quản trị (Meeting of Shareholders, Board of Directors and Directors)
Đại hội cổ đông và Hội đồng quản trị của công ty liên doanh đóng vai trò quyết định tiêu chí của công ty (trừ các thành viên trong hội đồng quản trị) nên nhìn chung điều khoản về vấn đề này được giới thiệu một cách cơ bản. Ngoài ra, ta cũng nên lưu ý đến quyền hạn của Chủ tịch hội đồng quản trị.
Article 3. MEETING OF SHAREHOLDERS, BOARD OF DIRECTORS & DIRECTORS
3.01. Each of party hereto has one vote for each share of which it is the holder and may be present at any meeting of shareholders, including an annual meeting and special meetings in person or by proxy.
The quorum necessary for holding any meeting of shareholders of the New Corporation shall be a simple majority of all shares issued and outstanding.
Unless otherwise required by the laws of the State of New Jersey, any resolution at a meeting of shareholders of the New Corporation shall be decided by a simple majority of the votes of shareholders then present in person or by proxy. In case of an equality of votes, the chairman of the meeting of
shareholders shall not be entitled to a tie breaking vote. The following matters concerning the New Corporation shall require unanimous approval of the meetings of shareholders.
a. Dissolution
b. Amendment to or modification of the Articles of Incorporation or By-Laws; c. Sale of all or substantial part of the assets or business;
d. Appointment of an independent certified public accounting firm to audit the New Corporation’s financial statements;
e. Issuance, cancellation, redemption or repurchase of any equity securities; f. Merger, consolidation, or other reorganisation;
g. Investment to or acquisition of an interest in any other firm.
h. Any decision by the New Corporation to act as guarantor or surety, or to in any way encumber any of its assets in secure the obligation of any other person or firm.
i. Contracts between the New Corporation and any its shareholders of more than five hundred thousand (500,000) United States Dollars in value for manufacture, distribution, sales promotion, supply or technical assistance (including patent, know-howand other agreements for technology transfer), but excluding routine purchase orders or other routine transactions pursuant to such contracts;
j. Initiation or settlement of legal proceedings by the New Corporation for a claim of more than one hundred thousand (100,000) United States Dollars in value, or any proceedings regardless of value which, in the opinion of the President or Chairman, may significantly affect the reputation or standing of the New Corporation;
k. Acquisition of fixed assets of a value in excess of fifty thousand (50,000) United States Dollars within a single fiscal year;
i. Selection of an arbitrator in any arbitration between the New Corporation and one or more of its shareholders.
3.02. Directors and Board of Directors
1. ROM and JEX may each nominate and appoint a one-half number of Directors on the Board of Directors of the New Corporation.
ROM and JEX shall vote their shares to cause the election of such Directors and to fill any vacancies on the Board of Directors with a new Director nominated and appointed by the same party that nominated and appointed by the former Director.
2. The Board of Directors shall be responsible for establishing the corporate policy and for making the major management decisions shown in Exhibit-C.
3. Any Director elected by the resolution of a meeting of shareholders may propose agenda items for Board Meetings. If the Board of Directors is unable to reach agreement material matters, the executives committee of the parties hereto shall be held to attempt to counsel the Board on a resolution of the matter.
4. The authorized number of Directors of the New Corporation shall be ten (10). Six (6) Directors shall constitute a quorum for the resolution of the transaction of business. All resolution by the Board of Directors shall require the affirmative vote of a majority of Directors present, except as otherwise stated in the Articles of Incorporation or By-Laws.
5. ROM has the right to nominate and elect the Chairman of the Board of Directors. The Chairman shall be the Chief Executive Officer.
JEX has the right to nominate and elect the President of the New Corporation. The President shall be in the Chief Operating Officer.
After March 31, 2007, ROM and JEX may nominate each candidate for the Chairman of the Board of Directors of the New Corporation. If the candidate nominated by ROM is elected the Chairman, JEX shall have the right to appoint the President. If the candidate nominated by JEX is elected the Chairman, ROM shall have the right to appoint the President.
6. The Chairman of the Board of Directors shall be responsible for convening the Board meetings and acting as its chairman. The responsibilities of the Chairman are shown in Exhibit-D.
The President shall be resonsible for the manage ment of the day-to-day business activities of the New Corporation and execution of policies approved by the Board of Directors. The responsibilities of the President are shown in Exhibit-E. The President shall report to and consult with the Chairman on material business transaction to ask for his advice.
