CHƯƠNG 2 : PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VÀ SỐ LIỆU SỬ DỤNG
3.4. Hình thức PPP trong ứng phĩ với biến đổi khí hậu
3.4.1. Đặc trưng của hình thức PPP trong ứng phĩ với biến đổi khí hậu
Các đặc trưng của PPP trong ứng phĩ với BĐKH xuất phát từ bản chất của các dự án ứng phĩ với BĐKH.
Thứ nhất, PPP trong trong ứng phĩ với BĐKH là sự hợp tác giữa Nhà nước
với các nhà đầu tư lớn, hướng tới các lợi ích dài hạn và kiên nh ẫn theo đuổi dự án; thời gian triển khai dự án rất dài, lên t ới 20 - 30 năm; thời gian chuẩn bị dự án, lựa
chọn các nhà đầu tư và ký k ết hợp đồng cĩ thể kéo dài vài năm, nên khơng phù hợp với các nhà đầu tư nhỏ lẻ, hướng tới các mục tiêu ngắn hạn và muốn đạt tới kết quả một cách nhanh chĩng.
Thứ hai, các nhà đầu tư tham gia vào PPP trong ứng phĩ với BĐKH cần cĩ
năng lực huy động nguồn vốn lớn từ các nhà tài tr ợ. Do lượng vốn cần cho trong ứng phĩ với BĐKH rất lớn nên nguồn vốn huy động từ các tổ chức tài chính cĩ thể lên đến 70-80 % phần vốn đầu tư tư nhân. Khơng cĩ sự hợp tác của các nhà tài tr ợ vốn, các nhà đầu tư tư nhân khơng thể tham gia vào PPP trong dự án ứng phĩ với BĐKH.
Thứ ba, các nhà quản lý doanh nghiệp dự án cần cĩ năng lực quản lý rất cao.
Đĩ là do dự án PPP trong trong ứng phĩ với BĐKH chủ yếu là những dự án lớn, trải dài trên nhi ều địa phương của một quốc gia hoặc vài quốc gia, liên quan tới rất nhiều bên liên quan như cơ quan Nhà nước trung ương và địa phương, các nhà tư vấn, các loại nhà thầu, người sử dụng dịch vụ v.v.
Thứ tư, hiệu quả kinh tế mang lại cho các nhà đầu tư thường khơng cao.
Chính vì vậy, đối với các dự án PPP trong ứng phĩ với BĐKH, nếu đặt mục tiêu ưu tiên là gi ảm gánh nặng NSNN thì sẽ khĩ thành cơng. S ẽ hợp lý hơn nếu các mục tiêu chính là tăng chất lượng dịch vụ, hiệu quả kinh tế - xã hội, giảm gánh nặng phải chi NSNN lớn trong ngắn hạn.
Thứ năm, chịu nhiều rủi ro cả về chính trị, kinh tế, xã hội, cơng nghệ và tự
nhiên, trong đĩ cĩ nhiều rủi ro bất khả kháng như rủi ro về điều kiện chính trị, chính sách khơng ổn định; chi phí giải phĩng mặt bằng tăng cao; thiên tai; sự phản đối trả phí của người sử dụng dịch vụ v.v.
3.4.2. Các nguyên tắc cơ bản trong áp dụng PPP ứng phĩ với biến đổi khí hậu
Việc áp dụng PPP phải bảo đảm mục tiêu ứng phĩ v ới BĐKH thơng qua thu hút ngu ồn vốn tư nhân, cải thiện hiệu quả cung cấp dịch vụ và tăng chất lượng dịch vụ. Theo đĩ việc áp dụng hình thức PPP trong ứng phĩ với BĐKH cần tuân thủ các nguyên tắc cơ bản sau:
-Giá tr ị đồng tiền. Là sự kết hợp của kết quả dịch vụ được cung cấp bởi khu
vực tư nhân, cùng với mức độ chuyển giao rủi ro và tác động tài chính đối với Chính phủ, đảm bảo giá trị đồng tiền lớn nhất là nguyên t ắc cần được xem xét ở tất cả các giai đoạn của chu trình dự án. Câu hỏi đặt ra là “Liệu một dự án đầu tư trong ứng phĩ với BĐKH theo hình thức PPP cĩ tạo ra tổng lợi ích rịng cho Chính phủ cao hơn việc sử dụng các hình thức đầu tư khác khơng?”. Yếu tố định lượng được kiểm tra bằng cách so sánh các kết quả đầu ra và chi phí của các đề xuất PPP với một chuẩn trung lập, được gọi là So sánh khu vực cơng, được điều chỉnh theo rủi ro được định lượng một cách đáng tin cậy. Bên cạnh đĩ cần cân nhắc các yếu tố định tính như tác động của thiết kế trên cung cấp dịch vụ.
