Thứ nhất, NHNN cần nghiên cứu, soạn thảo và ban hành sớm Quy chế về kinh doanh các công cụ tài chính phái sinh làm cơ sở pháp lý cho hoạt động cấp
phép, giám sát rủi ro và kiểm tra, thanh tra của NHNN đối với hoạt động kinh doanh công cụ tài chính phái sinh của các NHTM và nên xem xét theo hướng :
Quy định cấp phép cho các NH được cung ứng các công cụ phái sinh hoặc cung ứng một nhóm sản phẩm phái sinh tránh việc phải xin cấp phép từng lần cho từng loại công cụ tài chính phái sinh, giảm bớt các thủ tục giấy tờ hành chính, giúp các NH có thể chớp lấy cơ hội của thị trường ngay khi phát sinh điều kiện thuận lợi để thực hiện giao dịch với khách hàng.
Quy định các điều kiện cần và đủ về cơ sở vật chất, con người và quản trị rủi ro đối với các NHTM để được cung cấp các công cụ tài chính phái sinh, trong quá trình hoạt động nếu vi phạm các điều kiện sẽ bị thu hồi giấy phép.
Thứ hai, đưa ra các biện pháp khuyến khích doanh nghiệp sử dụng công cụ tài chính phái sinh nhằm bảo hiểm, phòng tránh rủi ro trong hoạt động kinh doanh Thực hiện các chính sách tiền tệ, tỷ giá linh hoạt hơn tạo ra một thị trường ngoại hối phản ánh đúng quan hệ cung cầu ngoại tệ từ đó tạo sức ép buộc các doanh nghiệp phải chủ động chú ý đến phòng ngừa rủi ro tỷ giá và lãi suất thông qua sửdụng các công cụ phái sinh.
Khống chế mức phí thực hiện các sản phẩm phái sinh. Hiện nay một rào cản đã hạn chế doanh nghiệp đến với các công cụ phái sinh chính là chi phí giao dịch có liên quan để mua/ bán/ giao dịch công cụ tài chính phái sinh còn cao. Chi phí giao dịch gồm rất nhiều loại như chi phí tìm kiếm, thương lượng với đối tác; chi phí để điều chỉnh trạng thái nhằm thích nghi với điều kiện mới của thị truờng; chi phí phát sinh từ những yếu tố bất định và rủi ro về thông tin, thể chế.; chi phí uỷ quyền tác nghiệp; chi phí thực hiện và giám sát. Vì vậy để có thể khuyến khích các doanh nghiệp sử dụng các công cụ phái sinh, Nhà nuớc cần phải giảm bớt phí thực hiện giao dịch hay thậm chí cho phép đua các khoản phí giao dịch phái sinh đuợc khấu trừ truớc khi tính thuế thu nhập doanh nghiệp.
Thứ ba, NHNN nên xem xét cho các TCTD thực hiện thí điểm nhằm đa dạng hóa các sản phẩm phái sinh một cách thận trọng. Các sản phẩm hiện tại được cấp
phép cũng tương đối đa dạng, tuy nhiên các TCTD vẫn có những nhu cầu về các sản phẩm chưa được cấp phép; trong điều kiện đó, NHNN có thể xem xét tạo điều kiện để các TCTD thí điểm triển khai. Các sản phẩm TCTD đang có nhu cầu ngoài quy định hiện hành như phái sinh ngoại tệ có thời hạn trên 365 ngày do khách hàng gặp rủi ro tỷ giá ở các khoản nợ trung dài hạn bằng ngoại tệ
Thứ tư, NHNN cần có quy định về công khai thông tin minh bạch trên thị trường: cần có quy định yêu cầu các thành viên tham gia thị trường phải công bố công khai trong báo cáo tài chính đầy đủ những thông tin cần thiết về việc thực hiện nghiệp vụ phái sinh.
Thứ năm, NHNN cần xây dựng đường cong lãi suất chuẩn cả về ngắn hạn và dài hạn. Đường cong lãi suất chuẩn là căn cứ để định giá và xác định giá trị của các sản phẩm phái sinh, từ đó các chủ thể đưa ra các quyết định liên quan đến sử dụng, mua bán các sản phẩm phái sinh. Có đường cong lãi suất chuẩn sẽ tạo điều kiện giúp các TCTD có căn cứ tin cậy hơn trong các quyết định cung ứng và sử dụng sản phẩm phái sinh.
Thứ sáu, cung cấp thông tin đầy đủ, rộng rãi và đào tạo kịp thời về các sản phẩm phái sinh cho các đơn vị cung cấp cũng nhu tham gia giao dịch phái sinh nhằm nâng cao, mở rộng sự hiểu biết về thị truờng phái sinh, công cụ phái sinh làm cơ sở cho sự phát triển thị truờng phái sinh nói chung và cho NHTM nói riêng.
Thứ bẩy, thành lập cơ quan, tổ chức chuyên đánh giá và xếp hạng chất luợng cũng nhu hiệu quả cung cấp sản phẩm phái sinh của các NHTM Việt Nam. Qua đó, các ngân hàng sẽ có thêm động lực để phấn đấu cung cấp những công cụ phái sinh có chất luợng tốt nhất, phù hợp nhất với nhu cầu thị truờng. Bên cạnh đó, tổ chức này cũng thực hiện đánh giá và luợng hoá những rủi ro tiềm ẩn phát sinh từ doanh số, số dư các sản phẩm phái sinh của các NHTM để từ đó kịp thời giám sát thịtruờng.
Thứ tám, NHNN cần mở các lớp tập huấn cho các NHTM về hoạt động phái sinh để đi đến thống nhất trong cách hiểu, phương thức hoạt động, bản chất của từng loại nghiệp vụ nhằm đạt hiệu quả cao khi sử dụng; cùng với NHTM mở các
khóa đào tạo cho khách hàng về ích lợi và cách thức sử dụng các sản phẩm phái sinh, nhằm tăng sự hiểu biết của cộng đồng về sản phẩm phái sinh. Khi các NHTM và các khách hàng có những am hiểu về sản phẩm, NHTM sẽ hạn chế được các rủi ro do sử dụng sản phẩm phái sinh sai cách thức, sai mục đích.