7. The following matters shall be approved by the Board of Directors:
a. Decisions to commence or terminate commercial development or marketing of any Products, as defined in the Shareholders Agreement.
b. Hiring, appointment, dismissal, promotion, demotion and transfer of the President and Executive Vice-Presidents. (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
c. Capital investments in excess of fifty thousand (50,000) United States Dollars. d. Disposal of fixed assets in excess of ten thousand (10,000) United States Dollars.
e. Increase or decrease of capital stock; long-term loans; or any other financial arrangments or policies. f. Budgets including, without limitation, capital and operating budgets; and expenditures or commitments of any amount with respect to any budgeted category approved by the Board of Directors, either in excess of the budgeted amount for that category or which, together with other expenditures and commitments, would result in that category being exceeded.
g. Financial reports.
h. Any and all matters required to be resolved by the Board of Directors under the laws of the State of New Jersey or the Articles of Incorporation.
i. Merger and acquisition.
Điều 3. ĐẠI HỘI CỔ ĐÔNG, HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ VÀ CÁC THÀNH VIÊN TRONG HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
Mỗi bên tham gia hợp đồng có quyền biểu quyết cho mỗi cổ phiếu mà mình có và có thể trực tiếp được ủy nhiệm tham dự bất kỳ đại hội cổ đông nào, kể cả đại hội cổ đông hàng năm và các đại hội đặc biệt. Số đại biểu quy định cần thiết để tổ chức đại hội cổ đông của công ty mới là số cổ đông chiếm đa số toàn bộ số cổ phiếu bán và chưa bán được. Ngoại trừ được luật pháp bang New Jersey yêu cầu, nếu không bất kỳ nghị quyết nào tại đại hội cổ đông của công ty mới cũng sẽ được quyết định bởi đại đa số phiếu bầu của các cổ đông hoặc đại diện của họ tham dự lúc đó.
Trong trường hợp số phiếu bầu bằng nhau, chủ tịch đại hội cổ đông sẽ không có quyền dùng lá phiếu của mình để quyết định. các vấn đề sau đây liên quan đến công ty mới phải có sự nhất trí chấp thuận của các đại hội cổ đông:
a. Giải thể;
b. Sửa đổi các điều khoản thành lập công ty hoặc các điều khoản bổ sung; c. Bán toàn bộ hoặc một phần đáng kể tài sản hoặc doanh nghiệp;
d. Chỉ định một công ty kế toán công độc lập có giấy phép để kiểm toán các báo cáo tài chính của công ty mới;
e. Phát hành, hủy bỏ, mua lại bất kỳ chứng khoán cổ phiếu nào; f. Sát nhập, củng cố, hoặc tái tổ chức (Công ty) khác;
g. Đầu tư hoặc thu được lợi tức ở bất cứ công ty nào khác;
h. Bất cứ quyết định nào của công ty mới để làm người bảo chứng, hoặc bằng cách nào đó ghìm giữ một phần tài sản của mình để đảm bảo việc thực hiện nghĩa vụ của bất kỳ người hay công ty nào;
i. Hợp đồng giữa công ty mới và bất kỳ cổ đông nào có giá trị hơn 500.000 đô la Mỹ về sản xuất, phân phối, xúc tiến bán hàng, cung cấp và hỗ trợ kỹ thuật (kể cả bằng sáng chế, bí quyết sản xuất và các hợp đồng chuyển giao công nghệ khác), nhưng không tính đến các đơn đặt mua hàng thường lệ hoặc cá giao dịch thường lệ khác theo các bản hợp đồng đó;
j. Khởi xướng hoặc dàn xếp các thủ tục tố tụng của công ty mới nhằm yêu cầu bồi thường hơn 100.000 đô la Mỹ tính theo giá trị, hoặc bất kỳ tố tụng nào khác cho dù tố tụng đó có giá trị bao nhiêu, mà theo ý kiến của Chủ tịch công ty, có thể ảnh hưởng đáng kể đến danh tiếng hay thế đứng của công ty mới; k. Thu mua tài sản cố định có giá trị trên 50.000 đô la Mỹ chỉ trong vòng 1 năm tài chính;
l. Lựa chọn trọng tài cho bất kỳ cuộc phân xử nào giữa công ty mới và một cổ đông hoặc hơn hai cổ đông.
