VI PHÁM HÀNH CHÍNH VEĂ ĐAĂU TƯ SỬ DÚNG VÔN NHÀ NƯỚC
HOƠ KINH DOANH
Đieău 22. Hành vi vi phám các quy định veă đaău tư tái Vieơt Nam
1. Cạnh cáo hoaịc phát tieăn từ 100.000 đoăng đên 200.000 đoăng đôi với nhà đaău tư có moơt trong các hành vi sau:
a) Khođng thực hieơn báo cáo veă hốt đoơng đaău tư theo quy định; b) Báo cáo veă hốt đoơng đaău tư khođng đúng quy định.
2. Phát tieăn từ 1.000.000 đoăng đên 3.000.000 đoăng đôi với nhà đaău tư có moơt trong các hành vi sau:
a) Đaíng ký đaău tư khođng chính xác, khođng trung thực; b) Trieơn khai thực hieơn dự án chaơm so với thời gian quy định.
3. Phát tieăn từ 5.000.000 đoăng đên 7.000.000 đoăng đôi với nhà đaău tư có moơt trong các hành vi sau:
a) Khođng đaíng ký đieău chưnh đaău tư đôi với dự án đaău tư thuoơc dieơn phại đaíng ký đieău chưnh; b) Khođng thực hieơn đúng noơi dung cụa Giây chứng nhaơn đaău tư;
c) Sau khi tám ngừng, nhà đaău tư trieơn khai dự án trở lái mà khođng thođng báo baỉng vaín bạn cho cơ quan quạn lý nhà nước veă đaău tư.
4. Phát tieăn từ 10.000.000 đoăng đên 15.000.000 đoăng đôi với nhà đaău tư có moơt trong các hành vi sau:
a) Mua coơ phaăn, sáp nhaơp, mua lái doanh nghieơp đôi với đaău tư trực tiêp cụa nhà đaău tư nước ngoài khođng đúng quy định;
b) Chuyeơn đoơi hình thức đaău tư cụa dự án có vôn đaău tư nước ngoài khođng đúng quy định; c) Chuyeơn nhượng vôn cụa nhà đaău tư nước ngoài khođng đúng quy định;
d) Chuyeơn nhượng dự án khođng theo quy định;
đ) Khođng đaíng ký đaău tư đôi với dự án thuoơc dieơn phại đaíng ký đaău tư;
e) Tám ngừng, giãn tiên đoơ thực hieơn dự án đaău tư mà khođng thođng báo baỉng vaín bạn với cơ quan quạn lý nhà nước veă đaău tư;
g) Tiêp túc hốt đoơng trieơn khai dự án khi đã bị thu hoăi Giây chứng nhaơn đaău tư hoaịc hêt thời hán ghi tređn Giây chứng nhaơn đaău tư;
h) Châm dứt dự án mà khođng thođng báo, khođng thực hieơn thụ túc thanh lý dự án theo quy định cụa pháp luaơt.
5. Ngoài hình thức xử phát quy định tái khoạn 1, khoạn 2, khoạn 3 và khoạn 4 Đieău này, nhà đaău tư vi phám còn bị áp dúng moơt hoaịc nhieău bieơn pháp sau:
a) Buoơc thực hieơn báo cáo đaău tư theo quy định đôi với vi phám quy định tái khoạn 1 Đieău này; b) Buoơc đaíng ký đieău chưnh đaău tư đôi với vi phám quy định tái đieơm a khoạn 3 Đieău này;
c) Buoơc thực hieơn đúng các noơi dung cụa Giây chứng nhaơn đaău tư đôi với vi phám quy định tái đieơm b khoạn 3 Đieău này;
đ) Buoơc thực hieơn thụ túc thanh lý theo quy định đôi với vi phám quy định tái đieơm h khoạn 4 Đieău này;
e) Buoơc thực hieơn đúng pháp luaơt đôi với các vi phám khác.
Đieău 23. Hành vi vi phám các quy định veă sử dúng vôn nhà nước đeơ đaău tư, kinh doanh
1. Phát tieăn từ 5.000.000 đoăng đên 10.000.000 đoăng đôi với nhà đaău tư có hành vi đaău tư kinh doanh vôn nhà nước khi chưa được cơ quan có thaơm quyeăn thaơm định châp thuaơn sử dúng vôn nhà nước đeơ đaău tư.
2. Ngoài hình thức xử phát quy định tái khoạn 1 Đieău này, nhà đaău tư vi phám còn bị buoơc phại thực hieơn đúng quy định pháp luaơt.
