công ty quản lý quỹ
Xuất phát từ chức năng và nhiệm vụ của TTGDCK quy định tại Điều 62, Nghị định 144/2003/NĐ-CP, TTGDCK có nghĩa vụ công bố các thông tin: (1) giao dịch trên thị trƣờng; (2) thông tin về tổ chức niêm yết, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tƣ chứng khoán; (3) thông tin quản lý thị trƣờng; (4) thông tin về hoạt động đăng ký, lƣu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán; (5) thông tin khác về thị trƣờng.
Theo điều 56, 68, 72 Nghị định 144/2003/NĐ-CP, sau khi đƣợc cấp phép hoạt động kinh doanh chứng khoán và trong quá trình hoạt động kinh doanh, các công ty chứng khoán có nghĩa vụ tuân thủ việc công bố thông tin nhƣ sau: Trước khi chính thức hoạt động, công ty chứng khoán phải công bố các thông tin về tên công ty, địa chỉ trụ sở chính, số giấy phép kinh doanh, loại hình kinh doanh, vốn điều lệ và tên ngƣời đại diện theo pháp luật. Tại trụ sở chính và các chi nhánh của công ty chứng khoán, công ty chứng khoán có nghĩa vụ niêm yết giấy phép kinh doanh chứng khoán, tên ngƣời đại diện theo pháp luật, danh sách các chi nhánh, phòng giao dịch và đại lý nhận lệnh. Bên cạnh đó, công ty chứng khoán có trách nhiệm cung cấp thông tin cho ngƣời đầu tƣ về tổ chức niêm yết và Quỹ đầu tƣ chứng khoán; công bố kết quả hoạt động kinh doanh và công khai thông tin về các hình thức dịch vụ; phƣơng thức đặt lệnh, nhận lệnh, thực hiện lệnh; mức phí giao dịch; danh sách thành viên Hội đồng quản trị, Ban giám đốc. Công ty chứng khoán cũng có nghĩa vụ thực hiện chế độ báo cáo định kỳ, bất thƣờng và theo yêu cầu của UBCKNN.
52
Nghĩa vụ công bố thông tin của các công ty này đƣợc quy định căn cứ vào yêu cầu đảm bảo cung cấp đầy đủ và chính xác thông tin để ngƣời đầu tƣ hiểu rõ về công ty chứng khoán mới thành lập
Liên quan đến những hoạt động của mình, công ty quản lý phải công bố những thông tin theo quy định khi xảy ra một trong các sự kiện theo quy định tại điều 57 Nghị định 144/2003/NĐ-CP và phần IV Thông tƣ 57/2004/TT- BTC theo hình thức công bố thông tin bất thƣờng và theo yêu cầu.