Chương 2 đã trình bày sơ lược một số định nghĩa quan trọng được dùng trong Luận văn. Ngồi ra chương cịn giới thiệu quy trình quản lý rủi ro, phương pháp phân tích và đánh giá rủi ro bằng ma trận khả năng- tác động, ma trận ảnh hưởng giữa các rủi ro và quy trình phản hồi rủi ro. Một số nghiên cứu về rủi ro trong dự án xây dựng trước đây cũng được tổng hợp, từ đĩ luận văn tiến hành nghiên cứu trên cớ sở nền tảng các nghiên cứu trước và hồn thiện, bổ sung các hạn chế của nghiên cứu trước.
CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 3.1 Giới thiệu chương.
Chương 3 chứa đựng tồn bộ nội dung cơ sở lý thuyết của các phương pháp nghiên cứu và quá trình thu thập dữ liệu. Giai đoạn 1 của quá trình thu thập dữ liệu là nhận dạng và xác định các nhân tố rủi ro nguy hiểm của các dự án xây dựng chung cư cao tầng giai đoạn xây lắp tại khu vực thành phố Hồ Chí Minh. Tiếp đến, trong giai đoạn 2 là quá trình thu thập dữ liệu từ việc phân chia rủi ro giữa các bên trong dự án và các biện pháp phản hồi rủi ro nguy hiểm.
3.2 Quy trình thực hiện nghiên cứu:
Hình 3.2.1 Quy trình nghiên cứu 1. Đặt vấn đề
Các vấn đề trong quản lý dự án xây dựng
2. Xác định đề tài nghiên cứu: Quản lý rủi ro dự án chung cư cao tầng trong giai đoạn xây lắp tại TPHCM
3. Nghiên cứu lý thuyết: Lý thuyết về quản lý rủi ro trong xây dựng
3. Nghiên cứu lý thuyết: Lý thuyết về quản lý rủi ro trong xây dựng
Phương pháp phân tích đánh giá rủi ro: Ma trận xác suất xảy ra/Mức độ tác động
4. Nhận dạng các yếu tố rủi ro Tham khảo các nghiên cứu trước
Phỏng vấn, thảo luận với các chuyên gia.
5. Thu thập dữ liệu đợt 1 (xếp hạng rủi ro)
Khả năng xảy ra các yếu tố rủi ro Mức độ tác động của các yếu tố
6. Phân tích, đánh giá rủi ro Phương pháp phân tích ma trận xác suất để xác định các rủi ro nguy hiểm.
7. Phân chia rủi ro giữa chủ đầu tư và nhà thầu
Phỏng vấn, thảo luận với các chuyên gia QLDA
8. Phương pháp ứng phĩ rủi ro Tham khảo các tài liệu nghiên cứu nước ngồi
Phỏng vấn, thảo luận với các chuyên gia
3.3 Thu thập dữ liệu giai đoạn 1: Nhận dạng các rủi ro nguy hiểm
Đây là bước rất quan trọng, tác động đến kết quả của nghiên cứu. Do đĩ cần cĩ sự tìm hiểu và sàng lọc kỹ càng các dữ liệu cĩ được từ các nghiên cứu trước thơng qua các chuyên gia nhiều kinh nghiệm. Kết quả của các bước thực hiện đều được kiểm tra và thử nghiệm để cĩ thể thu thập được dữ liệu tốt nhất cho nghiên cứu.
Hình 3.3.1 Quy trình thu thập dữ liệu đợt 1
Thu thập dữ liệu cĩ tính chất quyết định thành cơng của nghiên cứu, do đĩ thiết kế BCH cần được tiến hành kỹ lưỡng và phải được thử nghiệm kiểm tra trước khi tiến hành thu thập dữ liệu đại trà.
