Đây là giai đoạn đầu, có ý nghĩa quan trọng khi tiến hành giải quyết TG, TBVTP của CQĐT và VKS. Trong giai đoạn này, trước hết Điều tra viên, Kiểm sát viên phải tiếp nhận, xem xét các tài liệu, chứng cứ trong hồ sơ giải quyết TB, TGVTP đã được thu thập, lập theo đúng trình tự, thủ tục tố tụng hình sự, đảm bảo tính hợp pháp của việc giải quyết. Các tài liệu, chứng cứ được lập, thu thập phải đúng quy định của pháp luật để làm cơ sở cho VKS xác định chính xác tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi do đối tượng gây ra có dấu hiệu của tội phạm hay khơng. Nếu các tài liệu, chứng cứ được thu thập, lập khơng đầy đủ, tồn diện sẽ dẫn đến việc xem xét, đánh giá của VKS gặp khó khăn, có thể dẫn đến quyết định sai lầm. Để đảm bảo tính hợp pháp, hợp lý, tính khách quan toàn diện trong việc giải quyết TB, TGVTP, thì CQĐT tiếp nhận, thụ lý đầy đủ; VKS phải kiểm sát chặt chẽ từ khi CQĐT tiếp nhận, thụ lý đến khi quyết định giải quyết TG, TBVTP đều phải đảm bảo các yêu cầu của pháp luật.
Trên cơ sở các tài liệu, chứng cứ được thu thập hợp pháp trong hồ sơ, Điều tra viên, Kiểm sát viên phải xem xét từng tài liệu, vận dụng các phương pháp nghiên cứu, như: phân tích, tổng hợp, so sánh,… để rút ra những đánh giá khách quan, chính xác, có cơ sở khoa học, cơ sở pháp lý về sự kiện pháp lý được phản ánh trong hồ sơ giải quyết TG, TBVTP; đối chiếu các tài liệu, chứng cứ với các quy định cụ thể của BLHS năm 2003, những văn bản hướng dẫn thực hiện BLHS để xác định tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi đã thực hiện và sự cần thiết phải xử lý hành vi bằng biện pháp hình sự hay khơng. Xác định mức độ nguy hiểm của hành vi phải trên cơ sở quá trình thực hiện hành vi, khách thể đối tượng nhằm vào, hậu quả trên thực tế, hậu quả có thể xảy ra của hành vi; xem xét về năng lực chịu trách nhiệm hình sự, tính có lỗi của người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội,… đã đảm bảo thỏa mãn yếu tố cấu thành tội phạm cụ thể hay chưa. Trên cơ sở kết quả nghiên cứu các tài liệu trong hồ sơ vụ việc kiểm tra tính căn cứ, tính hợp pháp của các quyết định do CQĐT cùng cấp ban hành, giải quyết TG, TBVTP cụ
thể. Q trình nghiên cứu hồ sơ, ngồi việc đảm bảo các yêu cầu về nội dung, quyết định của CQĐT, phải đảm bảo về hình thức tố tụng quy định, như căn cứ, điều khoản áp dụng, thẩm quyền của người ký quyết định. Việc nghiên cứu hồ sơ giải quyết TG, TBVTP ban đầu của CQĐT là cơ sở hết sức quan trọng để xác định việc giải quyết TG, TBVTP của CQĐT cùng cấp đúng pháp luật hay không đúng pháp luật. Khi đã xác định việc giải quyết TG, TBVTP của CQĐT cùng cấp có vi phạm pháp luật và cần thiết phải tiến hành lựa chọn quy phạm pháp luật để áp dụng nhằm xác định rõ vi phạm của CQĐT.