CƠ SỞ LÝ LUẬN

7. Bố cục của luận văn

1.1. CƠ SỞ LÝ LUẬN

Khái niệm và đặc điểm của CNH 1.1.1.

Cho đến nay có rất nhiều quan niệm về CNH trong và ngoài nước được đưa ra, có thể tóm lược một số khái niệm sau:

Thứ nhất, nhấn mạnh đến đặc tính công nghiệp và đặc tính kỹ thuật của CNH. Theo Từ điển Bách khoa tập 2 năm 1964 thì “Công nghiệp hóa được coi là quá trình

xây dựng đại công nghiệp và trước hết là những ngành sản xuất công cụ và tư liệu sản xuất (công nghiệp nặng)” Dẫn theo (Ngô Đăng Thành (cb), 2010, trang 14).

Thứ hai, Tổ chức Phát triển Công nghiệp của Liên Hợp Quốc (UNIDO) đã đưa ra quan niệm “Công nghiệp hóa là một quá trình phát triển kinh tế, trong quá trình

này một bộ phận ngày càng tăng các nguồn của cải quốc dân được động viên để phát triển cơ cấu kinh tế nhiều ngành ở trong nước với kỹ thuật hiện đại” (Ngô Đăng Thành (cb), 2010, trang 14).

Thứ ba, trong công trình Kinh tế học phát triển về Công nghiệp hóa và cải cách nền kinh tế năm 2004, Đỗ Đức Định đã trình bày “CNH là quá trình cải biến nền kinh tế nông nghiệp dựa trên nền tảng kỹ thuật thủ công, mang tính hiện vật, tự cấp – tự túc thành nền kinh tế công nghiệp – thị trường. Đây cũng là quá trình xây dựng một xã hội dựa trên nền văn minh công nghiệp. Cải biến kỹ thuật, tạo dựng nền công nghiệp theo hướng hiện đại (khía cạnh vật chất – kỹ thuật) và phát triển

kinh tế thị trường (khía cạnh cơ chế, thể chế) là hai mặt của một quá trình CNH duy nhất” (Đỗ Đức Định, 2004, trang 253).

Thứ tư, trong các sách giáo khoa môn Kinh tế Chính trị Mác – Lê nin những năm trước thập kỷ 90 của thế kỷ XX đều viết: “CNH là quá trình biến một nước

nông nghiệp thành một nước công nghiệp bằng cách phát triển công nghiệp nhanh hơn nông nghiệp và ưu tiên phát triển các ngành sản xuất ra tư liệu sản xuất” Dẫn

theo (Ngô Đăng Thành (cb), 2010, trang 15).

Dựa vào các khái niệm trên cho thấy phạm vi rộng lớn của quá trình CNH, nêu được cái cốt lõi của sự nghiệp cách mạng công nghiệp là cải biến lao động thủ công, phương tiện sản xuất lạc hậu thành lao động cao sử dụng kỹ thuật tiên tiến, hiện đại nhằm nâng cao năng suất lao động xã hội, thể hiện được mối quan hệ mật thiết giữa lực lượng sản xuất và phương tiện sản xuất với nhau. Ở quan niệm thứ nhất thì khá đơn giản, chỉ nhấn mạnh một chiều đặc tính công nghiệp và kỹ thuật của CNH, mà không tính đến mặt kinh tế, văn hóa, xã hội của quá trình này. Đến quan niệm thứ hai của Tổ chức Phát triển Công nghiệp của Liên Hiệp Quốc tuy đã bao quát được quá trình kinh tế, xã hội của CNH, gắn nó với quá trình HĐH, nhưng chủ yếu chỉ đưa ra phương hướng của CNH và nó chỉ phù hợp với các nước phát triển có điều kiện ứng dụng các thành tựu hiện đại của khoa học – kỹ thuật. Trong quan niệm thứ ba của Đỗ Đức Định thì nêu lên được bản chất của CNH là một quá trình cải biến toàn diện nền kinh tế, thay thế phương thức sản xuất thủ công sang hiện đại, nhưng lại không có sự giải thích về cụm từ “...là hai mặt của quá trình CNH duy nhất” nên gây khó hiểu. Cuối cùng ở quan niệm thứ tư thì xem CNH không chỉ là sự tăng thêm một cách giản đơn về tốc độ và tỷ trọng của sản xuất công nghiệp trong nền kinh tế mà còn xây dựng một cơ cấu kinh tế hiện đại, nhưng cũng chỉ giới hạn trong tư duy khép kín với mục tiêu xây dựng nền kinh tế dân tộc độc lập tự chủ.

