Chƣơng 2 CÁC BỘ PHẬN CỦA THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN
2.1. Thị trƣờng chứng khoỏn tập trung (Sở giao dịch chứng khoỏn)
2.1.3. Cơ cấu tổ chức của Sở giao dịch chứng khoỏn
Hỡnh thức quản lý của Sở GDCK cú thể khỏc nhau nhƣng nhỡn chung cỏc Sở cú mụ hỡnh tổ chức nhƣ sau:
Sơ đồ 2.1. Mụ hỡnh tổ chức của Sở Giao dịch chứng khoỏn
Hội đồng quản trị Ban điều hành Tổng giỏm đốc –Phú tổng giỏm đốc Phũng đă ng ký C K Phũng tổ chứ c mụi giớ i Phũng phỏ p c hế Phũng qua n hệ đối ngoại Phũng giao dịc h và giỏm sỏ t giao dịc h P hũng thụ ng tin P hũng phõ n tớ ch CK Phũng kế toỏn Vă n phũng P hũng thanh tra Phũng thanh toỏ n bự trừ và lƣu giữ c hứng khoỏ n Trung tõm tin học chức cỏn bộPhũng tổ
Cụng ty chứng khoỏn thành viờn Thành viờn Sở GDCK Thành viờn Sở GDCK
2.1.3.1. Hội đồng quản trị
Hội đồng quản trị là cơ quan quyền lực cao nhất của Sở GDCK cú cỏc thành viờn gồm đại diện của cụng ty chứng khoỏn thành viờn nhƣ tổ chức niờm yết, giới chuyờn mụn, nhà kinh doanh, chuyờn gia luật và thành viờn đại diện cho chớnh phủ. Đứng đầu Hội đồng quản trị là Chủ tịch Hội đồng quản trị, giỳp
việc cho Chủ tịch cú một số phú chủ tịch Hội đồng quản trị và cỏc ủy viờn. Thành viờn của Hội đồng quản trị phụ thuộc vào tớnh chất sở hữu, hỡnh thức tổ chức… của Sở GDCK.
Hội đồng quản trị của Sở GDCK cú nhiệm vụ và quyền hạn sau:
- Trỡnh Chủ tịch Ủy ban Chứng khoỏn ban hành và tổ chức thực hiện cỏc quy chế về tổ chức hoạt động của Sở GDCK;
- Xem xột kết nạp, đỡnh chỉ, khaitrừ cỏc thành viờn của Sở GDCK;
- Chấp thuận hay đỡnh chỉ một loại chứng khoỏn nào đú đƣợc giao dịch tại Sở GDCK;
- Ban hành quy chế về đăng ký yết giỏ chứng khoỏn;
- Quy định lệ phớ thành viờn, lệ phớ giao dịch, dịch vụ, thanh toỏn bự trừ, đăng ký và quản lý chứng khoỏn;
- Chấp nhận kế hoạch và ngõn sỏch hàng năm của Sở GDCK;
- Giỏm sỏt hoạt động của cỏc thành viờn;
- Xem xột và giải quyết cỏc cụng việc khỏc về mặt quản trị tại Sở GDCK.
2.1.3.2. Ban điều hành Sở GDCK
Ban điều hành Sở GDCK là cơ quan thƣờng trực của Sở GDCK, gồm Tổng giỏm đốc và một số Phú Tổng giỏm đốc. Tổng giỏm đốc cú thể do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoỏn hoặc Thủ tƣớng bổ nhiệm, cỏc Phú tổng giỏm đốc do Hội đồng quản trị cử theo đề nghị của Tổng giỏm đốc. Ban điều hành là ngƣời trực tiếp tổ chức, quản lý, giỏm sỏt và điều hành toàn bộ hoạt động của Sở GDCK nằm duy trỡ sự ổn định và hiệu quả của Sở. Ban điều hành tổ chức thực hiện cỏc dịch vụ phục vụ cho hoạt động giao dịch chứng khoỏn nhƣ cụng bố thụng tin, xỏc định chỉ số chứng khoỏn, tổ chức trung tõm thanh toỏn và lƣu trữ chứng
khoỏn…
Sở GDCK hoạt động theo điều lệ, quyền và nghĩa vụ đƣợc quy định trong Luật chứng khoỏn.
2.1.3.3. Cỏc Ban, Phũng của Sở giao dịch chứng khoỏn
Để thực hiện chức năng của mỡnh, Sở giao dịch tổ chức cỏc Ban, Phũng chức năng. Tựy theo quy mụ và đặc điểm hoạt động của thị trƣờng mà Sở GDCK tổ chức cỏc bộ phận cụ thể, cú một số đặc điểm sau:
- Cỏc Ban của Sở giao dịch: Cỏc Ban đƣợc tổ chức nhằm thực hiện chức năng tƣ vấn hỗ trợ cho Hội đồng quản trị và Ban giỏm đốc điều hành trong một lĩnh vực nhất định;
- Cỏc phũng chức năng: Cỏc phũng thực hiện cỏc nghiệp vụ hoạt động hàng ngày của Sở giao dịch, thụng thƣờng việc tổ chức cỏc phũng đƣợc dựa trờn cơ sở 3 khối cụng việc chủ yếu sau: cỏc phũng chuyờn mụn, cỏc phũng hỗ trợ, cỏc phũng hành chớnh nhõn sự.
