Môi giới là nghiệp vụ cơ bản của CTCK. Nghiệp vụ môi giới có ý nghĩa quan trọng trong việc thu hút khách hàng và tạo dựng hình ảnh cho CTCK. Nghiệp vụ này có những đặc điểm cơ bản sau:
22
Đòi hòi một đội ngũ hỗ trợ cả về người và máy móc lớn: đặc điểm này đảm bảo
CTCK có thể thực hiện lệnh của khách hàng nhanh chóng, đầy đủ và chính xác nhất. Ngƣời môi giới phải là ngƣời trải qua các kỳ thi sát hạch, có tầm hiểu biết sâu rộng, giàu kinh nghiệm và đƣợc UBCKNN cấp giấy hành nghề. CTCK là nơi đảm bảo các điều kiện vật chất bao gồm địa điểm, hệ thống máy móc nối mạng với sở giao dịch,…
Rủi ro thấp: vì nhà môi giới chỉ tƣ vấn và thực hiện lệnh đầu tƣ theo yêu cầu
của khách hàng và hƣởng phí, khách hàng mới là ngƣời phải chịu trách nhiệm về kết quả giao dịch đem lại. Do đó, đây là nghiệp vụ có độ rủi ro thấp của CTCK. Rủi ro mà nhà môi giới thƣờng gặp là nhà môi giới khác hay khách hàng không thực hiện đúng nghiệp vụ, không thanh toán đúng thời hạn.
Thu nhập và chi phí khá ổn định: Với tƣ cách là môi giới, CTCK hƣởng một tỷ
lệ hoa hồng tính trên tổng giá trị giao dịch. Khoản hoa hồng này sau khi đã trừ đi các khoản chi phí giao dịch của công ty phần còn lại chính là thu nhập của công ty. Nhìn chung nguồn thu nhập này khá ổn định và chiếm một tỷ lệ khá cao trong tổng thu nhập của công ty. Ở các TTCK phát triển tỷ lệ hoa hồng này do mỗi CTCK ấn định.