Như vậy, có thể tóm lượt CNH là quá trình chuyển đổi căn bản toàn diện từ kinh tế đến xã hội thông qua việc chuyển đổi cách thức sử dụng lao động thủ công

là chính, sang lao động sử dụng kỹ thuật tiên tiến, hiện đại nhờ vào sự tiến bộ của khoa học kỹ thuật, để tạo ra năng suất lao động xã hội cao.

Từ những khái niệm đã nêu trên, có thể thấy CNH là một quá trình có những đặc điểm cơ bản là: (1) CNH không chỉ là một quá trình chuyển đổi kỹ thuật và công nghệ hiện đại để phát triển công nghiệp thuần túy mà còn là quá trình chuyển đổi cơ cấu kinh tế hợp lý tạo lập phương pháp sản xuất tiên tiến để từ đó có thể khai thác và sử dụng tối đa nguồn lực của nền kinh tế; (2) CNH là một quá trình có tính lịch sử, cái sau phát triển dựa trên những tiền đề của cái trước, quá trình CNH cũng gắn với từng giai đoạn phát triển nhất định của lịch sử, và nó biến đổi cùng với sự biến đổi của các điều kiện kinh tế - xã hội trong từng giai đoạn đó; (3) CNH là một quá trình phát triển kinh tế khách quan và sự thành bại của quá trình CNH phụ thuộc vào sự nhận thức và năng lực vận dụng vào thực tiễn của từng nước.

Nội dung của CNH 1.1.2.

CNH là một quá trình lịch sử có nội dung bao quát nhiều mặt, có thể kể đến những nội dung cơ bản như sau:

Một là, xây dựng quan hệ sản xuất phù hợp với trình độ của lực lượng sản xuất. Mục tiêu khi tiến hành CNH của các nước còn đang trong nền kinh tế sản xuất

nhỏ sử dụng lao động thủ công là chính thì mối quan tâm hàng đầu là làm sao để mở rộng sản xuất, làm sao để chuyển từ nền sản xuất nhỏ sang sản xuất lớn, hiện đại. Lực lượng sản xuất (gồm người lao động, công cụ lao động và đối tượng lao động) và quan hệ sản xuất (gồm quan hệ sở hữu, quan hệ tổ chức quản lý và quan hệ phân phối sản phẩm) là 2 mặt hợp thành phương thức sản xuất xã hội, chúng luôn ràng buộc và thích ứng với nhau. Khi quan hệ sản xuất thích ứng với trình độ phát triển nhất định của lực lượng sản xuất thì nó sẽ tạo điều kiện thúc đẩy lực lượng sản xuất phát triển và ngược lại.

Hai là, chuyển nền kinh tế dựa vào lao động chân tay là chính sang sử dụng lao động trí óc. Phương thức sản xuất từ lao động sử dụng chân tay tạo ra sản phẩm

lao động sẽ không thuần túy là người sử dụng chân tay để tạo ra sản phẩm, của cải vật chất nữa mà là lao động có sử dụng trí óc, lao động sáng tạo với trình độ kỹ thuật cao.

Ba là, chuyển nền kinh tế từ trình độ kỹ thuật thủ công lên trình độ cơ khí hóa và tự động hóa. Mỗi giai đoạn phát triển kinh tế được đặc trưng bởi trình độ nhất

định của phương thức sản xuất, và đặc điểm để phân biệt thời đại kinh tế này và thời đại kinh tế khác không phải là sản xuất ra cái gì mà là sản xuất nó như thế nào. Lúc này yếu tố đầu vào không còn bị giới hạn bởi lao động, đất đai và vốn nữa mà còn có kỹ thuật – công nghệ và máy móc hiện đại tham gia vào quá trình sản xuất, và hơn hết là dùng máy móc để tạo ra máy móc.

Bốn là, chuyển nền kinh tế nông nghiệp thành nền kinh tế công nghiệp và dịch

vụ. Chuyển dịch cơ cấu kinh tế, làm thay đổi vị trí các ngành, các lĩnh vực trong

toàn bộ nền kinh tế quốc gia như vậy sẽ làm thay đổi vị trí của các ngành từ nền kinh tế nông nghiệp vận động và phát triển trong khuôn khổ tự cung tự cấp là chính sang nền kinh tế hàng hóa dựa trên nền tảng của các tiến bộ khoa học kỹ thuật.

Tính tất yếu khách quan của CNH 1.1.3.

Quá trình phát triển của nền văn minh nhân loại được thể hiện bằng những bước tiến tuần tự từ thấp lên cao xen lẫn những bước ngoặc cách mạng như cách mạng nông nghiệp, cách mạng công nghiệp, CNH, cách mạng khoa học – kỹ thuật, HĐH,... Khi cuộc cách mạng nông nghiệp nổ ra, công cụ sản xuất bằng kim loại xuất hiện thúc đẩy ngành trồng trọt và chăn nuôi phát triển, chính nó đã khai sinh ra nền văn minh nông nghiệp cơ sở của toàn bộ đời sống xã hội. Chính sự phát triển tích lũy của văn minh nông nghiệp đã tạo nên những chuẩn bị cần thiết cho sự ra đời và phát triển của văn minh công nghiệp.

