Quy trình môi giới chứng khoán tại OCS

Một phần của tài liệu Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Dương (Trang 53)

Tùy theo từng nhu cầu của khách hàng khi đến với OCS giao dịch chứng khoán: 1. Khách hàng thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán :

- Làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng, thực hiện lƣu ký chứng khoán và nộp tiền ký quỹ mua chứng khoán cho khách hàng.

- Chuyển hồ sơ cho bộ phận hạch toán để cập nhật vào hệ thống quản lý khách hàng. 2. Khách hàng đặt lệnh mua bán chứng khoán: sau khi khách hàng đã mở tài khoản giao dịch chứng khoán với OCS, khách hàng có thể đặt lệnh giao dịch theo các phƣơng thức sau đây:

 Đặt lệnh trực tiếp tại sàn giao dịch

- Khách hàng trực tiếp đến Quầy giao dịch của OCS (Hội sở chính hoặc Chi nhánh) để giao dịch.

- Khách hàng điền đầy đủ thông tin vào Phiếu lệnh (Phiếu lệnh Mua/Bán/Sửa/Hủy/Thỏa thuận) các thông tin: họ tên, CMND, số tài khoản. mã CK, số lƣợng, giá, ngày/tháng/năm đặt lệnh, ký tên.

- Lƣu ý: Phiếu lệnh không đƣợc tẩy xóa, rách nát.

- Chuyển lại Phiếu lệnh cho nhân viên môi giới để nhập lệnh vào hệ thống giao dịch.

 Đặt lệnh qua điện thoại

Để sử dụng dịch vụ đặt lệnh qua điện thoại, Quý khách hàng cần đến Quầy giao dịch của OCS để ký Hợp đồng giao dịch qua điện thoại với OCS (còn gọi là Thỏa thuận Giao dịch trực tuyến) và lấy Mật khẩu giao dịch qua điện thoại. Sau khi đƣợc cấp Mật khẩu, Quý khách hàng có thể đặt lệnh giao dịch theo các bƣớc sau:

- Gọi điện trực tiếp tới các số máy của Hội sở chính, hay chi nhánh Sài Gòn (nơi khách hàng mở tài khoản giao dịch)

- Cung cấp những thông tin theo thứ tự cho nhân viên môi giới: Số tài khoản giao dịch chứng khoán, tên chủ tài khoàn, loại lệnh. mã chứng khoán, số lƣợng, mức giá, mật khẩu giao dịch qua điện thoại.

 Đặt lệnh trực tiếp qua Internet

Để sử dụng dịch vụ đặt lệnh trực tuyến, kahchs hàng cần đến Quầy giao dịch của OCS để ký Hợp đồng giao dịch trực tuyến với OCS (còn gọi là Thỏa thuận giao dịch trực tuyến) và lấy mật khẩu trực tuyến (bao gồm: Mật khẩu truy cập và Mã đặt lệnh). Sau khi đƣợc cấp Mật khẩu trực tuyến, khách hàng có thể đặt lệnh theo các bƣớc:

- Truy cập vào địa chỉ trang web: https://trading.ocs.com.vn - Nhập Số tài khoản và Mật khẩu truy cập.

- Sau khi truy cập khách hàng điền đầy đủ thông tin của lệnh giao dịch và nhấn nút Đặt lệnh.

- Khách hàng điền Mã đặt lệnh và nhấn nút Chấp nhận để gửi lệnh. Lệnh giao dịch của khách hàng sẽ đƣợc đẩy vào HOSE và HNX theo đúng quy định giao dịch hiện hành của hai SGDCK.

- Nhân viên môi giới nhận lệnh mua bán chứng khoán của khách hàng. - Thực hiện đối chiều số dƣ tiền và chứng khoán của khách hàng.

- Nhập lệnh giao dịch của khách hàng vào hệ thống phần mềm giao dịch. 4. Xác nhận kết quả thực hiện lệnh

- Khi kết thúc giao dịch, SGDCK chuyển kết quả về cho CTCK và môi giới sẽ làm báo cáo giao dịch khớp lệnh và chuyển báo cáo cho bộ phận hạch toán giao dịch.

- Bộ phận giao dịch sẽ căn cứ vào báo cáo giao dịch khớp lệnh của môi giới thực hiện thanh toán bù trừ tiền và chứng khoán với Trung tâm lƣu ký và Ngân hàng chỉ định thanh toán.

5. Thanh toán bù trừ giao dịch và giao nhận chứng khoán

Sau khi thanh toán với Trung tâm lƣu ký và Ngân hàng chỉ định thanh toán, bộ phận thanh toán giao dịch sẽ thực hiện hạch toán giao dịch vào chƣơng trình quản lý khách hàng để nhân viên môi giới tra cứu thông tin trả lời khách hàng.

6. Khách hàng vấn tin tài khoản chứng khoán, thực hiện tạm ứng tiền bán chứng khoán, cầm cố,...

- Môi giới thực hiện theo các yêu cầu của khách hàng: Vấn tin tài khoản chứng khoán, thực hiện tạm ứng tiền bán, cầm cố giải tỏa chứng khoán.

- Đối với yêu cầu tạm ứng tiền bán và cầm cố giải tỏa chứng khoán, khi hoàn tất thủ tục môi giới sẽ chuyển hồ sơ qua bộ phận hạch toán ứng trƣớc và cầm cố.

Một phần của tài liệu Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Dương (Trang 53)

Tải bản đầy đủ (PDF)

(126 trang)