Mơ hình tổ chức đơn vị R&D thuộc doanh nghiệp Việt Nam hầu hết theo kiểu tập trung (centralized R&D structure) (như được mơ tả tại Hình 3.1.a), tức là chỉ có đơn vị R&D thuộc doanh nghiệp mẹ, khơng có đơn vị R&D trực tiếp phục vụ các đơn vị SX-KD thành viên và sự phân công chức trách của các bộ phận rõ ràng. Trong các quyết định về ―sáp nhập‖ hay tổ chức bộ máy của các đơn vị R&D (chủ yếu là viện R&D trực thuộc Tập đoàn kinh tế và Tổng công ty nhà nước) đều có một số điểm thống nhất, đó là:
- Viện là đơn vị sự nghiệp khoa học trực thuộc, có tư cách pháp nhân đầy đủ; - Viện chịu sự quản lý trực tiếp và toàn diện của doanh nghiệp mẹ, đồng thời chịu sự quản lý, chỉ đạo về chuyên môn, nghiệp vụ trong các hoạt động R&D cũng như các cơ quan quản lý nhà nước khác về các vấn đề có liên quan.
Doanh nghiệp mẹ Doanh nghiệp No.1 Doanh nghiệp No.2 Doanh nghiệp No.3 Doanh nghiệp No.4 Đơn vị R&D trung tâm
Đơn vị R&D Đơn vị R&D Đơn vị R&D Đơn vị R&D
Doanh nghiệp mẹ Doanh nghiệp No.1 Doanh nghiệp No.2 Doanh nghiệp No.3 Doanh nghiệp No.4
- Viện trưởng do Chủ tịch Hội đồng quản trị bổ nhiệm, miễn nhiệm theo đề nghị của Tổng Giám đốc.
Sự phối hợp hoạt động giữa các đơn vị được phân cơng hết sức cụ thể mang tính chất của một kiểu quản lý ―hành chính-kinh tế‖. Mọi quyết định vượt khỏi giới hạn dự kiến ban đầu, chấp nhận rủi ro đều quyết định ở cấp cao nhất theo kiểu thứ bậc trực tuyến từ trên xuống. Việc phân bổ nguồn lực cũng theo nguyên tắc tương tự. Tài chính được phân bổ theo các đơn vị để chi thường xuyên và theo các nhiệm vụ cụ thể (N.V.Học, 2000). Quan hệ giữa bộ phận R&D và các bộ phận khác khơng chặt chẽ vì thường khơng cùng lợi ích. Tính gián đoạn của quá trình đổi mới trong điều kiện quản lý hành chính trực tuyến đã cản trở tốc độ của quá trình đổi mới. Mơ hình quản lý này cũng gây trở ngại cho việc tiến hành các nghiên cứu mang tính chiến lược, dài hạn định hướng phát triển cho doanh nghiệp trong tương lai. Như vậy cần phải áp dụng đa cơ chế để quản lý hoạt động đa dạng của doanh nghiệp gồm tất cả khâu trọng yếu của quá trình đổi mới, tăng cường hoạt động của tiểu ban điều hòa phối hợp với chức năng tư vấn nhằm dung hịa các lợi ích của các bên tham gia vào quá trình đổi mới với các thành viên từ tất cả các bộ phận của doanh nghiệp. Riêng đối với đơn vị R&D trong doanh nghiệp cần phải áp dụng hình thức tổ chức tự quyền nhằm phát huy tối đa yếu tố con người, sử dụng tối đa nguồn nhân lực hoạt động trong môi trường luôn biến động vô định của các vấn đề R&D. Việc quản lý tổ chức tự quyền chủ yếu dùng hệ thống quản lý ―mềm‖, mạng lưới hỗ trợ các nhà khoa học, nhà sáng chế được đảm bảo đến mức đủ để họ chủ yếu chăm lo đến lao động sáng tạo và điều hành những vấn đề mới do chính họ làm ra. Nguồn lực cho hoạt động đổi mới này (tài chính, cơ sở vật chất kỹ thuật, thơng tin,…) họ có thể nhận được với các điều kiện ưu đãi mà ít bị ràng buộc một cách hành chính.
