Tuỳ thuộc vào cách thức thành lập và chủ thể thành lập mà Toà án này
đứng ở vị trí nào đó trong hệ thống Toà án nhiều tầng nấc của Mỹ và tuỳ thuộc vào những chức năng mà các Toà án thực hiện, chúng đ−ợc chia thành hai loại: các Toà án Hiến pháp và các Toà án luật pháp. Sự phân chia này chỉ mang tính chất quy −ớc có điều kiện bởi nhìn từ mặt thực tiễn của vấn đề, thật khó mà xác định đ−ợc sự khác nhau của các Toà án đ−ợc xếp vào loại này hay loại khác. Tuy nhiên, sự phân chia này có ý nghĩa nhất định về mặt lý luận bởi lẽ nó cho phép nhận thức sâu hơn những t− t−ởng pháp lý nào đ−ợc coi là cơ sở của việc tổ chức và hoạt động của hệ thống Toà án Mỹ nói chung.
Các Toà án Hiến pháp của Mỹ là những Toà án đ−ợc thành lập trên cơ sở khoản 1 Điều III Hiến pháp Hoa Kỳ: “Quyền t− pháp ở Hợp chủng quốc Hoa Kỳ sẽ thuộc về một Toà án tối cao của Mỹ và các Toà án cấp thấp hơn khác mà Quốc hội quyết định và thành lập trong những thời gian khác nhau”.
Trong số những Toà án Hiến pháp, có Toà án vùng, các Toà án phúc thẩm và dĩ nhiên là cả Toà án tối cao Mỹ.
Các Toà án “luật pháp” hợp thành loại Toà án thứ hai của liên bang, đ−ợc thành lập trên cơ sở các đạo luật của Quốc hội. Bản thân Quốc hội khi thông qua đạo luật đó cũng phải dựa trên những quyền hạn mà Hiến pháp đã ghi nhận cho Quốc hội là đ−ợc “thành lập các cơ quan xét xử các cấp d−ới thấp hơn so với Toà án tối cao” (khoản 8 Điều I).
Căn cứ vào các quy định của Điều luật trên đây của Hiến pháp, Quốc hội có thể thành lập bất kỳ một Toà án “luật pháp” nào mà Quốc hội thấy cần thiết để thực thiện quyền t− pháp. Trong số những Toà án thuộc loại Toà án
“luật pháp” này có cả các Toà án hành chính. Tuy nhiên, không phải tất cả
những Toà án “luật pháp” có thể đ−ợc xếp vào số các Toà án hành chính và cũng không phải tất cả các Toà án hành chính của liên bang đều đ−ợc xếp vào loại các Toà án “luật pháp”.
Khác với các n−ớc khác nơi mà các Toà án đ−ợc bố trí trên cơ sở tuân thủ nghiêm ngặt tính hệ thống, ở Mỹ các Toà án đ−ợc thành lập một cách t−ơng
đối thiếu tính hệ thống. Khi Quốc hội Mỹ thông qua Đạo luật thành lập cơ
quan xét xử nào đó mà Quốc hội cho là hợp lý và cần thiết, thì điều mà Quốc hội quan tâm lớn nhất không phải là tính hợp lý, tính hài hoà của nó trong hệ thống các cơ quan xét xử mà là số l−ợng quyền hạn quy định bao nhiêu cho cơ
quan xét xử đó thì đ−ợc coi là đủ.
Các “Toà án Luật pháp” nằm ngoài hệ thống ba cấp xét xử của liên bang có thể đ−ợc chia thành ba loại: a) Các Toà án theo lãnh thổ, tức các Toà án của khu vực Côlômbia và các Toà án của cái gọi là các vùng lãnh thổ (Guam, quần đảo Virgin, Puerto- Riko); b) các Toà án có thẩm quyền chuyên biệt (Toà
án về thuế, Toà án phúc thẩm về hải quan, Toà án phúc thẩm đặc biệt tạm thời); c) các Toà án quân sự.
Các Toà án lãnh thổ
Trong một thời gian dài, vùng kênh đào Panama, quần đảo Guam, quần
đảo Virgin và Ha oai, Puerto-Riko và Alaska thuộc “lãnh thổ” của Mỹ. Vị trí
đặc biệt của khu vực Côlômbia chỉ cho phép coi nó nh− vùng lãnh thổ chứ không phải là một bang của Mỹ. Quyền t− pháp tại vùng kênh đào Panama theo Điều XI Hiệp định mà Mỹ ký với Panama ngày 7 tháng 9 năm 1977 và có hiệu lực pháp luật kể từ ngày 1 tháng 9 năm 1979 do Cộng hoà Panama thực hiện.
