đối với hoạt động của TTCK.
b) Công tác xây dựng kế hoạch và chiến lược phát triờn TTCK Đờ có thờ mở rộng phạm vi TTCK phù hợp với nhu cầu và điều kiện
Đờ có thờ mở rộng phạm vi TTCK phù hợp với nhu cầu và điều kiện
hiện nay của Việt Nam, Ư B C K N N đã nghiên cứu, trình Chính phủ và đang
triờn khai xây dựng thị trường giao dịch cổ phiếu cho doanh nghiệp vừa và
nhỏ tại Hà Nội. Đế n nay, Chính phủ đã ký Quyết định phê duyệt Chiến lược
phát triờn TTCK Việt Nam đến năm 2010 nêu rõ mục tiêu, định hướng và các
giải pháp cho xây dựng và phát triờn TTCK trong giai đoạn tới.
c) Công tác thanh tra, giám sát
Thanh tra, giám sát hoạt động trên TTCK có vai trò đặc biệt quan trọng đảm bảo cho thị trường hoạt động công khai, minh bạch, bảo vệ lợi ích hợp
đảm bảo cho thị trường hoạt động công khai, minh bạch, bảo vệ lợi ích hợp
pháp của các chủ thờ trên thị trường. Hoạt động thanh tra, kiờm tra tập trung
chủ yếu vào vấn đề tuân thủ pháp luật của các tổ chức tham gia thị trường.
Qua thanh tra, kiờm tra. UBCKNN đã kịp thời phát hiện và chấn chỉnh các
thiếu sót của công ty niêm yết (như chưa thực hiện đầy đủ các cam kết trong
bản cáo bạch; chưa thực hiện tốt việc công bố thông tin theo quy định của UBCKNN) cũng như những thiếu sót của công ty chứng khoán (như một số
UBCKNN) cũng như những thiếu sót của công ty chứng khoán (như một số
nhân viên kinh doanh chứng khoán chưa có đủ giấy phép hành nghề; chưa
thực hiện việc niêm yết giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán và tên
nhân viên đại diện sàn; thực hiện chế độ báo cáo chậm và không đầy đủ nội
dung theo quy định). UBCKNN cũng đã kiờm tra và khuyến nghị TTGDCK
tăng cường giám sát các hoạt động giao dịch chứng khoán, kịp thời phát hiện
những hành v i giao dịch không công bằng để có biện pháp xử lý thích hợp. Trong 4 n ă m qua đã thực hiện nhiều đạt thanh tra định kỳ; thanh tra, xử lý các
trường hợp đột xuất; đã xử phạt hành chính vi phạm c h ế độ công bố thông t i n của Công ty cổ phản đồ hộp Hạ Long (Caníoco) và Công ty cổ phản bánh kẹo Biên Hoa (Bibica). Thông qua thanh tra, giám sát cơ quan quản lý thực hiện bổ sung, hoàn thiện các quy định điều chỉnh hoạt động trên TTCK.
Thời gian qua, công tác thanh tra, giám sát thị trường hoạt động còn có hạn chế, như: chưa có quy trình giám sát hợp lý, chưa kịp thời trong phát hiện và x ử lý vụ việc phát sinh, chưa tiến hành thanh tra hoạt động của các công ty chứng khoán. Hạn c h ế này do lực lượng cán bộ làm công tác thanh tra, giám sát còn mỏng, thiếu k i n h nghiệm, việc giám sát giao dịch trên thị trường chủ
yếu là thủ công chưa đảm bảo tính kịp thời, chính xác; quy định tại các văn
bản pháp luật còn chưa đủ. [43], [44]
d) Công tác đào tạo, bồi dưỡng phổ cập kiên thức và thực hiện nhiệm vụ nghiên cứu khoa học về TTCK:
nhiệm vụ nghiên cứu khoa học về TTCK:
Cùng với quá trình chuẩn bị thành lập TTCK, U B C K N N đã hình thành
được tổ chức bộ m á y bao gồm các bộ phận chức năng theo quy định của Chính phủ thực hiện nhiệm vụ quản lý nhà nước đối với hoạt động thị trường. U B C K N N c o i trọng công tác đào tạo nguồn nhân lực, đã tổ chức cho hơn
1.000 lượt cán bộ tham gia các lớp đào tạo về chuyên môn, ngoại ngữ, quản lý nhà nước, tài chính quản trị doanh nghiệp, k ế toán, kiểm toán; hơn 400 lượt cán bộ được tham gia học tập, khảo sát ngắn hạn tại nước ngoài, trên 50 cán bộ được cử đi đào tạo sau đại học trong và ngoài nước. T u y nhiên, công tác
đào tạo chuyên sâu còn hạn chế, cán bộ của các đơn vị chức năng còn chưa đáp ứng được nhu cảu của công tác quản lý thị trường.
Để thu hút công chúng và các doanh nghiệp tham gia TTCK, vai trò của công tác tuyên truyền, phổ cập k i ế n thức về chứng khoán và T T C K là rất quan
