đối với hoạt động của TTCK.
b) Công tác xây dựng kế hoạch và chiến lược phát triờn TTCK Đờ có thờ mở rộng phạm vi TTCK phù hợp với nhu cầu và điều kiện Đờ có thờ mở rộng phạm vi TTCK phù hợp với nhu cầu và điều kiện hiện nay của Việt Nam, Ư B C K N N đã nghiên cứu, trình Chính phủ và đang triờn khai xây dựng thị trường giao dịch cổ phiếu cho doanh nghiệp vừa và nhỏ tại Hà Nội. Đế n nay, Chính phủ đã ký Quyết định phê duyệt Chiến lược phát triờn TTCK Việt Nam đến năm 2010 nêu rõ mục tiêu, định hướng và các giải pháp cho xây dựng và phát triờn TTCK trong giai đoạn tới.
c) Công tác thanh tra, giám sát
Thanh tra, giám sát hoạt động trên TTCK có vai trò đặc biệt quan trọng đảm bảo cho thị trường hoạt động công khai, minh bạch, bảo vệ lợi ích hợp đảm bảo cho thị trường hoạt động công khai, minh bạch, bảo vệ lợi ích hợp pháp của các chủ thờ trên thị trường. Hoạt động thanh tra, kiờm tra tập trung chủ yếu vào vấn đề tuân thủ pháp luật của các tổ chức tham gia thị trường. Qua thanh tra, kiờm tra. UBCKNN đã kịp thời phát hiện và chấn chỉnh các
thiếu sót của công ty niêm yết (như chưa thực hiện đầy đủ các cam kết trong
bản cáo bạch; chưa thực hiện tốt việc công bố thông tin theo quy định của UBCKNN) cũng như những thiếu sót của công ty chứng khoán (như một số UBCKNN) cũng như những thiếu sót của công ty chứng khoán (như một số nhân viên kinh doanh chứng khoán chưa có đủ giấy phép hành nghề; chưa thực hiện việc niêm yết giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán và tên nhân viên đại diện sàn; thực hiện chế độ báo cáo chậm và không đầy đủ nội dung theo quy định). UBCKNN cũng đã kiờm tra và khuyến nghị TTGDCK tăng cường giám sát các hoạt động giao dịch chứng khoán, kịp thời phát hiện
những hành v i giao dịch không công bằng để có biện pháp xử lý thích hợp. Trong 4 n ă m qua đã thực hiện nhiều đạt thanh tra định kỳ; thanh tra, xử lý các
trường hợp đột xuất; đã xử phạt hành chính vi phạm c h ế độ công bố thông t i n của Công ty cổ phản đồ hộp Hạ Long (Caníoco) và Công ty cổ phản bánh kẹo Biên Hoa (Bibica). Thông qua thanh tra, giám sát cơ quan quản lý thực hiện bổ sung, hoàn thiện các quy định điều chỉnh hoạt động trên TTCK.
Thời gian qua, công tác thanh tra, giám sát thị trường hoạt động còn có hạn chế, như: chưa có quy trình giám sát hợp lý, chưa kịp thời trong phát hiện và x ử lý vụ việc phát sinh, chưa tiến hành thanh tra hoạt động của các công ty chứng khoán. Hạn c h ế này do lực lượng cán bộ làm công tác thanh tra, giám sát còn mỏng, thiếu k i n h nghiệm, việc giám sát giao dịch trên thị trường chủ
yếu là thủ công chưa đảm bảo tính kịp thời, chính xác; quy định tại các văn
bản pháp luật còn chưa đủ. [43], [44]
d) Công tác đào tạo, bồi dưỡng phổ cập kiên thức và thực hiện nhiệm vụ nghiên cứu khoa học về TTCK: nhiệm vụ nghiên cứu khoa học về TTCK:
Cùng với quá trình chuẩn bị thành lập TTCK, U B C K N N đã hình thành
được tổ chức bộ m á y bao gồm các bộ phận chức năng theo quy định của Chính phủ thực hiện nhiệm vụ quản lý nhà nước đối với hoạt động thị trường. U B C K N N c o i trọng công tác đào tạo nguồn nhân lực, đã tổ chức cho hơn
1.000 lượt cán bộ tham gia các lớp đào tạo về chuyên môn, ngoại ngữ, quản lý nhà nước, tài chính quản trị doanh nghiệp, k ế toán, kiểm toán; hơn 400 lượt cán bộ được tham gia học tập, khảo sát ngắn hạn tại nước ngoài, trên 50 cán bộ được cử đi đào tạo sau đại học trong và ngoài nước. T u y nhiên, công tác
đào tạo chuyên sâu còn hạn chế, cán bộ của các đơn vị chức năng còn chưa đáp ứng được nhu cảu của công tác quản lý thị trường.