Các Toà án tại quần đảo Ha oai và Puerto Riko có những đặc điểm vốn có của các Toà án liên bang. Trong khi đó, nếu qua hoạt động xét xử của các Toà
án tại quần đảo Virgin, khu vực Côlômbia cũng nh− tại Alashka, chúng ta thấy trong các vụ án về ly hôn chẳng hạn, có những quyền hạn mà không có bất kỳ một Toà án nào của liên bang có đ−ợc.
Nét đặc thù của các Toà án “vùng lãnh thổ” đ−ợc xem xét trong mức độ nó thể hiện tính đặc thù của việc điều chỉnh bằng pháp luật tại vùng lãnh thổ tương ứng. Để nghiên cứu vấn đề này một cách chi tiết hơn chúng ta phân các Toà án vùng lãnh thổ hiện nay của Mỹ thành hai nhóm:
Đại diện cho nhóm Toà án thứ nhất là các Toà án khu vực Côlômbia.
Quyền của Quốc hội Mỹ đ−ợc thành lập các Toà án tại khu vực Côlômbia, đã
đ−ợc quy định tại khoản 3 Điều IV Hiến pháp Mỹ. Đạo luật năm 1970 về cải cách các Toà án tại khu vực Côlômbia đã xác định tương đối rõ ràng ranh giới
giữa các Toà án liên bang và “các Toà án địa phương” hoạt động tại khu vực này. Trong số các Toà án liên bang- có Toà án vùng - Một trong chín m−ơi Toà
án vùng của liên bang đ−ợc thành lập trên toàn lãnh thổ Mỹ và Toà án phúc thẩm của khu vực Côlômbia không có gì khác với m−ời Toà án phúc thẩm hình thành nên cấp thứ hai trong hệ thống Toà án liên bang.
Đại diện cho các Toà án địa phương là Toà án phúc thẩm của khu vực Côlômbia (tên gọi của nó ngẫu nhiên trùng với tên gọi của Toà án phúc thẩm liên bang) và Toà án cấp cao.
Toà án cấp cao là cấp xét xử đầu tiên tại khu vực Côlômbia và d−ới nó không có Toà án nào nữa. Toà án cấp cao có thẩm quyền xét xử sơ thẩm tất cả
các vụ án dân sự và hình sự. Toà án cấp cao có 44 Thẩm phán đang hoạt động và đ−ợc phân bổ làm việc tại các Toà: hình sự, dân sự, hôn nhân gia đình, thuế và thừa kế. Ngoài năm Toà này, Toà án cấp cao còn có các Toà án có thẩm quyền chuyên biệt xét xử các tranh chấp giữa ng−ời thuê nhà và ng−ời cho thuê nhà, các khiếu kiện có giá trị tranh chấp nhỏ, các vụ án về vi phạm các quy tắc về an toàn giao thông đ−ờng bộ.v.v... Việc xét xử các tranh chấp về hôn nhân và gia đình, vấn đề nuôi con nuôi, về vi phạm pháp luật của những ng−ời ch−a thành niên cũng do các Toà có thẩm quyền chuyên biệt của Toà án cấp cao thực hiện. Toà án phúc thẩm khu vực Cô-lôm-bia là cấp xét xử thứ hai và là cấp xét xử sau cùng. Toà án này có chín Thẩm phán, một trong số đó giữ chức vụ Chánh án. Toà phúc thẩm có quyền xét xử phúc thẩm đối với bất kỳ một quyết định nào của Toà án cấp cao và các cơ quan hành chính của khu vùc.
Các Thẩm phán của cả hai loại Toà án trên đây đều do tổng thống Mỹ bổ nhiệm “theo đề nghị và phê chuẩn của Th−ợng viện”. Nhiệm kỳ đ−ợc bổ nhiệm có thời hạn 15 năm. Các Thẩm phán phải rời chức vụ này khi tròn 70 tuổi.
