Theo Luật chứng khoán Việt Nam, để được niêm yết chứng khoán trên TTCK, tổ chức đăng ký niêm yết chứng khoán phải nộp hồ sơ đăng ký niêm yết cho SGDCK, TTGDCK. Hồ sơ đăng ký niêm yết CP tại SGDCK bao gồm:
• Giấy đăng ký niêm yết CP; Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua
việc niêm yết CP; Sổ đăng ký cổ đông của tổ chức đăng ký niêm yết được lập trong thời hạn một tháng trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết; Bản cáo bạch theo quy định;
• Cam kết của cổ đơng là thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát, Giám
đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc và Kế toán
trưởng nắm giữ 100% số CP do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số CP này trong thời gian 6 tháng tiếp theo;
• Hợp đồng tư vấn niêm yết (nếu có); Giấy chứng nhận của Trung tâm lưu ký
chứng khoán về việc CP của tổ chức đó đã đăng ký lưu ký tập trung.
Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, SGDCK thực hiện các bước kiểm tra về điều kiện và tiêu chuẩn của tổ chức xin niêm yết để ra quyết định chấp thuận hoặc từ chối đăng ký niêm yết. Trường hợp từ chối, SGDCK phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Đối với lĩnh vực Ngân hàng, ngoài những quy định chung của Luật chứng khoán Việt Nam, những quy định cụ thể của UBCKNN và SGDCK, Ngân hàng Nhà nước cũng có những quy định riêng áp dụng cho các NHTMCP khi đăng ký niêm yết và phát hành CP ra công chúng tại TTGDCK hoặc SGDCK.