3.1.1.4. Thực trạng quỹ phát triển KH&CN của doanh nghiệp
Quy định về việc hình thành quỹ phát triển KH&CN của doanh nghiệp bắt đầu từ năm 20076, nhưng đến năm 20117 mới có hướng dẫn cụ thể. Tuy nhiên, trên thực tế, việc lập, quản lý và sử dụng quỹ khá phức tạp (sẽ được phân tích kỹ hơn ở phần thực trạng chính sách). Chính vì vậy, cho đến cuối năm 2015, theo thống kê của các Sở
6 Quyết định số 36/2007/QĐ-BTC ngày 16/5/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
KH&CN số doanh nghiệp (kể cả doanh nghiệp nhà nước và doanh nghiệp ngồi nhà nước) trích lập quỹ phát triển KH&CN chưa nhiều, tỷ lệ vốn đã được sử dụng so với số vốn đã được trích lập nhỏ. Chẳng hạn, tính đến năm 2015, Hà Nội có 45 doanh nghiệp; TP.Hồ Chí Minh có 98 doanh nghiệp; tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu8 có 07 doanh nghiệp; tỉnh Đồng Nai9 có 02 doanh nghiệp báo cáo thành lập quỹ phát triển KH&CN. Một số tập đồn, tổng cơng ty có số trích lập quỹ phát triển KH&CN lớn nhưng số tiền sử dụng không đáng kể10.
3.1.1.5. Thực trạng hoạt động R&D của doanh nghiệp 1) Nhân lực R&D của doanh nghiệp 1) Nhân lực R&D của doanh nghiệp
Nhân lực R&D là một trong những yếu tố quan trọng trong quá trình phát triển R&D, cũng như đảm bảo các hoạt động gắn kết giữa R&D với SX-KD của doanh nghiệp. Theo kết quả khảo sát của NCS, giai đoạn vừa qua, đội ngũ nhân lực R&D của doanh nghiệp đã có những bước phát triển nhất định. Tuy nhiên, đội ngũ nhân lực này hoạt động tại các doanh nghiệp vẫn còn ở mức độ khiêm tốn trước những yêu cầu mới về sự phát triển của doanh nghiệp trong bối cảnh tồn cầu hóa hiện nay. Bảng 3.1 là số liệu thống kê nhân lực R&D của 1.090 doanh nghiệp (trong tổng số 325.304
doanh nghiệp đang hoạt động) có đầu tư cho hoạt động R&D năm 2012.
Bảng 3.1. Nhân lực R&D trong doanh nghiệp theo chức năng và trình độ
Tổng số
Nhân viên nghiên cứu Nhân
viên kỹ thuật Nhân viên hỗ trợ Khác
Tiến sĩ Thạc sĩ Đại học Cao đẳng
508 1.115 11.873 1.494
19.258 14.990 1.423 1.423 1.422
Nguồn: Sách trắng, 2013
Số liệu Bảng 3.1 cho thấy nhân lực R&D trong các doanh nghiệp Việt Nam (chỉ tính doanh nghiệp có đầu tư cho hoạt động R&D) khá khiêm tốn, trung bình 1 doanh nghiệp có khoảng 18 nhân viên R&D. Nếu chỉ tính nhân viên nghiên cứu có trình độ từ đại học trở lên thì trung bình 1 doanh nghiệp chỉ có 14 người.
2) Tài chính cho R&D của doanh nghiệp
8 Trần Xuân Đích và cs. (2016), Thúc đẩy hoạt động Quỹ phát triển KH&CN trong doanh nghiệp, Tạp chí Khoa học và Công nghệ Việt Nam (689) tr.6-8.
9 Báo cáo số 46/BC-SKHCN ngày 09/3/2015 của Sở Khoa học và Công nghệ tỉnh Đồng Nai về kết quả hoạt động KH&CN giai đoạn 2011-2015, định hướng hoạt động giai đoạn 2016-2020.