Mục tiêu: Xác định các
nhân tố rủi ro trong giai đoạn xây dựng
Danh sách các nhân tố rủi ro tiềm năng
Điều kiện Việt Nam Các nghiên cứu đã cơng bố trên thế giới Nhĩm chuyên gia 1:
5 chuyên gia
Thiết kế BCH sơ bộ
Pilot test Nhĩm chuyên gia 2: 8 chuyên gia
BCH đạt yêu cầu Điều chỉnh
Phát đại trà
Kiểm nghiệm, phân tích dữ liệu Khơng
Giai đoạn 3
3.3.1 Thiết kế bảng câu hỏi (BCH)
Hình 3.3.2 Quy trình xây dựng bảng câu hỏi Tham khảo các
nghiên cứu trước
Các nhân tố rủi ro tiềm năng Mục tiêu nghiên cứu Phỏng vấn nhĩm chuyên gia thứ nhất Thống nhất quan điểm
Bổ sung hoặc giảm bớt các nhân tố Các nhân tố rủi ro của dự án Xây dựng BCH thử nghiệm Khảo sát thử nghiệm BCH đạt yêu cầu BCH chính thức Chọn Khơng Giai đoạn 1 Giai đoạn 2
3.3.1.1 Nhận dạng các nhân tố tiềm năng:
Các nhân tố rủi ro được tổng hợp cĩ chọn lọc từ các nghiên cứu tương tự ở nước ngồi. Trong đĩ cĩ các nghiên cứu của Perry và Hayes (1986), Patrick X.W. Zou, Guomin Zhang, Jiayuan Wang (2007), Sameh Monir El-Sayegh (2007), Nguyễn Anh Huy (2010) đã tổng hợp được các nhân tố rủi ro tiềm năng của nhiều nghiên cứu trước. Trong các nghiên cứu này, các nhân tố rủi ro đã được phân loại dựa theo mối liên hệ của chúng với các thành phần của dự án. Luận văn này sử dụng các nhân tố rủi ro của các nghiên cứu này để tập hợp thành những nhân tố tiềm năng. (phụ lục 1)
3.3.1.2 Xác định các nhân tố rủi ro phù hợp với phạm vi nghiên cứu.
Mặc dù các nhân tố phức tạp trong Phụ lục 1 là kết quả của nhiều nghiên cứu khoa học đã được cơng nhận và cơng bố, nhưng các nghiên cứu này được thực hiện tại các nước cĩ điều kiện kinh tế, xã hội khác xa với Việt Nam. Để cĩ được những nhân tố rủi ro phù hợp với nghiên cứu trong điều kiện ngành xây dựng tại Việt Nam, các nhân tố tiềm năng trên được sàng lọc thơng qua ý kiến đánh giá của 5 chuyên gia quản lý dự án. Những chuyên gia này đang giữ những chức vụ quan trọng trong nhiều dự án (giám đốc dự án, chỉ huy trưởng, Tư vấn trưởng, cố vấn dự án), họ đều cĩ thâm niên trên 7 năm kinh nghiệm và tham gia nhiều dự án xây dựng chung cư cao tầng tại TPHCM với nhiều vị trí cơng việc khác nhau. Bao gồm 2 giám đốc dự án của nhà thầu,1 chỉ huy trưởng thi cơng, 1 cố vấn dự án của nhà thầu, 1 giám đốc dự án của đơn vị tư vấn giám sát.
Các chuyên gia đều được trực tiếp giải thích rõ ràng vấn đề nghiên cứu và bảng danh sách gồm 54 nhân tố rủi ro tiềm năng (xem phụ lục 1). Sau đĩ, dựa vào kinh nghiệm thực tế mà các chuyên gia chỉ ra nhân tố khơng phù hợp hoặc nêu bổ sung thêm các nhân tố rủi ro khác. Sau các cuộc thảo luận, dựa vào những ý kiến thuyết phục hơn, tác giả chọn được 38 nhân tố rủi ro và thêm 9 nhân tố rủi ro dựa vào kinh nghiệm thực tế của các chuyên gia. Đĩ là “phân khúc căn hộ khơng phù hợp với thị trường”, “bố trí căn hộ khơng hợp lý”, “đơn vị tư vấn chậm trễ trong phê duyệt hồ sơ, bản vẽ”, “thiếu phối hợp trao đổi thơng tin giữa các bên”, “nhà thầu tổ chức thi cơng thiếu tính tồn diện”, “sai sĩt làm lại”, “nhà thầu thi cơng cố ý che dấu sai sĩt trong thi cơng”, “máy mĩc, thiết bị thi
3.3.1.3 Xây dựng bảng câu hỏi thử nghiệm
Bảng câu hỏi là một cơng cụ thu thập dữ liệu hữu hiệu đối với các nghiên cứu cần cĩ sự cung cấp thơng tin từ kinh nghiệm của nhiều người. Ưu điểm của nĩ được thể hiện khá rõ ở khía cạnh đơn giản, tiện lợi, thu thập dữ liệu nhanh chĩng và giá thành rẻ.