3.02. Các thành viên và Hội đồng quản trị
1. ROM và JEX mỗi bên có thể đề cử một nữa số thành viên vào Hội đồng quản trị của công ty mới. ROM và JEX sẽ bỏ phiếu biểu quyết để chọn các thành viên đó và nếu có chỗ khuyết nào trong Hội đồng quản trị thì bầu một thành viên mới được chính bên đã đề cử chỉ định thành viên tiền nhiệm. 2. Hội đồng quản trị sẽ chịu trách nhiệm thiết lập chính sách công ty và đưa ra những quyết định quan trọng về việc quản lý như đã được trình bày trong Exhibit-C.
3. Bất kỳ thành viên Hội đồng quản trị nào được bầu chọn bằng nghị quyết của Đại hội cổ đông có thể đề xuất các mục nghị sự cho các cuộc họp của Hội đồng quản trị. Nếu Hội đồng quản trị không thể đạt đến thỏa thuận về các vấn đề quan trọng, ban điều hành của các bên tham gia hợp đồng sẽ nhóm họp để cố gắng trao đổi ý kiến với Hội đồng quản trị về cách giải quyết vấn đề.
4. Số thành viên Hội đồng quản trị được ủy quyền của công ty mới sẽ là 10 người. 6 thành viên sẽ trở thành số đại biểu quy định để giải quyết các giao dịch buôn bán. Toàn bộ nghị quyết của Hội đồng quản trị đòi hỏi phải có số phiếu tán thành của đa số thành viên có mặt, trừ trường hợp được quy định khác trong các điều khoản về việc thành lập công ty hoặc các điều khoản bổ sung.
5. ROM có quyền đề cử và bầu Chủ tịch hội đồng quản trị. Chủ tịch sẽ là Tổng giám đốc điều hành. JEX có quyền đề cử và bầu Giám đốc của công ty mới. Giám đốc sẽ là Giám đốc điều hành.
Sau ngày 31 tháng 3, năm 2007, ROM và JEX có thể đề cử một ứng cử viên vào chức Chủ tịch hội đồng quản trị của công ty mới. Nếu ứng cử viên do ROM đề cử được bầu chọn làm Chủ tịch hội đồng quản trị, JEX sẽ có quyền đề cử Giám đốc công ty. Nếu ứng cử viên do JEX đề cử được bầu chọn làm Chủ tịch hội đồng quản trị, ROM sẽ có quyền đề cử Giám đốc công ty.
6. Chủ tịch hội đồng quản trị sẽ chịu trách nhiệm về việc triệu tập các cuộc họp của Hội đồng quản trị và làm chủ tọc. Những trách nhiệm của Chủ tịch hội đồng quản trị được trình bày trong Exhibit-D. Giám đốc công ty sẽ chịu trách nhiệm việc quản lý các hoạt động kinh doanh hàng ngày của công ty mới và thực hiện các chính sách đã được Hội đồng quản trị chấp thuận. Những trách nhiệm của Giám đốc công ty được trình bày trong Exhibit-E.
Giám đốc công ty sẽ báo cáo và trao đổi ý kiến với Chủ tịch hội đồng quản trị về các giao dịch buôn bán quan trọng để xin ý kiến.
7. Những vấn đề sau đây phải được sự châp thuận cua Hội đồng quản trị:
a. Những quyết định để bắt đầu hoặc kết thúc kinh doanh thương mại hoặc chào bán bất kỳ sản phẩm nào, như được quy định trong Hợp đồng cổ đông.
b. Thuê mướn, đề cử, sa thải, thăng cấp, giáng cấp và thuyên chuyển Giám đốc và các Phó giám đốc điều hành.
c. Vốn đầu tư vượt quá 50.000 đô la Mỹ.
d. Chuyển nhượng tài sản cố định vượt quá 10.000 đô la Mỹ. (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
e. Tăng hoặc giảm vốn cổ phần; các khoản vay dài hạn; hay các thỏa thuận hoặc chính sách tài chính khác.
f. Ngân sách bao gồm, và không giới hạn, ngân sách vốn và ngân sách điều hành; và các khoản chi tiêu hoặc những cam kết về bất kỳ khoản tiền nào có liên quan đến bất kỳ hạng mục nào được Hội đồng quản trị chấp thuận ngân sách, hoặc vượt quá ngân sách dành cho hạng mục đó hoặc hạng mục đó cùng với các khoản chi tiêu và những cam kết khác cộng lại sẽ vượt quá ngân sách.
g. Các báo tài chính.
h. Tất cả mọi vấn đề được giải quyết bởi Hội đồng quản trị theo luật pháp bang New Jersey hoặc các điều khoản thành lập công ty.
i. Sát nhập và thu nhập công ty.
Các điểm cần lưu ý