Chƣơng 3 HOẠT ĐỘNG TRấN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN
3.1. Niờm yết chứng khoỏn
3.1.4. Hồ sơ đăng ký niờm yết
Theo Thụng tƣ số 202/2015/TT-BTC hƣớng dẫn về niờm yết chứng khoỏn trờn sở giao dịch chứng khoỏn và Thụng tƣ 29/2017/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của thụng tƣ số 202/2015/TT-BTC:
- Hồ sơ đăng ký niờm yết cổ phiếu bao gồm:
+ Giấy đăng ký niờm yết cổ phiếu;
+ Bản chớnh Quyết định của Đại hội đồng cổ đụng thụng qua việc niờm yết cổ phiếu hoặc quyết định phờ duyệt của cơ quan nhà nƣớc cú thẩm quyền về Đề ỏn cổ phần húa (trong trƣờng hợp niờm yết cổ phiếu của doanh nghiệp nhà nƣớc thực hiện cổ phần húa);
+ Sổ đăng ký cổ đụng của tổ chức đăng ký niờm yết đƣợc lập trong thời hạn 01 thỏng trƣớc thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niờm yết;
+ Bản cỏo bạch theo mẫu của Bộ Tài chớnh;
+ Cam kết của cổ đụng là thành viờn Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soỏt, Giỏm đốc (Tổng Giỏm đốc), Phú Giỏm đốc (Phú Tổng Giỏm đốc), Kế toỏn trƣởng và cam kết của cổ đụng lớn là ngƣời cú liờn quan với thành viờn Hội đồng quản trị, Ban kiểm soỏt, Giỏm đốc (Tổng Giỏm đốc), Phú Giỏm đốc (Phú Tổng Giỏm đốc) và Kế toỏn trƣởng của cụng ty nắm giữ 100% số cổ phiếu do mỡnh sở hữu trong thời gian 06 thỏng kể từ ngày niờm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 06 thỏng tiếp theo;
+ Hợp đồng tƣ vấn niờm yết (nếu cú);
+ Giấy cam kết hạn chế tỷ lệ tham gia của bờn nƣớc ngoài theo quy định của phỏp luật đối với lĩnh vực kinh doanh đặc thự (nếu cú);
+ Danh sỏch những ngƣời cú liờn quan đến cỏc thành viờn Hội đồng quản trị, Ban Giỏm đốc, Ban Kiểm soỏt và Kế toỏn trƣởng;
+ Giấy chứng nhận của Trung tõm lƣu ký chứng khoỏn về việc cổ phiếu của tổ chức đú đó đăng ký, lƣu ký tập trung;
+ Văn bản chấp thuận của Ngõn hàng Nhà nƣớc đối với tổ chức tớn dụng cổ phần.
- Hồ sơ đăng ký niờm yết trỏi phiếu bao gồm:
+ Giấy đăng ký niờm yết trỏi phiếu;
+ Quyết định thụng qua việc niờm yết trỏi phiếu của Hội đồng quản trị hoặc trỏi phiếu chuyển đổi của Đại hội đồng cổ đụng (đối với cụng ty cổ phần), niờm yết trỏi phiếu của Hội đồng thành viờn (đối với cụng ty trỏch nhiệm hữu hạn từ
hai thành viờn trở lờn) hoặc Chủ sở hữu cụng ty (đối với cụng ty trỏch nhiệm hữu hạn một thành viờn);
+ Sổ đăng ký chủ sở hữu trỏi phiếu của tổ chức đăng ký niờm yết; + Bản cỏo bạch theo mẫu của Bộ Tài chớnh;
+ Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức đăng ký niờm yết đối với nhà đầu tƣ, bao gồm cỏc điều kiện thanh toỏn, tỉ lệ nợ trờn vốn chủ sở hữu, điều kiện chuyển đổi (trƣờng hợp niờm yết trỏi phiếu chuyển đổi) và cỏc điều kiện khỏc;
+ Cam kết bảo lónh thanh toỏn hoặc Biờn bản xỏc định giỏ trị tài sản bảo đảm, kốm tài liệu hợp lệ chứng minh quyền sở hữu hợp phỏp và hợp đồng bảo hiểm (nếu cú) đối với cỏc tài sản đú trong trƣờng hợp niờm yết trỏi phiếu cú bảo đảm. Tài sản dựng để bảo đảm phải đƣợc đăng ký với cơ quan cú thẩm quyền;
+ Hợp đồng giữa tổ chức phỏt hành và đại diện ngƣời sở hữu trỏi phiếu; + Giấy chứng nhận của Trung tõm lƣu ký chứng khoỏn về việc trỏi phiếu của tổ chức đú đó đăng ký, lƣu ký tập trung;
+ Văn bản chấp thuận của Ngõn hàng Nhà nƣớc đối với tổ chức tớn dụng cổ phần.