Tuy nhiên, để xây dựng một bảng câu hỏi cĩ chất lượng cần phải tuân theo những quy tắc và quy trình cụ thể.
Theo tác giả Nguyễn Anh Huy (2010), ba điều cần lưu ý khi thiết kế bảng câu hỏi: - Điều thứ nhất: Cách tổ chức cĩ tác động rất mạnh đến tỉ lệ trả lời và tác động rất nhiều đến chất lượng thu thập thơng tin (sự chính xác của các câu trả lời).
- Điều thứ hai: Cách sử dụng từ trong câu hỏi, cách đặt câu hỏi cũng cĩ tác động rất mạnh đến chất lượng thơng tin.
- Điều thứ ba: Thang đo lường dùng trong câu hỏi, điều này ấn đinh dạng thơng tin mà ta thu thập.
Với mục tiêu là đánh giá mức độ nghiêm trọng của các nhân tố rủi ro trên 2 khía cạnh là khả năng xảy ra và mức độ tác động, thang đo Likert 5 mức độ quen thuộc được xem xét để thu thập dữ liệu trong Luận văn này. Ưu điểm của thang đo này chính là sự đơn giản và dễ trả lời.
Ngày nay, với sự phát triển bùng nổ của Internet và các tiện ích kèm theo đã hỗ trợ rất nhiều cho cơng việc thu thập dữ liệu trong nghiên cứu. Luận văn cũng cố gắng tận dụng thế mạnh đĩ bằng việc áp dụng Google Docs trong việc soạn thảo bảng câu hỏi và gửi đến người trả lời qua email. Người trả lời chỉ việc thực hiện cơng việc một cách nhanh chĩng và thuận lợi nhất thơng qua những cái nhấp chuột. Ngồi ra, phương pháp gửi bảng câu hỏi trực tiếp vẫn được áp dụng song song với phương pháp này.
Người trả lời được hỏi về 2 phần: - Phần 1: Khả năng xảy ra:
1. Rất khĩ xảy ra: Rất ít khi xảy ra trong điều kiện bình thường của dự án, các rủi ro này cĩ thể tránh hoặc giảm thiểu bằng thực hiện đúng quy chuẩn.
2. Khả năng thấp: Xảy ra khi cĩ sơ xuất xảy ra, cĩ thể giảm thiểu bằng kiểm sốt và giám sốt
3. Cĩ thể xảy ra: Cĩ thể xảy ra trong điều kiện bình thường của dự án, cĩ thể giảm thiểu bằng các kế hoạch phịng ngừa.
4. Khả năng cao: Khả năng xảy ra cao đối với quy trình hiện tại của dự án, cĩ thể giảm thiểu bằng quy trình thực hiện khác
5. Gần như chắc chắn: Gần như chắc chắn xảy ra, khơng cĩ quy trình nào cĩ thể tránh khỏi.
- Phần 2: Mức độ tác động:
1. Khơng hoặc cĩ ít tác động: Ảnh hưởng ít, cĩ thể bù đắp bằng dự phịng cĩ sẵn. 2. Tác động nhẹ: Cần cĩ cơng tác bổ sung để dự án trở lại đúng lộ trình.