Để thu hút công chúng và các doanh nghiệp tham gia TTCK, vai trò của công tác tuyên truyền, phổ cập k i ế n thức về chứng khoán và T T C K là rất quan
trọng. Trong hơn 4 năm qua, Trung tâm Nghiên cứu và Bồi dưỡng nghiệp vụ chứng khoán đã mở 18 lớp học miễn phí cho trên 3.500 người làm công tác chứng khoán đã mở 18 lớp học miễn phí cho trên 3.500 người làm công tác tuyên truyền, báo chí và cho công chúng quan tâm; thực hiện hàng chục chuyên đề và tọa đàm về TTCK trên Đài truyền hình Việt Nam; mở 65 lớp đào
tạo cơ bản và nâng cao về TTCK cho hơn 4.200 học viên. Văn phòng đại diện của UBCKNN tại Thành phố Hồ Chí Minh đã tích cực phố biến, tuyên truyền của UBCKNN tại Thành phố Hồ Chí Minh đã tích cực phố biến, tuyên truyền hiểu biết về TTCK cho lãnh đạo ban ngành 11 tộnh thành phố miền Trung và miền Nam. Thời gian tới cần đẩy mạnh công tác đào tạo, tuyên truyền để mở rộng phạm vi, tăng số lượng các đối tượng tham gia TTCK. [43], [44]
e) Về lĩnh vực hợp tác quốc tê
UBCKNN đã tranh thủ được sự trợ giúp song phương và đa phương từ
hơn 20 quốc gia, các ủ y ban chứng khoán, các Sở giao dịch chứng khoán và các tổ chức tài chính quốc tế như: Ngân hàng phát triển Châu Á (ADB), Công các tổ chức tài chính quốc tế như: Ngân hàng phát triển Châu Á (ADB), Công ty tài chính quốc tế (IFC) trong việc trợ giúp xây dựng khuôn khổ pháp lý, thực hiện thông lệ quốc tế về quản trị công ty, xây dựng lộ trình phát triển thị
trường vốn cũng như đào tạo nguồn nhân lực cho TTCK Việt Nam. UBCKNN
đã chính thức ra nhập Tổ chức Quốc tế các Uy ban chứng khoán (IOSCO) vào tháng 5/2001, có điều kiện tranh thủ sự trợ giúp kỹ thuật từ tổ chức IOSCO tháng 5/2001, có điều kiện tranh thủ sự trợ giúp kỹ thuật từ tổ chức IOSCO cũng như các hội viên trong việc phát triển TTCK Việt Nam.
f) Công tác xây dựng cơ sở vật chất cho TTCK: Dưới sự chộ đạo của Chính phủ, sự phối hợp của các Bộ, ngành liên Dưới sự chộ đạo của Chính phủ, sự phối hợp của các Bộ, ngành liên quan và những cố gắng, nỗ lực của UBCKNN, TTGDCK và các tổ chức tham gia thị trường đã xây dựng được một hệ thống cơ sở vật chất ban đầu cho TTCK, bao gồm trụ sờ làm việc, các hệ thống máy móc thiết bị phục vụ giao dịch, thanh toán, lưu ký chứng khoán; đây là điều kiện rất quan trọng trong
xây dựng hệ thống giao dịch hiện đại; các công ty chứng khoán đã và đang có kế hoạch nâng cấp hệ thống thiết bị phục vụ kinh doanh chứng khoán và mở kế hoạch nâng cấp hệ thống thiết bị phục vụ kinh doanh chứng khoán và mở rộng phạm vi, quy m ô hoạt động. Vấn đề vướng mắc hiện nay là tiến độ thực hiện các dự án xây dựng cơ sở vật chất của UBCKNN rất chậm nếu không khắc phục kịp thời sẽ ảnh hưởng đến việc triợn khai kế hoạch xây dựng và phát triợn thị trường. Sau khi Chính phủ ban hành Nghị định 66/2004/NĐ-CP về việc chuyợn Ư B C K N N sang trực thuộc Bộ Tài Chính, hiện nay đang triợn khai dự án "Hệ thống phần mềm quản lý vê các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán"; dự án "Hệ thống phần mềm quản lý cấp phép và thông tin về các công ty niêm yết" và dự án xây dựng Trung tâm tích hợp dữ liệu". Xây dựng hệ thống giao dịch ban đầu cho Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội. Xây dựng Trung tâm nghiên cứu khoa học và đào
tạo chứng khoán... [43], [44]
3.2.3 - ĐÁNH GIÁ CHUNG VẼ TTCK VIỆT NAM SAU 4 NĂM HOẠT ĐỘNG
3.2.3.1 - Những kết quả đạt được:
- TTCK Việt Nam giai đoạn đầu khi đi vào hoạt động thực hiện theo m ô hình tập trung với quy m ô nhỏ. Hoạt động của TTCK mặc dù chưa phát triợn