Mục tiêu: Tác giả thực hiện phỏng vấn để:
- Thu thập ý kiến đánh giá về HTKSNB của BIDV tại chi nhánh Hàm Nghi - Xác định các nhân tố ảnh hưởng đến hệ thống KSNB tại BIDV chi nhánh
Hàm Nghi.
Từ đó có thêm cơ sở xây dựng giải pháp hoàn thiện HTKSNB tại BIDV chi nhánh Hàm Nghi.
Câu hỏi
Câu 1: Theo ông/bà hiện nay hệ thống KSNB tại BIDV chi nhánh Hàm Nghi đã thực sự hoạt động tốt hay chưa?
Câu 2: Theo ông/ bà, tại chi nhánh đã thiết lập cơ cấu tổ chức, quy trình báo cáo, phân định trách nhiệm và quyền hạn rõ ràng và đầy đủ theo quy định của BIDV hay chưa?
Câu 3: Theo ông/ bà, hiện nay tại chi nhánh có bất kỳ cam kết nào về việc duy trì, quy hoạch phát triển nguồn cán bộ cho chi nhánh hay không?
Câu 4: Theo ông/bà tại chi nhánh hiện nay đã thực hiện đầy đủ quy trình của việc đánh giá rủi ro (bao gồm thiết lập mục tiêu rõ ràng và đầy đủ để xác định và đánh giá các rủi ro phát sinh trong việc đạt mục tiêu, nhận diện rủi ro, xem xét gian lận tiềm ẩn, đánh giá ảnh hưởng thay đổi môi trường...) chưa?
Câu 5: Theo ông/bà tại chi nhánh Hàm Nghi, hoạt động kiểm soát trong thời gian 03 năm vừa qua như thế nào, chi nhánh có lựa chọn và phát triển đầy đủ các hoạt động kiểm soát hay không? Các quy định liên quan hoạt động kiểm soát của BIDV ban hành đã được triển khai và thực hiện đầy đủ trong thực tế hay chưa?
Câu 6: Ông /bà vui lòng cho biết bản thân ông bà có được tiếp nhận đầy đủ các thông tin liên quan đến hoạt động của chi nhánh cũng như các thông tin của hệ thống và của ngành hay không?
Câu 7: Hiện nay tại chi nhánh Hàm Nghi có thực hiện đánh giá định kỳ các mảng hoạt động nghiệp vụ hay không?
Câu 8: Trong vai trò lãnh đạo, ông bà có nhận được những thông tin cảnh báo những vấn đề có thể phát sinh rủi ro cho hoạt động kinh doanh của đơn vị hay không?
Câu 9: Theo ông bà các nhân tố nào có ảnh hưởng đến hệ thống KSNB tại chi nhánh Hàm Nghi?
Câu 10: Ông/bà đánh giá mức độ tác động của các nhóm nhân tố vừa nêu đến HTKSNB của BIDV tại chi nhánh Hàm Nghi như thế nào?