trọng để bảo vệ ngƣời đầu tƣ
TTCK các nƣớc hiện nay đều chịu sự quản lý của nhà nƣớc ở những mức độ nhất định, thông qua các tổ chức quản lý là các cơ quan lập pháp, hành pháp và tƣ pháp. Trong đó, quan trọng và trực tiếp là các cơ quan hành pháp từ Chính phủ, Thủ tƣớng, các Bộ … và cơ quan quản lý chuyên ngành thƣờng có tên gọi là Uỷ ban chứng khoán hoặc các tổ chức tƣơng đƣơng với các tên gọi khác. Ở một số nƣớc, cơ quan quản lý chuyên ngành chứng khoán có thể là Bộ Tài chính hoặc Ngân hàng Trung ƣơng. Ở Việt Nam hệ thống các cơ quan quản lý nhà nƣớc trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK gồm các cơ quan lập pháp, tƣ pháp và hành pháp, có sự phối hợp quản lý của các cơ quan theo các lĩnh vực ngang và dọc. UBCKNN là cơ quan quản lý trực tiếp chuyên ngành về chứng khoán và TTCK Việt Nam.
98
UBCKNN là cơ quan hoạt động mang tính quyền lực nhà nƣớc, điều hành việc thực thi pháp luật về chứng khoán và TTCK trên phạm vi toàn lãnh thổ Việt Nam. Bộ máy UBCKNN gồm các vụ chức năng nhƣ vụ phát triển thị trƣờng, vụ quản lý phát hành, vụ quản lý kinh doanh ... để thực hiện những chức năng của cơ quan quản lý.
UBCKNN có chức năng quản lý hành chính nhà nƣớc trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK:
- Tạo môi trƣờng nói chung để phát triển TTCK ở Việt Nam, trong đó có môi trƣờng thể chế pháp luật điều chỉnh các quan hệ trong hoạt động liên quan đến chứng khoán và TTCK thông qua việc dự thảo xây dựng các văn bản pháp luật, kiến nghị sửa đổi các văn bản pháp luật liên quan.
- Xây dựng chiến lƣợc, chính sách để định hƣớng, hỗ trợ TTCK phát triển trong mối quan hệ hài hoà với các mục tiêu phát triển kinh tế - xã hội khác.
- Điều hành thực thi pháp luật thông qua việc giám sát, cƣỡng chế thi hành pháp luật đối với các đối tƣợng tham gia TTCK để ngăn chặn, phát hiện những hành vi phạm pháp.
- Xử lý các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK [23].
Trong đó, nội dung quan trọng có liên quan trực tiếp tới việc bảo vệ quyền và lợi ích của ngƣời đầu tƣ là chức năng giám sát, thanh tra việc tuân thủ pháp luật của các đối tƣợng tham gia TTCK. UBCKNN theo dõi, phát hiện, ngăn ngừa và xử lý các hành vi vi phạm để bảo đảm sự ổn định của thị trƣờng và bảo vệ quyền lợi của ngƣời đầu tƣ, nhằm xây dựng một thị trƣờng công bằng, hiệu quả và an toàn. Kinh nghiệm của các thị trƣờng phát triển cho thấy công tác giám sát, thanh tra càng hiệu quả thì khả năng phát hiện đƣợc các vụ vi phạm càng cao và việc xử lý kịp thời sẽ đảm bảo đƣợc yêu cầu, mục đích quản lý, trong đó quan trọng là bảo vệ đƣợc quyền lợi của ngƣời đầu tƣ.
99