Hệ thống toà án khu vực Cô-lôm-bia
Toà án phải xem xét tất cả Các kháng cáo
Toà án cấp cao Toà án phúc thẩm
Các Toà có thẩm quyền chuyên biệt của Toà án cấp cao Toà xét xử
vÒ thuÕ
Toà hôn nhân và gia
đình
Toà hình sự Toà dân sự Toà xét xử các vụ án vÒ thõa kÕ
Nhóm Toà án vùng lãnh thổ thứ hai là các Toà án tại Puerto- Riko. Từ năm 1952 sau khi Puerto - Riko “tự nguyện hợp nhất” với Hợp chủng quốc Hoa Kỳ thì hệ thống Toà án Puerto - Riko vốn đ−ợc thành lập trên cơ sở quy
định của Hiến pháp và Luật tổ chức Toà án của Puerto- Riko, đ−ợc coi là một trong những mô hình hoàn thiện nhất so với các bang vốn đ−ợc coi là có mô
hình hoàn thiện hơn cả về hệ thống Toà án.
Cấp thấp nhất trong hệ thống Toà án của Puerto- Riko là các Toà án hoà giải, các Toà án thị chính và các Toà án quận, huyện. Cấp thứ hai gồm Toà án cấp cao trong đó có Toà phúc thẩm. Toà án tối cao Puerto- Riko là cấp xét xử phúc thẩm cao nhất và là cấp xét xử sơ thẩm đầu tiên đối với một số loại vụ việc nhất định.
Các Toà án hoà giải dần dần đ−ợc thay thế bởi các Toà án thị chính và hiện nay trên thực tế, các Toà án hoà giải không còn tồn tại với t− cách là các cơ quan xét xử. Hiện nay các chức năng của chúng đ−ợc giới hạn ở việc tống
đạt các lệnh bắt và khám xét, tha tạm giam, giữ có điều kiện.
Các Toà án thị chính đ−ợc sử dụng tất cả các quyền hạn của các Toà án hoà giải và hơn thế nữa, có thể tổ chức các phiên toà trù bị đối với những vi phạm pháp luật ch−a đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự. Các Toà án thị chính còn đ−ợc quyền áp dụng các biện pháp cần thiết trong đó có cả biện pháp kê biên tài sản để bảo vệ các lợi ích hợp pháp về tài sản của nguyên đơn tr−ớc khi có một phán quyết của Toà án. Trong những tr−ờng hợp cụ thể, theo chỉ thị của Chánh án Toà án tối cao, Toà án thị chính có thể tiến hành tố tụng cả vụ án mà theo thủ tục thông th−ờng nó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà
án vùng.
Các Toà án vùng là những Toà án có thẩm quyền chung xét xử sơ thẩm các vụ án. Toà án có quyền thụ lý và xét xử các vụ án hình sự ít nghiêm trọng, tiến hành xét xử sơ bộ các vụ án hình sự có tính chất nghiêm trọng hơn. Trong lĩnh vực các quan hệ dân sự, Toà án vùng có thẩm quyền xét xử các tranh chấp có giá trị từ 10.000 (mười ngàn) đô la trở xuống. Ngoài ra, Toà án vùng còn có quyền xét xử một số loại vụ án, trong đó có các vụ án về thừa kế theo di chúc, đất đai... và ra các lệnh (nh− lệnh bắt, tạm giữ, tạm giam v.v...). Các
kháng cáo đối với các phán quyết của Toà án vùng đ−ợc gửi tới Toà án cấp cao của Puerto- Riko và do Toà này xét xử phúc thẩm.
Toà án cấp cao có quyền xét xử sơ thẩm phần lớn các vụ án hình sự và dân sự trừ những vụ án thuộc thẩm quyền xét xử sơ thẩm của các Toà án cấp thấp hơn và những vụ án thuộc thẩm quyền xét xử sơ thẩm của Toà án tối cao. Trong năm 1974, Toà phúc thẩm của Toà án tối cao đã đ−ợc thành lập để xét xử phúc thẩm các vụ án hình sự. Đối với các vụ án dân sự, các đơn kháng cáo đ−ợc gửi thẳng tới Toà án tối cao.
Toà án tối cao có bảy Thẩm phán, trong đó một Thẩm phán giữ chức vụ Chánh án. Toà án tối cao là cấp xét xử phúc thẩm cao nhất đối với mọi vụ án ở Puerto- Riko. Về nguyên tắc, Toà án tối cao xét xử phúc thẩm các vụ án hình sự và các vụ án dân sự liên quan đến các vấn đề mà Hiến pháp đã quy định.