- Phù h ợp với mục tiêu phát tri ển kinh tế - xã h ội cũng như của nhà đầu tư. Điều kiện tiên quyết cho thành cơng c ủa dự án PPP là hài hịa hĩa m ục tiêu của
các bên h ữu quan. Việc kết hợp hài hịa l ợi ích của quốc gia, địa phương, người sử dụng dịch vụ (lợi ích cơng cộng) và lợi ích của các nhà đầu tư tư nhân, cũng như các đối tác khác s ẽ làm cho các bên cĩ ti ếng nĩi chung trong triển khai dự án PPP. Ngược lại, nếu sự đồng thuận về mục tiêu khơng đảm bảo, dự án PPP sẽ gặp khĩ khăn trong triển khai, giải ngân và đặc biệt là việc chia sẻ rủi ro - lợi ích.
-Phân b ổ rủi ro tối ưu. Rủi ro sẽ được phân bổ cho bất cứ ai cĩ thể quản lý
tốt nhất, cĩ cân nhắc lợi ích cơng cộng. Phân bổ rủi ro hợp lý là một thách thức lớn trong quá trình dự án PPP nên cần được nghiên cứu và xây d ựng thành chỉ dẫn chung cho các nhà th ực hành dự án.
- Hướng tới đầu ra. Dự án PPP nên tập trung vào các đặc điểm của cơng trình
ứng phĩ với BĐKH được xây dựng và dịch vụ được cung cấp hơn là cách thức xây dựng và cung cấp dịch vụ để tối đa hĩa cơ hội cho đổi mới. Việc đo lường kết quả thực hiện phải được thiết lập để đảm bảo rằng các cơng trình và dịch vụ được cung cấp phù h ợp với tiêu chuẩn đầu ra.
-Minh bạch. Tính minh bạch và cơng khai là yêu c ầu quan trọng của tất cả
hoạt động đầu tư của Nhà nước cũng như PPP. Việc sử dụng hình thức PPP phải khơng làm gi ảm đi sự sẵn cĩ của thơng tin về sử dụng các nguồn lực của Nhà nước
cho các nhà đầu tư, người sử dụng dịch vụ, người nộp thuế và các bên liên quan khác. Nên cĩ s ự nhấn mạnh về tính minh bạch và cơng b ố thơng tin v ề các quá trình và kết quả, trong khi vẫn thừa nhận sự cần thiết phải bảo vệ bí mật thương mại thích hợp.
- Trách nhi ệm giải trình. Cơ quan Nhà nước cĩ thẩm quyền chịu trách
nhiệm đối với việc cung cấp các dịch vụ CSHT cơng c ộng, cho dù các d ịch vụ đĩ được cung cấp theo hình thức PPP, chứ khơng thể chuyển trách nhiệm này cho khu vực tư nhân. Hành động của khu vực cơng phải theo đúng cam kết để tạo niềm tin và tính đáng tin cậy của mơ hình PPP để mơ hình này cĩ thể phát triển bền vững
theo thời gian.
-Tham gia vào th ị trường. Hồ sơ dự thầu chỉ được phát hành khi thực sự tồn
tại một dự án tạo ra giá trị đồng tiền từ khu vực tư nhân, cần đảm bảo mỗi bên của hợp đồng đều thực hiện đúng cam kết dù đĩ là cơ quan Nhà nước cĩ thẩm quyền hay nhà đầu tư tư nhân. Việc thực hiện chính sách, các quy định và hướng dẫn một cách chuyên nghi ệp, cơng bằng và cởi mở sẽ đảm bảo sự tin cậy và giảm thiếu chi phí đấu thầu cũng như xây dựng, vận hành cơng trình. Các cách ti ếp cận được chuẩn hĩa cần được áp dụng để giảm thiểu thời gian giao dịch và chi phí.
3.4.3. Phân loại PPP trong ứng phĩ với biến đổi khí hậu
Mối quan hệ PPP trong ứng phĩ với BĐKH cĩ th ể thực hiện theo hình thức hợp đồng khác nhau, tuy nhiên đều phải đảm bảo dựa trên 3 đặc điểm là: (i) thỏa thuận hợp đồng xác định rõ vai trị v à trách nhi ệm của các bên; (ii) chia sẻ rủi ro một cách hợp lý giữa các đối tác Nhà nước và tư nhân; và (iii) phần thưởng tài chính cho đối tác tư nhân tương xứng với kết quả đạt được đề ra từ đầu.
Các hình thái hợp đồng PPP trong ứng phĩ với BĐKH bao gồm: hợp đồng vận hành và b ảo trì (O&M); hợp đồng chìa khĩa trao tay (BT): xây dựng - Chuyển giao, DBOM: Thiết kế - Xây dựng - Vận hành - Bảo trì; hợp đồng nhượng quyền
vận hành và b ảo trì (Leases and Affermage contracts - L&AC);cơng ty liên doanh (JV); hợp đồng thiết kế - xây dựng - tài trợ - bảo trì (DBFM); hợp đồng Xây dựng - Vận hành - Chuyển giao (BOT) và các bi ến thể (BTO: Xây dựng - Chuyển giao - Vận hành) [104].