Chƣơng 2 CÁC BỘ PHẬN CỦA THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN
2.3. Cụng ty chứng khoỏn
2.3.3. Nguyờn tắc hoạt động của cụng ty chứng khoỏn
- Cụng ty chứng khoỏn phải ban hành quy trỡnh nghiệp vụ, quy trỡnh kiểm soỏt nội bộ và quản trị rủi ro ỏp dụng cho cỏc nghiệp vụ đƣợc cấp phộp hoạt động.
- Cụng ty chứng khoỏn phải ban hành cỏc quy tắc đạo đức hành nghề phự hợp với nghiệp vụ kinh doanh của cụng ty.
- Cụng ty chứng khoỏn phải đảm bảo tỏch biệt về văn phũng làm việc, nhõn sự, hệ thống dữ liệu, bỏo cỏo giữa cỏc bộ phận nghiệp vụ để đảm bảo trỏnh xung đột lợi ớch giữa cụng ty chứng khoỏn với khỏch hàng hoặc giữa cỏc khỏch hàng với nhau. Cụng ty chứng khoỏn phải cụng bố cho khỏch hàng biết trƣớc về những xung đột lợi ớch cú thể phỏt sinh giữa cụng ty chứng khoỏn, ngƣời hành nghề chứng khoỏn và khỏch hàng.
- Cụng ty chứng khoỏn phải bố trớ ngƣời hành nghề chứng khoỏn cú chứng chỉ hành nghề chứng khoỏn phự hợp với cỏc nghiệp vụ hoạt động. Ngƣời hành nghề chứng khoỏn thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoỏn khụng đƣợc đồng thời thực hiện nghiệp vụ mụi giới chứng khoỏn.
- Cụng ty chứng khoỏn khụng đƣợc đƣa ra nhận định hoặc bảo đảm với khỏch hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt đƣợc trờn khoản đầu tƣ của mỡnh hoặc đảm bảo khỏch hàng khụng bị thua lỗ, trừ trƣờng hợp đầu tƣ vào chứng khoỏn cú thu nhập cố định.
- Cụng ty chứng khoỏn khụng đƣợc tiết lộ thụng tin về khỏch hàng, trừ trƣờng hợp đƣợc khỏch hàng đồng ý hoặc theo yờu cầu của cơ quan quản lý Nhà nƣớc cú thẩm quyền.
- Cụng ty chứng khoỏn khụng đƣợc thực hiện những hành vi làm cho khỏch hàng và nhà đầu tƣ hiểu nhầm về giỏ chứng khoỏn.