2.1.3.4. Thành viờn Sở GDCK
- Thành viờn của Sở GDCK gồm cú:
+ Người mụi giới chứng khoỏn: Là ngƣời trung gian giữa ngƣời mua với
ngƣời bỏn chứng khoỏn, tức họ hoạt động với tƣ cỏch ngƣời đại lý về chứng khoỏn cho ngƣời khỏc. Họ khụng cú quyền mua bỏn chứng khoỏn cho mỡnh bằng vốn của riờng mỡnh. Họ cú giấy phộp hành nghề, chuyờn mụi giới giỳp
khỏch hàng giao dịch để hƣởng hoa hồng. Hoa hồng mà họ đƣợc hƣởng quy định theo từng loại chứng khoỏn.
Căn cứ vào chức năng hoạt động và hỡnh thức tổ chức của Sở GDCK mà cỏc nhà mụi giới chứng khoỏn đƣợc chia thành nhiều loại gồm cú: ngƣời mụi giới hƣởng hoa hồng, ngƣời mụi giới chuyờn mụn, ngƣời mụi giới đại lý, ngoài ra ở một số Sở GDCK cú loại mụi giới hai đụ la, tức là ngƣời mụi giới khụng
thuộc cụng ty mụi giới nào;
+ Người kinh doanh chứng khoỏn: Là ngƣời mua bỏn chứng khoỏn cho
chớnh mỡnh bằng vốn của riờng mỡnh và hƣởng chờnh lệch giỏ. Họ hoạt động trong lĩnh vực kinh doanh cú nhiều rủi ro vỡ phải thƣờng xuyờn nắm giữ chứng khoỏn. Họ đƣợc cấp giấy phộp tự doanh, cú thể là ngƣời đầu tƣ thuần tuý hoặc là ngƣời đầu cơ chứng khoỏn;
+ Ngoài cỏc thành viờn tham gia trực tiếp vào giao dịch chứng khoỏn, tại Sở GDCK cũn cú khỏc nhõn viờn khỏc phục vụ cho quỏ trỡnh này nhƣ cỏc thƣ ký, nhõn viờn kế toỏn, đại diện bỏo chớ, bỡnh luận viờn, trọng tài, luật sƣ…
-Quyền của cỏc thành viờn:
+ Cỏc thành viờn của Sở GDCK cú quyền giao dịch chứng khoỏn tại Sở GDCK, cú quyền biểu quyết để lựa chọn đại diện của mỡnh ở Hội đồng quản trị Sở giao dịch, quyền lựa chọn sử dụng cỏc dịch vụ do Sở GDCK cung cấp, quyền
thu phớ. Nếu Sở GDCK tổ chức dƣới hỡnh thức cụng ty cổ phần thỡ cỏc thành viờn cũn cú quyền sở hữu Sở GDCK với tƣ cỏch là cổ đụng;
+ Nhận cỏc thụng tin về thị trƣờng giao dịch chứng khoỏn từ Sở GDCK; + Đề nghị Sở GDCK làm trung gian hoà giải khi cú tranh chấp liờn quan
đến hoạt động giao dịch chứngkhoỏn của thành viờn giao dịch; + Đề xuất và kiến nghị cỏc vấn đề liờn quan Sở GDCK.
-Nghĩa vụ của cỏc thành viờn:
+ Chịu sự giỏm sỏt của Sở GDCK;
+ Nộp phớ thành viờn, phớ giao dịch và cỏc phớ dịch vụ khỏc theo quy định của Bộ tài chớnh;
+ Bỏo cỏo thƣờng xuyờn với Sở GDCK về cỏc thụng tin bắt buộc theo quy định nhƣ tỡnh hỡnh hoạt động và tỡnh hỡnh tài chớnh của mỡnh, sỏp nhập, hợp nhất, tăng, giảm vốn điều lệ, phỏ sản…;
+ Hỗ trợ cỏc thành viờn giao dịch khỏc theo yờu cầu;
+ Cỏc thành viờn của Sở GDCK khụng cú quyền bỡnh luận trờn bỏo chớ về biến động thị giỏ chứng khoỏn.
2.1.3.5. Trung tõm lưu ký chứng khoỏn
Trung tõm lƣu ký chứng khoỏn là phỏp nhõn thành lập và hoạt động theo mụ hỡnh cụng ty trỏch nhiệm hữu hạn hoặc cụng ty cổ phần theo quy định của Luật chứng khoỏn. Trung tõm lƣu ký chứng khoỏn cú chức năng tổ chức và giỏm sỏt hoạt động đăng ký, lƣu ký, bự trừ và thanh toỏn chứng khoỏn.
Trung tõm lƣu ký chứng khoỏn chịu sự quản lý và giỏm sỏt của Ủy ban chứng khoỏn Nhà nƣớc. Bộ mỏy điều hành của trung tõm lƣu ký chứng khoỏn gồm: Hội đồng quản trị, Giỏm đốc, Phú giỏm đốc và Ban kiểm soỏt.