45 Đối với năng lực tàichính
4.2.6.1.Về cách thức tổ chức thị trường
Để có thể phân tầng các CK đăng ký giao dịch, cần phải xây dựng hệ thống các tiêu chí về những thông tin cần công khai, minh bạch cũng như các điều kiện gia nhập thị trường (đối với các CTĐC ĐKGD) theo hai định hướng cơ bản:
- Từng bước mở rộng hơn nữa biên độ phù hợp với khả năng quản lý CK và sự phát triển của nền kinh tế.
- Chấp nhận sự khác biệt giữa các tầng của thị trường, không thể áp đặt các hệ tiêu chí chung cho toàn bộ thị trường.
Về giám sát thị trường, cách tổ chức của thị trường OTC của Mỹ gợi ý nên đa dạng hóa các cơ quan giám sát (thay vì chỉ tập trung vào một cơ quan là UBCKNN) và tiến tới chấp nhận nâng cao vai trò tự quản thông qua Hiệp hội của các thành viên thị trường.
Về tổ chức giao dịch, để chuyển từ hệ thống giao dịch mà các CTCK chỉ đóng vai trò môi giới như hiện nay sang hệ thống mà các CTCK đảm nhiệm thêm vai trò người tạo lập thị trường như đã đề xuất ở trên, cần phải áp dụng các cơ chế giao dịch mới bên cạnh các phương thức giao dịch hiện có. Trong đó, cơ chế yết giá, báo giá của người tạo lập thị trường qua mạng kết hợp với các phương tiện giao dịch điện tử khác cần phải được chế định bằng các quy phạm pháp luật mới và triển khai trên thực tế giao dịch. Thúc đẩy tiến trình cổ phần hóa DN nhằm tạo hàng cho thị trường UPCoM trên cơ sở phát triển DN, Công ty hoá và cổ phần hoá. Tăng cường các điều kiện về kỹ thuật, năng lực hoạt động và hoàn thiện các tổ chức tham gia trên thị trường UPCoM. Xây dựng và hoàn thiện hệ thống công nghệ thông tin của thị trường UPCoM - Xây dựng hệ thống công nghệ thông tin đủ đáp ứng và bảo đảm an toàn cho hoạt động của UPCoM; công bố thông tin trên thị trường UPCoM.