Hình 3.2. Cơ cấu tài chính R&D năm 2012 (Nguồn: NCS tổng hợp từ sách trắng 2013)
Số liệu thống kê R&D doanh nghiệp năm 2012 cho thấy, tổng kinh phí đầu tư cho KH&CN (gồm cả đầu tư cho R&D và đổi mới công nghệ) của 1.090 doanh nghiệp có đầu tư cho KH&CN chỉ đạt 5.439 tỷ đồng. Trong đó kinh phí chi cho R&D là khoảng 1.500 tỷ đồng (chiếm 27,58%) và cho đổi mới công nghệ là 3.935,84 tỷ đồng (chiếm 72,42%). Trong tổng số hơn 1.500 tỷ đồng của doanh nghiệp đầu tư cho R&D, có 1.214 tỷ đồng (chiếm 80,76%) chi cho các hoạt động R&D tại doanh nghiệp. Ngồi nguồn kinh phí từ chính bản thân doanh nghiệp, kinh phí dành cho hoạt động R&D của doanh nghiệp còn xuất phát từ các nguồn khác ngoài doanh nghiệp như từ nhà nước, đại học và nước ngoài. Trong năm 2012, nguồn NSNN đầu tư cho R&D doanh nghiệp chỉ có 53,09 tỷ đồng, khu vực đại học là 79,20 tỷ đồng và khu vực nước ngồi 30,35 tỷ đồng. Hình 3.2 trên đây minh chứng rõ hơn về sự quan tâm đến hoạt động R&D của doanh nghiệp Việt Nam qua luồng kinh phí giữa bên tài trợ và bên thực hiện R&D.
Một số nghiên cứu cấp độ doanh nghiệp tại Việt Nam gần đây cho rằng hầu hết các doanh nghiệp không tập trung vào phát triển năng lực R&D trong thời gian dài và
Bên tài trợ Bên thực hiện R&D
Đại học 14,37% Doanh nghiệp 26,01% Viện R&D 43,65% Đ/v sự nghiệp 7,23% Cq hành chính 7,44%
Phi lợi nhuận 1,29% Nhà nước 64,47% 1,55% 58,48% 18,81% 10,00% 10,35% 0,79% Doanh nghiệp 28,40% 80,76% 14,17% 0,82% 1,39% 1,69% 1,16% Nước ngoài 4,0% Đại học 3,13% 88,19% 3,85% 5,75% 2,20%
quá trình học hỏi công nghệ rất chậm và thụ động (CIEM, 2014). Ngay cả những doanh nghiệp quy mô lớn, tỷ lệ đầu tư vào hoạt động R&D so với tổng doanh thu của doanh nghiệp không nhiều. Số liệu điều tra 59 doanh nghiệp quy mơ lớn được cho là có đầu tư cho hoạt động R&D khá tốt ở Việt Nam thì mức chi cho R&D trong năm 2009 là 0,14% doanh thu (H.V.Tuyên, 2012). Số liệu này cũng phù hợp với kết quả điều tra của VCCI (trung bình dưới 0,5% doanh nghiệp có thực hiện R&D) (VCCI,
2010). Trong nghiên cứu của Viện Quản lý Kinh tế Trung ương (CIEM) phối hợp với
Tổng cục Thống kê (GSO) và nhóm nghiên cứu kinh tế phát triển của Đại học Copenhagen (Đan Mạch) tiến hành năm 2013 cho thấy trong tổng số 8.010 doanh nghiệp có 514 doanh nghiệp (chiếm 6,4%) có hoạt động đầu tư vào nghiên cứu và đổi mới cơng nghệ. Trong tổng kinh phí đầu tư này, 53% khoản chi cho nghiên cứu tập trung phát triển công nghệ ―mới với thị trường của doanh nghiệp‖, 43% khoản chi phát triển các công nghệ ―mới đối với bản thân doanh nghiệp‖, chỉ có 4% khoản chi vào những nghiên cứu khám phá, phát triển các công nghệ ―mới trên thế giới‖ (CIEM, 2014). Kết quả điều tra 7.450 doanh nghiệp của Tổng cục Thống kê năm 2014 cho thấy chỉ có 464 doanh nghiệp (chiếm 6,23%) có hoạt động R&D (D.M.Huân và N.T.T.Dương, 2016).
