- Thái độ quan tâm
2.2.2.1 Quy trình thực hiện nghiệp vụ môi giới tại công ty chứng khoán
khốn
2.2.2.1 Quy trình thực hiện nghiệp vụ môi giới tại cơng ty chứng khốn khoán
(1) Ký hợp đồng và mở tài khoản giao dịch:
Khi có nhu cầu gia dịch chứng khốn qua CTCK, khách hàng sẽ kí hợp đồng mở tài khoản giao dịch CK và CTCK thực hiện mở tài khoản giao dịch cho khách hàng. Hợp đồng mở tài khoản là một sự thỏa thuận giữa khách hàng và CTCK, theo đó CTCK thực hiện mở một tài khoản để lưu giữ , quản lý tiền, chứng khoán và thực hiện giao dịch chứng khoán cho khách hàng qua SGDCK.
(2) Khách hàng lưu kí chứng khốn trong trường hợp bán chứng khốn (3) Khách hàng kí quỹ tiền mặt trong trường hợp mua chứng khốn (4) Khách hàng đặt lệnh giao dịch tại phịng mơi giới
Khách hàng có thể đặt lệnh trực tiếp tại quầy giao dịch bằng cách điền đầy đủ thông tin vào phiếu lệnh như mã ck cần mua-bán, số lượng, giá, số tài khoản,ngày tháng, chữ kí… hoặc đặt lệnh gián tiếp thơng qua điện thoại, fax, internet…
(5) Phịng mơi giới tiến hành đối chiếu số dư tiền (chứng khốn) với phịng kế toán
(6) Phịng mơi giới chuyển lệnh của khách hàng và hệ thống khớp lệnh của SGDCK phù hợp
(7) Tại SGDCK : kết quả khớp lệnh được gửi đến phịng đăng ký thanh tốn bù trừ và lưu kí chứng khốn để bù trừ chứng khốn và tiền
(8) Sau khi khớp lệnh, SGDCK gửi xác nhận kết quả giao dịch cho CTCK và ngân hàng chỉ định thanh tốn để ghi có tài khoản của CTCK bên mua, ghi nợ tài khoản của CTCK bên bán.
(9) Phịng mơi giới xác nhận kết quả giao dịch cho khách hàng và cho phịng kế tốn
(10) Sau 3 ngày làm việc kể từ ngày giao dịch, ngân hàng chỉ định và CTCK thực hiện thanh toán tiền
(11) Phịng kế tốn tiến hành hạch toán tiền và chứng khoán vào tài khoản của khách hàng.