Trong các tr−ờng hợp còn lại, sau khi nghiên cứu lập luận của các bên tranh chấp, Toà án tối cao sẽ quyết định việc thụ lý thay không thụ lý để xét xử phúc thẩm các vụ án đó. Trong một số trường hợp, Toà án tối cao có thể yêu cầu chuyển vụ án đang đ−ợc thụ lý theo trình tự phúc thẩm để mình xét xử nếu cho rằng yêu cầu đó mặc dù trái với trình tự tố tụng bình thường nhưng nhằm “củng cố trật tự pháp luật”. Những vụ án thuộc thẩm quyền xét xử sơ
thẩm của Toà án tối cao với tính cách là cấp xét xử đầu tiên, không nhiều lắm.
Đó th−ờng là những khiếu kiện về việc bắt, giam, giữ ng−ời một cách trái pháp luật, hoặc là những vụ việc không bình thường hay có tính chất đặc biệt.
Trình tự bổ nhiệm và bố trí Thẩm phán ở Puerto- Riko không phức tạp lắm. Tất cả các Thẩm phán trừ các Thẩm phán của các Toà án có thẩm quyền chuyên biệt và các Thẩm phán Toà án thị chính, đều do Thống đốc bổ nhiệm theo đề nghị của Th−ợng viện và phải đ−ợc Th−ợng viện phê chuẩn. Các thành viên của Toà án tối cao được bổ nhiệm suốt đời nhưng phải nghỉ hưu khi đủ 70 tuổi. Các thành viên của Toà án cấp cao đ−ợc bổ nhiệm với nhiệm kỳ 8 năm và có thể đ−ợc tái bổ nhiệm thêm một nhiệm kỳ 8 năm nữa. Các Thẩm phán của Toà án thị chính và Toà án hoà giải đ−ợc bổ nhiệm với nhiệm kú 5 n¨m.
Sau đây là sơ đồ về hệ thống Toà án của Puerto- Riko
Toà án phải xét xử phúc thẩm các vụ
án dân sự nếu trong vụ án có các vấn đề liên quan
đến các quy định của Hiến pháp và
Toà án tối cao
Toà phúc thẩm Toà án cÊp cao
433
Chỉ xét xử phúc thẩm các vụ án hình sự
Các Toà án vùng Các Toà thị chính
Các Toà án hoà giải
Toà án cấp cao
Các Toà án có thẩm quyền chuyên biệt
Đây là những Toà án chuyên xét xử các khiếu nại của cá nhân đòi Chính phủ Hoà Kỳ bồi th−ờng thiệt hại về vật chất hay còn đ−ợc gọi là Toà án xét khiếu nại đ−ợc thành lập vào năm 1855. Với tính cách là ng−ời thuê nhân công lớn nhất và là một bên trong nhiều loại hợp đồng, Chính phủ Mỹ có quan hệ hợp đồng với rất nhiều người. Tranh chấp kinh tế giữa Chính phủ Mỹ với các cá nhân, vì vậy, là không thể tránh khỏi. Chẳng hạn, nguyên đơn là cá
nhân có thể khiếu kiện đòi Chính phủ Mỹ phải bồi thường cho mình vì cho rằng trong khi thực hiện hợp đồng giữa người đó với Chính phủ, Chính phủ Mỹ đã vi phạm hợp đồng và gây ra thiệt hại cho nguyên đơn.
Toà án xét khiếu nại có thẩm quyền xét xử các tranh chấp có giá trị từ 10.000 (mười ngàn) đô la trở lên, trừ những tranh chấp liên quan đến thuế vì
chúng tuỳ thuộc vào các tình tiết cụ thể mà có thể đ−ợc xét xử tại Toà án vùng của liên bang và Toà án về thuế; những vụ án mà nguyên nhân gây ra thiệt hại không liên quan đến vi phạm hợp đồng. Những loại vụ việc này do Toà án vùng của liên bang tiến hành xét xử sơ thẩm. Theo đề nghị của các bên, những vụ án này có thể đ−ợc xét xử phúc thẩm tại Toà án giải quyết các khiếu nại của cá nhân.