3) Cơ sở vật chất và thông tin KH&CN
Cơ sở vật chất - kỹ thuật, trang thiết bị và thông tin KH&CN phục vụ hoạt động R&D là một trong những nguồn lực quan trọng và cần thiết để đáp ứng các yêu cầu cho hoạt động R&D của doanh nghiệp. Công nghệ càng phát triển đòi hỏi cơ sở vật chất - kỹ thuật, trang thiết bị và thông tin KH&CN phục vụ hoạt động R&D của doanh nghiệp cũng càng phải tiên tiến và hiện đại. Mức độ đầu tư cơ sở vật chất - kỹ thuật, trang thiết bị và thông tin KH&CN phụ thuộc vào nguồn lực tài chính, khả năng tiếp cận KH&CN của nhân viên R&D doanh nghiệp. Tuy chưa có thống kê đầy đủ về phương tiện phục vụ hoạt động R&D của doanh nghiệp Việt Nam, nhưng qua các số liệu về thực trạng đầu tư tài chính của doanh nghiệp cho R&D thì có thể thấy rằng phương tiện phục vụ hoạt động R&D của doanh nghiệp Việt Nam còn ở mức rất khiêm tốn (trừ một vài tập đoàn lớn).
Kết quả hoạt động R&D của một doanh nghiệp thể hiện nhiều khía cạnh khác nhau. Tuy nhiên, một trong những chỉ số phù hợp nhất thể hiện kết quả hoạt động R&D của doanh nghiệp đó chính là cơng nghệ mới hoặc cơng nghệ được cải tiến. Tuy nhiên, số liệu về đơn đăng ký cũng như bằng độc quyền sáng chế, giải pháp hữu ích của các doanh nghiệp Việt Nam rất hạn chế (Bảng 3.2).
Bảng 3.2. Số lượng đơn và bằng độc quyền cấp cho ―doanh nghiệp‖ Việt Nam
Đối tượng 2011 2012 2013 2014 2015
SC GPHI SC GPHI SC GPHI SC GPHI SC GPHI Đơn đăng ký 68 57 62 46 79 49 83 42 110 51 Bằng độc quyền 15 21 11 19 20 24 04 26 17 26
Ghi chú: SC (sáng chế), GPHI (giải pháp hữu ích).
Nguồn: NCS tổng hợp từ công báo SHTT, 2016
Số lượng đơn đăng ký và văn bằng độc quyền cấp cho các doanh nghiệp, gồm cả doanh nghiệp và viện R&D hoặc trường đại học cùng đứng tên đăng ký hoặc sở hữu. Theo tổng hợp của tác giả dựa trên số liệu cơng báo của Cục sở hữu trí tuệ Việt Nam, trong giai đoạn từ năm 2011-2015, số lượng đơn đăng ký và số lượng bằng độc quyền sáng chế, giải pháp hữu ích mang tên ―doanh nghiệp‖ Việt Nam chỉ có vài chục, thậm chí có năm chỉ có vài bằng độc quyền sáng chế. Nếu chỉ tính cho các doanh nghiệp thuần Việt thì số lượng cịn khiêm tốn hơn nhiều. Như vậy qua số liệu tại Bảng 3.2,
có thể kết luận rằng doanh nghiệp Việt Nam chưa có nhiều kết quả là cơng nghệ mới có thể đăng ký bảo hộ dưới hình thức sáng chế hoặc giải pháp hữu ích.
Kết quả trên có thể nói lên rằng đa số doanh nghiệp Việt Nam, thậm chí nhiều doanh nghiệp lớn khơng mặn mà với phát triển năng lực công nghệ tự thân (in-house
R&D). Đa số doanh nghiệp dựa vào cơng nghệ nhập dưới hình thức máy móc thiết bị,
CGCN theo phương thức chìa khóa trao tay từ nước ngồi hoặc liên doanh với các đối tác nước ngồi. Điều này có thể lý giải các doanh nghiệp chưa có tầm nhìn chiến lược dài hạn, quan tâm nhiều đến lợi nhuận trước mắt, chưa quan tâm xây dựng chiến lược R&D, phát triển năng lực công nghệ lâu dài. Trong nghiên cứu của CIEM, GSO và nhóm nghiên cứu kinh tế phát triển của Đại học Copenhagen (Đan Mạch) tiến hành năm 2013 cho thấy trong tổng số mẫu 8.010 doanh nghiệp, với đa số gần 91% doanh nghiệp không thực hiện cải tiến công nghệ đang có hoặc tiến hành R&D, chỉ
có khoảng 8% doanh nghiệp thực hiện một hoặc cả hai hình thức đầu tư vào đổi mới, có duy nhất 1% doanh nghiệp thực hiện cải tiến và tiến hành R&D (Hình 3.3).