Cuộc cách mạng công nghiệp đầu tiên nổ ra ở Anh vào khoảng thế kỷ XVIII, trên cơ sở những thành tựu của cuộc cách mạng công nghiệp thì CNH ra đời và bắt đầu lan sang những quốc gia khác. Cách mạng công nghiệp cùng với nó là quá trình CNH đã tạo ra nền văn minh công nghiệp với lực lượng sản xuất hiện đại dựa trên

nền tảng của khoa học – kỹ thuật tiên tiến. Nhờ sự phát triển liên tục và mạnh mẽ của văn minh công nghiệp trong điều kiện nền kinh tế thị trường và cạnh tranh đã thúc đẩy sự tăng lên không ngừng nhu cầu của con người trên thế giới và thúc đẩy ngày càng tăng sự tiến bộ của khoa học kỹ thuật để vận dụng chúng vào quá trình sản xuất, nâng cao năng suất lao động và mở rộng sản xuất xã hội.

Đối với những nước phát triển có nền công nghiệp hiện đại thì HĐH chính là quá trình tiếp tục tạo ra và sử dụng những thành tựu khoa học – kỹ thuật – công nghệ tiên tiến nhất, hiện đại nhất vào mọi lĩnh vực của đời sống xã hội để thúc đẩy xã hội càng phát triển hơn. Còn đối với những nước đang phát triển, chưa trải qua quá trình CNH với nền kinh tế nông nghiệp làm chủ đạo thì càng cần triển khai CNH cùng lúc với quá trình HĐH, có như vậy mới theo kịp nền kinh tế thị trường trên thế giới.

Như vậy “CNH – HĐH là quá trình sử dụng những thành tựu khoa học – công

nghệ hiện đại để đổi mới về căn bản bộ mặt kinh tế, xã hội, chính trị, văn hóa, giáo dục – đào tạo, khoa học – kỹ thuật và tinh thần của xã hội lên trình độ hiện tại”

(Nguyễn Thế Nghĩa, 2007, trang 551). Vì vậy mà CNH – HĐH là một quá trình khách quan, phát triển từ thấp lên cao của xã hội trên tất cả các lĩnh vực, chuyển từ xã hội truyền thống lên xã hội hiện đại, và từ xã hội hiện đại lên xã hội hiện đại hơn. Do đó quá trình tiến lên của CNH là một tất yếu khách quan mà bất cứ quốc gia nào cũng sẽ trải qua trong bối cảnh nền kinh tế thị trường, toàn cầu hóa như hiện nay.

Khái niệm mô hình và mô hình CNH 1.1.4.

Theo từ điển Wikipedia: “Mô hình là một cấu trúc có tính lý thuyết đại diện

cho các quá trình kinh tế thông qua một tập hợp các biến số và một tập hợp các mối quan hệ logic và/hoặc quan hệ định lượng giữa chúng” (Wikipedia, 2021). Như

vậy, theo quan niệm này thì mô hình chỉ là sự mô phỏng các quá trình phức tạp của đời sống kinh tế một cách giản đơn trên cơ sở tập hợp các biến số.

Quan niệm thứ hai là của Giáo sư David W.Stockburger của Trường Đại học Missouri Hoa Kỳ: “Mô hình là một đại diện có chứa những cấu trúc cơ bản nhất

của một đối tượng hoặc sự kiện trong thế giới thực” (Ngô Đăng Thành (cb), 2010,

trang 20). Quan niệm này cũng tương tự như trên là diễn đạt một quá trình phức tạp thành đơn giản bằng các tập hợp logic.

Từ điển Bách khoa Việt Nam đưa ra định nghĩa “Mô hình là mẫu, khuôn, tiêu

chuẩn theo đó mà chế tạo ra sản phẩm hàng loạt” hay “Mô hình là hình ảnh (hình tượng, sơ đồ, sự mô tả...) ước lệ của một khách thể hay một hệ thống khách thể...”.

(Từ điển Bách khoa, 2002, trang 932). Theo quan niệm này có thể hiểu mô hình chính là sản phẩm chủ quan của con người dựa trên cơ sở sự vật khách quan.

Như vậy, từ những khái niệm trên có thể hiểu mô hình chính là khuôn mẫu, tiêu chuẩn mà theo đó chuyển đổi từ những gì phức tạp thành giản đơn dựa trên cơ sở của sự vật khách quan.