- Hồ sơ đăng ký niờm yết chứng chỉ quỹ đại chỳng và cổ phiếu của cụng ty đầu tƣ chứng khoỏn đại chỳng bao gồm:
+ Giấy đăng ký niờm yết chứng chỉ quỹ đại chỳng hoặc Giấy đăng ký niờm yết cổ phiếu của cụng ty đầu tƣ chứng khoỏn đại chỳng;
+ Sổ đăng ký nhà đầu tƣ nắm giữ chứng chỉ quỹ đại chỳng hoặc sổ đăng ký cổ đụng của cụng ty đầu tƣ chứng khoỏn đại chỳng;
+ Điều lệ Quỹ đại chỳng, cụng ty đầu tƣ chứng khoỏn đại chỳng theo mẫu do Bộ Tài chớnh quy định và Hợp đồng giỏm sỏt đó đƣợc Đại hội nhà đầu tƣ hoặc Đại hội đồng cổ đụng thụng qua;
+ Danh sỏch và lý lịch túm tắt của thành viờn Ban đại diện quỹ; cam kết bằng văn bản của cỏc thành viờn độc lập trong Ban đại diện quỹ về sự độc lập của mỡnh đối với cụng ty quản lý quỹ và ngõn hàng giỏm sỏt;
+ Cam kết của thành viờn Ban đại điện quỹ đầu tƣ chứng khoỏn hoặc của cổ đụng là thành viờn Hội đồng quản trị, Ban kiểm soỏt, Giỏm đốc (Tổng Giỏm đốc), Phú Giỏm đốc (Phú Tổng Giỏm đốc), Kế toỏn trƣởng, cổ đụng lớn là ngƣời cú liờn quan với thành viờn Hội đồng quản trị, Ban kiểm soỏt, Giỏm đốc (Tổng Giỏm đốc), Phú Giỏm đốc (Phú Tổng Giỏm đốc) và Kế toỏn trƣởng (nếu cú) của cụng ty đầu tƣ chứng khoỏn đại chỳng về việc nắm giữ 100% số chứng chỉ quỹ hoặc cổ phiếu do mỡnh sở hữu trong thời gian 06 thỏng kể từ ngày niờm yết và 50% số chứng chỉ quỹ hoặc cổ phiếu này trong thời gian 06 thỏng tiếp theo;
+ Bản chớnh Bỏo cỏo danh mục đầu tƣ của quỹ, cụng ty đầu tƣ chứng khoỏn tại thời điểm đăng ký niờm yết cú xỏc nhận của ngõn hàng giỏm sỏt. Trƣờng hợp đăng ký niờm yết chứng chỉ quỹ hoỏn đổi danh mục, thỡ bổ sung hợp đồng sử dụng chỉ số và cỏc hợp đồng với cỏc thành viờn lập quỹ;
+ Giấy chứng nhận của Trung tõm lƣu ký chứng khoỏn về việc chứng chỉ quỹ của quỹ đại chỳng hoặc cổ phiếu của cụng ty đầu tƣ chứng khoỏn đại chỳng đó đăng ký, lƣu ký tập trung.