3. Tác động vừa: Lỡ kế hoạch thực hiện thứ yếu, trễ các mốc thứ yếu của dự án nhưng cĩ thể phục hồi.
4. Tác động đáng kể: Ảnh hưởng đến đường găng của dự án, mục tiêu dự án bị tác động, khĩ phục hổi.
5. Tác động rất mạnh: Khơng thể đạt được mục tiêu của dự án, khơng cĩ cách phục hồi.
3.3.1.4 Thực hiện khảo sát thử nghiệm.
Trước khi khảo sát đại trà, bảng câu hỏi nên được khảo sát thử nghiệm trước bởi một nhĩm người trả lời. Điều này nhằm kiểm tra xem bảng câu hỏi cĩ rõ ràng, dễ trả lời hay khơng thơng qua phản hồi của những người trả lời. Từ đĩ, nhà nghiên cứu cĩ thêm cơ hội để cải thiện bảng câu hỏi, khắc phục những khiếm khuyết hiện hữu (Fellows, Rn, &
Liu, A 2008)
Việc khảo sát thử được tiến hành với 11 chuyên gia đang làm trong các dự án chung cư cao tầng, trong đĩ 1 giám đốc dự án của nhà thầu, 1 tư vấn trưởng, 3 chỉ huy trưởng của nhà thầu, 2 chỉ huy phĩ của nhà thầu, 1 trưởng nhĩm tư vấn giám sát, 3 kỹ sư giám sát cĩ trên 5 năm kinh nghiệm, hiện đang là giám sát trưởng của các cơng trình. Thơng tin về các chuyên gia thể hiện trong Phụ lục 3
Các chuyên gia được gửi bảng câu hỏi trực tiếp hoặc qua địa chỉ e-mail, họ được hướng dẫn trả lời bảng câu hỏi và đánh giá về chất lượng của câu hỏi. Việc khảo sát thử được thực hiện trong thời gian 3 tuần. Sau khi thu hồi, kết quả khảo sát được ghi nhận, các chuyên gia đều cho tích điểm “khả năng * mức độ tác động” khơng dưới 2 cho mỗi
phần của câu hỏi. Điều này chứng tỏ họ đánh giá các nhân tố trong bảng câu hỏi là hợp lý và cĩ đưa vào khảo sát đại trà. Kết quả khảo sát thử nghiệm được giữ lại làm kết quả nghiên cứu.
3.3.2 Kiểm định độ tin cậy của thơng tin khảo sát
Trong bài nghiên cứu này các số liệu thu thập chủ yếu bằng phương pháp bảng câu hỏi. Do đĩ độ tin cậy của thơng tin thu thập từ bảng câu hỏi quyết định sự chính xác của bài nghiên cứu này. Độ tin cậy của bảng câu hỏi phụ thuộc vào các nhân tố sau đây:
- Sự hợp tác, kiên nhẫn, tập trung và tính khách quan của đối tượng được phát bảng câu hỏi. Thơng thường bảng câu hỏi càng dài, càng phức tạp thì độ chính xác của thơng tin thu thập được càng thấp.
- Sự hiểu biết của người khảo sát về nội dung của bảng câu hỏi và đối tượng phỏng vấn. Sự chon lựa đối tượng phỏng vấn phù hợp với dự án đang nghiên cứu.
- Mức độ rõ ràng của bảng câu hỏi và dự thống nhất giữa các thành phần trong bảng câu hỏi.
Để kiểm tra độ tin cậy trong bảng câu hỏi trong bài nghiên cứu này tác giả sử dụng phương pháp hệ số độ tin cậy α của Cronbach (Lamling et al.1998). Hệ số α của Cronbach là một phép kiểm định thống kê về mức độ chặt chẽ mà các mục hỏi trong thang đo tương quan với nhau. Một trong những phương pháp kiểm tra tính đơn khía cạnh của thang đo được gọi là kiểm định độ tin cậy chia đơi (H. Trọng và C.N.M. Ngọc,
2008, tr. 19). Hệ số α được tính theo biểu thức sau:
1 ( 1)N N N Trong đĩ:
- ρ là hệ số tương quan trung bình giữa các mục hỏi - N là số mục hỏi, nhân tố trong nghiên cứu
- Theo qui ước thì một tập hợp các mục hỏi dùng để đo lường được đánh giá tốt phải cĩ hệ số α lớn hơn hoặc bằng 0.6 nhưng tốt nhất là lớn hơn 0.7 (Nunnally
3.3.3 Xác định số lượng mẫu:
Một phương pháp khác thường được dùng để xác định kích thước mẫu theo kỹ thuật lấy mẫu phi khả năng là sử dụng thơng tin từ các nghiên cứu trước đây hoặc dùng kinh nghiệm để phỏng đốn:
Theo Hoelter (1983), số lượng mẫu tới hạn là 200 mẫu.
