ Tài chính.
- Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.
- Quyết định số 56/QĐ-UBCK ngày 31/01/2013 của Chủ tịch UBCKNN ban hành Quy chế chuyển quyền sở hữu CK của CTĐC đã đăng ký tại TTLKCK Việt Nam nhưng chưa, không niêm yết, đăng ký giao dịch trên SGDCK.
- Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và TTCK.
- Quyết định số 51/2014/QĐ-TTg ngày 15/9/2014 của Thủ tướng Chính phủ quy định một số nội dung về thoái vốn, bán cổ phần và đăng ký giao dịch, niêm yết trên TTCK của DNNN thì bắt đầu từ ngày 01/11/2014 các DN sau cổ phần hóa có tối đa 90 ngày để đăng ký giao dịch cổ phiếu tập trung. Riêng đối với những DNNN đã cổ phần hóa từ nhiều năm như Sabeco, Habeco… vẫn chưa lên sàn (tức là trước khi Quyết định số 51/2014/QĐ-TTg có hiệu lực) thì lấy mốc từ ngày 01/11/2014, trong vòng một năm phải niêm yết trên thị trường. Đây là cơ sở để thời gian tới, TTCK niêm yết và thị trường UPCoM có thêm một số lượng lớn hàng hóa đa dạng và có chất lượng được giao dịch, góp phần tích cực thúc đẩy TTCK niêm yết và thị trường UPCoM phát triển lớn mạnh.
- Nghị định số 60/2015/NĐ-CP của Chính phủ ngày 26/6/2015 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012.
- Thông tư số 217/2013/TT-BTC ngày 31/12/2013 của Bộ Tài chính hướng dẫn thực hiện xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và TTCK.
- Thông tư số 01/2015/TT- BTC ngày 05/01/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn đăng ký giao GDCK của các CTĐC chưa niêm yết. Thông tư này có hiệu lực từ ngày 01/3/2015 và thay thế Quyết định số 108/2008/QĐ-BTC ngày 20/11/2008 của Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế tổ chức và quản lý GDCK CTĐC chưa niêm yết tại SGDCK Hà Nội.
- Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06/10/2015 của Bộ Tài chính hướng
dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
- Ngày 13/11/2015, Bộ Tài chính ban hành Thông tư số 180/2015/TT-BTC
hướng dẫn về đăng ký GDCK trên hệ thống giao dịch cho CK chưa niêm yết, quy định về việc đăng ký giao dịch trên hệ thống TTCK niêm yết và thị trường UPCoM đối với các CTĐC hình thành trước và sau ngày 01/01/2016, các DNNN cổ phần hóa.