Toà án khiếu nại đ−ợc thành lập tại Thủ đô Oa- sinh- tơn, gồm bảy Thẩm phán do Tổng thống Mỹ bổ nhiệm, trong đó một Thẩm phán đ−ợc bổ nhiệm làm Chánh án. Ngoài ra, Toà án có m−ời năm thừa phát lại cũng hoạt
động với t− cách Thẩm phán. Các thừa phát lại này hoạt động cũng giống nh− các Thẩm phán vùng của liên bang tức trên thực tế họ cũng xét xử thực chất các vụ án không có sự tham gia của các bồi thẩm viên. Phán quyết của các thừa phát lại có thể đ−ợc Toà án khiếu nại xét xử lại với thành phần Hội
đồng gồm ba Thẩm phán hoặc toàn bộ các Thẩm phán của Toà án. Quyền
đ−ợc đ−a ra phán quyết cuối cùng đối với vụ án thuộc về Toà án tối cao Mỹ nếu Toà án tối cao Mỹ xét xử lại vụ án đó.
Toà án hải quan (Customs Court) đ−ợc thành lập vào năm 1926 để chuyên xét xử các khiếu kiện của những người nhập khẩu đối với các cơ quan hải quan Mỹ. Các nhà nhập khẩu không thể khiếu kiện về thuế hải quan đối với từng loại hàng nhập khẩu đã đ−ợc quy định mà khiếu kiện về việc xếp loại hàng mà họ nhập khẩu vào định mức thuế mà họ cho là không đúng, tức với
định mức thuế cao hơn. Việc xét xử những khiếu kiện loại này tại các Toà án không có thẩm quyền chuyên biệt, rõ ràng, gặp rất nhiều khó khăn.
Toà án hải quan gồm chín Thẩm phán, một trong số này giữ chức vụ Chánh án. Thành phần Hội đồng xét xử gồm ba Thẩm phán. Phiên toà có thể
đ−ợc tổ chức tại bất kỳ hải cảng nào mà ở đó hàng hoá đ−ợc nhập khẩu vào Mỹ. Trụ sở chính của Toà án toạ lạc thành phố NewYork.
Phán quyết của Toà án hải quan có thể bị kháng cáo lên Toà án phúc thẩm các vụ án về hải quan và các vụ án về thuế môn bài” (Court of Customs and Patent Appeals). Toà án này còn xét xử phúc thẩm các tranh chấp liên quan đến các quyết định của các cơ quan thuế thuộc Bộ Thương mại về thuế môn bài cũng nh− của Bộ tr−ởng Bộ Th−ơng mại. Toà án phúc thẩm các vụ án về hải quan và về thuế môn bài gồm năm Thẩm phán, trong đó một Thẩm phán giữ chức vụ Chánh án.
Toà án về thuế (Tax Court) hoạt động từ năm 1924, chuyên xét xử các tranh chấp liên quan đến các quyết định của Cục thuế liên bang và các cơ
quan khác trực thuộc Cục thuế liên bang Mỹ. Đối với đại đa số các tranh chấp thì phán quyết của Toà án về thuế là phán quyết sau cùng. Chỉ có một số ít loại vụ việc, chúng có thể bị kháng cáo theo thủ tục thông th−ờng lên Toà án phúc thẩm của khu vực t−ơng ứng hoặc theo thoả thuận của các bên đ−ơng sự, vụ án đ−ợc kháng cáo lên Toà án phúc thẩm của khu vực Côlômbia. Phán quyết của các Toà án phúc thẩm này đến l−ợt mình, có thể bị kháng cáo lên Toà án tối cao Mỹ.
Toà án về thuế tiến hành xét xử tại khoảng 110 thành phố, chủ yếu là tại các trung tâm lớn của Mỹ. Các vụ án về thuế do một Thẩm phán xét xử một cách độc lập. Toà án về thuế không có Chánh án đ−ợc bổ nhiệm theo nhiệm kỳ nhất định mà chức vụ này do các Thẩm phán thay phiên nhau nắm giữ trong vòng hai năm. Các Thẩm phán đ−ợc bổ nhiệm với nhiệm kỳ m−ời lăm năm. Toà
án về thuế có năm thừa phát lại. Chức năng của những thừa phát lại này cũng giống với chức năng của các thừa phát lại của Toà án giải quyết các khiếu kiện
đòi Chính phủ Mỹ bồi thường do vi phạm hợp đồng. Các thừa phát lại do Chánh
án Toà án về thuế bổ nhiệm.