Về mô hình CNH thì cho đến này vẫn chưa có khái niệm chính thống nào trình bày. Trong công trình nghiên cứu “Các mô hình công nghiệp hóa trên thế giới và bài

học kinh nghiệm cho Việt Nam”, Ngô Đăng Thành có trình bày về khái niệm mô hình

CNH dựa trên định nghĩa của mô hình và mô hình kinh tế như sau: “Mô hình CNH là

một tổng thể bao gồm nhiều thành phần, nhiều mối quan hệ logic (mục tiêu, bước đi, cách thức thực hiện...) được kết hợp trong một cấu trúc nhất định đại diện cho một quá trình công nghiệp trên thực tế” (Ngô Đăng Thành (cb), 2010, trang 21).

Từ đó nêu lên những đặc trưng của mô hình CNH là có tính lịch sử, cũng giống như mô hình là sản phẩm chủ quan của con người dựa trên các điều kiện khách quan, do đó mà không có một mô hình hoàn hảo nào là chuẩn nhất để áp dụng được cho tất cả các nước, mà mỗi nước sẽ phải dựa vào con đường phát triển lên CNH của nước mình mà chọn mô hình phù hợp. Chính vì vậy mà quá trình xây dựng mô hình CNH cũng chính là quá trình nghiên cứu, sáng tạo để tìm ra được mô hình phù hợp nhất đối với nước mình dựa trên những điều kiện thực tiễn nhằm rút ngắn thời gian để hoàn thành quá trình CNH vì điều kiện kinh tế - xã hội thay đổi thì mô hình CNH cũng sẽ thay đổi theo.

Phân loại mô hình CNH

1.1.5.

Như đã trình bày ở trên, CNH là một xu thế phát triển tất yếu mà bất kỳ một quốc gia nào cũng sẽ thực hiện, chỉ có mô hình CNH mà mỗi quốc gia áp dụng và thực hiện thì lại khác nhau tùy thuộc vào điều kiện trong nước và tình hình quốc tế. Căn cứ vào những tiêu chí khác nhau mà cách phân loại mô hình CNH cũng khác, sau đây là những cách phân loại phổ biến:

 Theo tiến trình thực hiện thì có mô hình CNH cổ điển và mô hình CNH phi cổ điển (hay còn gọi là mô hình CNH cổ điển rút ngắn).

 Theo cách tiếp cận thương mại thì có mô hình CNH thay thế nhập khẩu và mô hình CNH hướng vào xuất khẩu.

 Theo cơ chế phân bổ các nguồn lực thì có mô hình CNH tư bản chủ nghĩa và mô hình CNH xã hội chủ nghĩa.

 Theo cách thức kết hợp sử dụng các yếu tố của nhiều mô hình khác nhau thì có mô hình CNH hướng vào xuất khẩu đồng thời thay thế nhập khẩu; và mô hình CNH kết hợp giữa cơ chế thị trường và chủ nghĩa xã hội.

 Còn cách phân loại dựa vào thời gian bắt đầu tiến hành CNH thì có mô hình nguyên phát (tức kiểu ban đầu, ý muốn nói đến mô hình CNH của Anh và Pháp), mô hình hậu phát, mô hình tân phát và mô hình CNH kiểu mới của Trung Quốc hiện nay (Ngô Đăng Thành (cb), 2010, trang 21).

Như vậy, những mô hình CNH này chỉ mang tính tương đối bởi tùy vào cách tiếp cận mà có những mô hình khách nhau do đó trong quá trình áp dụng mô hình CNH của những nước đi trước có thể bao hàm cả những yếu tố mô hình CNH khác dù không cùng cách phân loại.

Trong giới hạn luận văn này, chúng tôi xin được trình bày các mô hình CNH được sắp xếp theo thời gian, với giới hạn là các mô hình CNH trước thế kỷ XX và trong thế kỷ XX. Mỗi mô hình sẽ có sự khác nhau về cách thức tiến hành, phương thức phân bổ và điều tiết nguồn lực (nhân lực, vật lực, tài lực) để tiến hành CNH.

1.1.5.1. Các mô hình CNH trước thế kỷ XX

 Mô hình CNH cổ điển

Anh là quốc gia đầu tiên tiến hành cuộc cách mạng công nghiệp và là nước điển hình nhất của mô hình CNH cổ điển, cuộc cách mạng này bắt đầu từ thập niên 60 của thế kỷ XVIII và hoàn thành vào thập niên 40 của thế kỷ XIX, nối tiếp nước Anh là Pháp. Đây là mô hình CNH diễn ra như một quá trình lịch sử tự nhiên, tuần tự, chắc chắn từ thấp lên cao với hai đặc điểm sau:

Thứ nhất, những chuyển biến kinh tế xã hội của chế độ phong kiến tan rã và