Theo Bollen (1989), số lượng mẫu tối thiểu phải là 5 mẫu cho một tham số cần ước
lượng (tỷ lệ 5:1)
Trong nghiên cứu này, do thời gian nghiên cứu giới hạn nên tác giả xác định số mẫu cần thu thập dựa vào các nghiên cứu trước đây của một số tác giả: Huy (2010) 89 mẫu, An (2012) 144 mẫu, Trực (2010) 138 mẫu, Thọ (2010) 114 mẫu. Do đĩ số lượng mẫu từ 90 đến 120 là cĩ thể chấp nhận được.
3.3.4 Lựa chọn kỹ thuật lấy mẫu:
Cơng việc lấy mẫu xuất phát từ ý tưởng lựa chọn một số phần tử từ một quần thể mà chúng cĩ thể minh họa đặc tính cho tồn bộ quần thể đĩ. Một vài lý do bắt buộc phải lấy mẫu: (1) chi phí thấp hơn, (2) kết quả chính xác hơn, (3) thu thập dữ liệu nhanh hơn, và (4) sự sẵn cĩ của các phần tử trong quần thể. Cĩ 2 kỹ thuật lẫy mẫu đĩ là lấy mẫu khả năng (Probability) và lấy mẫu phi khả năng (Nonprobability). Lấy mẫu khả năng là kỹ thuật lấy mẫu dựa vào khái niệm lựa chọn ngẫu nhiên các phần tử trong một quần thể. Ngược lại, lấy mẫu phi khả năng thì lựa chọn mẫu một cách tùy ý và mang tính chủ quan (Cooper & Schindler, 2001, tr. 163-166).
Do điều kiện hạn chế thời gian và chi phí, luận văn sử dụng lấy mẫu phi khả năng, kiểu lấy mẫu banh tuyết (Snowball sampling) hay cịn gọi là lấy mẫu dây chuyền.
3.3.5 Cách thức thu thập dữ liệu
Đối tượng cần hướng đến để thu thập dữ liệu trong nghiên cứu này là những người làm việc trong ngành xây dựng, thuộc đơn vị tư vấn quản lý dự án và nhà thầu.
Hai phương pháp thu thập dữ liệu được sử dụng trong luận văn là phát – nhận câu hỏi trực tiếp và gửi nhận câu hỏi bằng e-mail.
Phương pháp gửi nhận trực tiếp: Để tăng khả năng nhận được kết quả các bảng câu hỏi, các bảng câu hỏi sẽ được gửi đến đối tượng mà tác giả quen biết, đang thực hiện các dự án xây dựng tương tự.
Phương pháp gửi và nhận bằng e-mail: địa chỉ Email của các đối tượng phỏng vấn được tìm hiểm qua người quen, các đồng nghiệp, mạng xã hội.
3.4 Thu thập dữ liệu giai đoạn 2: phân chia rủi ro, các biện pháp phản hồi rủi ro. ro.
3.4.1 Lựa chọn chuyên gia.
Đối với việc phân chia rủi ro và đề xuất các biện pháp phản hồi rủi ro, thì việc chọn lựa các gia ban đầu là rất quan trọng vì kết quả đánh giá của họ tác động trực tiếp đến kết quả của nghiên cứu. Chuyên gia phải là người cĩ nhiều kinh nghiệm, hiểu biết về quản lý