- Tự đánh giá rủi ro (KCS A Key control self‐assessment) là một mơ hình
3.2.9. Nâng cao năng lực cơng nghệ, trình độ kỹ thuật phục vụ hoạt động QLRR của các CTCK
QLRR của các CTCK
Hoạt động QLRR của CTCK cần sự hỗ trợ tích cực từ hệ thống kỹ thuật, cơng nghệ hiện đại, tiên tiến và tương thích. Trên cơ sở đó tạo điều kiện tốt nhất để các hoạt động kiểm soát rủi ro hàng ngày được thực hiện ở mọi cấp bậc trong quá trình quyết định liên quan tới quản lý rủi ro, và bao gồm việc phê duyệt, phân quyền, xác minh, tổng hợp quản lý rà sốt, các biện pháp thích hợp áp dụng cho lĩnh vực kinh doanh và từng đơn vị, kiểm soát vật chất, kiểm tra việc tuân thủ các hạn mức trạng thái, và các nguyên tắc/ hướng dẫn hoạt động và theo dõi tiếp các trường hợp khơng tn thủ.
Để nâng cao trình độ kỹ thuật, năng lực công nghệ cho các CTCK cần thực hiện một số biện pháp cơ bản sau:
Một là, nâng cấp đầu tư vào hệ thống công nghệ thông tin bằng cách mua các
phần mềm đã được sử dụng trên thế giới và đồng bộ hệ thống phần mềm các cơng ty chứng khốn sử dụng tránh tình trạng bị ách tắc thông tin khiến nhà đầu tư và cơng ty chứng khốn gặp phải rủi ro khi đầu tư.
Hai là, cần dành một bộ phận nguồn lực tài chính đầy đủ, kịp thời để phục
vụ mục tiêu đầu tư, nâng cao trình độ kỹ thuật, cơng nghệ của cơng ty.
Về phía UBCKNN, cần quy định mức đầu tư vào hệ thống cơ sở vật chất kỹ
thuật công nghệ trong hoạt động và phát triển của CTCK theo hướng không chỉ quy định tỷ lệ tối đa mà còn phải quy định cả mức tối thiểu so với nguồn vốn chủ sở hữu công ty. Mức tối thiểu không thể cào bằng mà cần quy định cụ thể cho từng loại hình CTCK theo loại hình nghiệp vụ kinh doanh mà cơng ty thực hiện. CTCK thực hiện hoạt động môi giới, tỷ lệ đầu tư vào TSCĐ so với nguồn vốn chủ sở hữu tối thiểu là 10%, các hoạt động khác phải đảm bảo tỷ lệ trên tối thiểu là 5%. Đồng bộ hóa hệ thống cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ giám sát thị trường, giám sát hoạt động giao dịch của UBCKNN với Sở GDCK và các tổ chức có liên quan.