Hình 3.3. Tỷ lệ doanh nghiệp thực hiện cải tiến cơng nghệ và R&D (CIEM, 2014)
Về phía doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi, doanh nghiệp đa quốc gia thì có thể nói rằng hoạt động R&D thường ít được thực hiện tại Việt Nam. Các doanh nghiệp đa quốc gia sử dụng công nghệ chủ yếu do các công ty mẹ ở nước ngồi của họ cho phép để có hiệu quả tối ưu trong điều kiện Việt Nam. Các doanh nghiệp nước ngồi có xu hướng hoạt động độc lập với các cơng ty trong nước và ít tạo thành mạng lưới liên kết sản xuất, cung cấp và phân phối sản phẩm.
Đối với doanh nghiệp lớn nhà nước thì có thể nói rằng các doanh nghiệp ít chủ động trong các hoạt động R&D, bởi vì các doanh nghiệp này nhận tài trợ nhà nước để thực hiện các dự án R&D dựa trên kế hoạch KH&CN hằng năm của doanh nghiệp. Thực tế tại quốc gia đang phát triển cho thấy các doanh nghiệp lớn nhà nước thường thiếu động lực để đổi mới vì họ chiếm vị trí độc quyền nhất định trong một số ngành nghề và hầu như khơng có cạnh tranh. Rất ít doanh nghiệp nhà nước thiết lập các đơn vị R&D và hoạt động R&D phục vụ cho hoạt động SX-KD của doanh nghiệp.
Trên thực tế, khi điều tra ý kiến các doanh nghiệp về sự hỗ trợ của các viện R&D trực thuộc đối với doanh nghiệp, thường nhận được những đánh giá chung chung, ít rõ ràng. Dường như các doanh nghiệp chưa thấy được hoạt động nghiên cứu mang lại
cơng nghiệp mạnh có các viện nghiên cứu lớn, tình hình cũng tương tự. Tại Việt Nam, theo nghiên cứu của Hoàng Văn Tuyên (2010) về mức độ hài lòng của doanh
nghiệp đối với các đơn vị R&D trực thuộc minh chứng khá rõ cho điều này. Thứ nhất, nhìn từ giác độ doanh nghiệp, nghiên cứu này đã chỉ ra 2 chiều hướng rất khác
nhau về mức độ hài lòng của doanh nghiệp đối với đơn vị R&D trực thuộc. Hầu hết các tiêu chí đánh giá mức độ hài lòng của doanh nghiệp đối với đơn vị R&D của nhóm cơng ty/ xí nghiệp đều cao hơn nhiều so với nhóm tập đồn, tổng cơng ty nhà nước (sự khác nhau ở mức ý nghĩa 95%), đặc biệt là các tiêu chí về đáp ứng những đòi hỏi từ doanh nghiệp, nghiên cứu đưa ra sản phẩm mới/sản phẩm được cải tiến, phân tích thử nghiệm mẫu nguyên vật liệu, sản phẩm; giải mã, thích nghi các cơng nghệ mà doanh nghiệp mua về; lắp đặt, đưa vào vận hành thiết bị do doanh nghiệp mua về; hợp tác với các viện, trường, doanh nghiệp bên ngoài để thực hiện các hoạt động KH&CN phục vụ doanh nghiệp. Thực tế này có thể lý giải rằng hầu hết các đơn vị R&D trực thuộc các tập đoàn, tổng cơng ty nhà nước đều do q trình chuyển đổi/ ghép nối mang tính hành chính. Chính vì vậy, theo ý kiến của một số tổng cơng ty việc có hay khơng đơn vị R&D trực thuộc các tổng công ty này không ảnh hưởng nhiều đến kết quả hoạt động SX-KD của doanh nghiệp, thậm chí có những tổng cơng