Đieău 24. Hành vi vi phám các quy định veă đaău tư ra nước ngoài
1. Cạnh cáo hoaịc phát tieăn từ 100.000 đoăng đên 200.000 đoăng đôi với nhà đaău tư có moơt trong các hành vi sau:
a) Khođng thực hieơn báo cáo veă hốt đoơng đaău tư theo quy định;
b) Khođng thođng báo hoaịc thođng báo thực hieơn dự án đaău tư khođng đaăy đụ noơi dung theo quy định.
2. Phát tieăn từ 3.000.000 đoăng đên 5.000.000 đoăng đôi với hành vi đaíng ký khođng chính xác, khođng trung thực đeơ được câp Giây chứng nhaơn đaău tư ra nước ngoài.
3. Phát tieăn từ 7.000.000 đoăng đên 10.000.000 đoăng đôi với nhà đaău tư có moơt trong các hành vi sau:
a) Khođng thực hieơn đúng quy định cụa noơi dung Giây chứng nhaơn đaău tư;
b) Chuyeơn lợi nhuaơn và các khoạn thu nhaơp từ vieơc đaău tư ra nước ngoài veă nước khođng đúng quy định;
c) Khođng chuyeơn toàn boơ vôn, tài sạn hợp pháp veă nước khi kêt thúc dự án theo quy định;
d) Dùng lợi nhuaơn thu được từ dự án đaău tư ở nước ngoài đeơ tái đaău tư vào chính dự án đaău tư đó khi Giây chứng nhaơn đaău tư chưa được đieău chưnh theo quy định;
đ) Dùng lợi nhuaơn thu được từ dự án đaău tư ở nước ngoài đeơ đaău tư vào dự án khác ở nước ngoài mà chưa được câp Giây chứng nhaơn đaău tư theo quy định.
4. Phát tieăn từ 10.000.000 đoăng đên 15.000.000 đoăng đôi với nhà đaău tư có moơt trong các hành vi sau:
a) Đaău tư ra nước ngoài khi chưa được cơ quan nhà nước có thaơm quyeăn câp Giây chứng nhaơn đaău tư;
b) Chuyeơn vôn đaău tư ra nước ngoài khi chưa được câp Giây chứng nhaơn đaău tư hoaịc chưa được cơ quan nhà nước có thaơm quyeăn cụa nước tiêp nhaơn đaău tư châp thuaơn;
c) Thanh lý dự án đaău tư ra nước ngoài khođng đúng quy định cụa pháp luaơt.
5. Ngoài hình thức xử phát quy định tái khoạn 1, khoạn 2, khoạn 3 và khoạn 4 Đieău này, nhà đaău tư vi phám còn bị áp dúng moơt hoaịc nhieău bieơn pháp sau:
b) Buoơc thực hieơn đúng các noơi dung cụa Giây chứng nhaơn đaău tư đôi với vi phám quy định tái đieơm a khoạn 3 Đieău này;
c) Buoơc châm dứt hốt đoơng đôi với các vi phám quy định tái đieơm a và đieơm b khoạn 4 Đieău này; d) Buoơc thực hieơn đúng pháp luaơt đôi với các vi phám khác.
Đieău 25. Hành vi vi phám các quy định veă ưu đãi đaău tư
1. Phát tieăn từ 3.000.000 đoăng đên 5.000.000 đoăng đôi với nhà đaău tư trong quá trình thực hieơn khođng đáp ứng những cam kêt đã đaíng ký đeơ được hưởng ưu đãi đaău tư mà khođng thođng báo lái với cơ quan nhà nước có thaơm quyeăn.
2. Phát tieăn từ 5.000.000 đoăng đên 7.000.000 đoăng đôi với nhà đaău tư keđ khai khođng chính xác, khođng trung thực đeơ được hưởng ưu đãi đaău tư.
3. Ngoài hình thức xử phát quy định tái khoạn 1 và khoạn 2 Đieău này, nhà đaău tư vi phám còn bị áp dúng moơt hoaịc nhieău bieơn pháp sau:
a) Buoơc thực hieơn đúng những cam kêt đã đaíng ký hoaịc bị huỷ bỏ ưu đãi đaău tư đôi với vi phám quy định tái khoạn 1 Đieău này;
b) Buoơc hoàn chưnh hoă sơ đeơ trình cơ quan có thaơm quyeăn xem xét lái đôi với vi phám quy định tái khoạn 2 Đieău này;
c) Buoơc hoàn trạ những ưu đãi đaău tư đã được hưởng khođng đúng quy định.
Đieău 26. Hành vi vi phám các quy định veă thành laơp, quạn lý doanh nghieơp
1. Phát tieăn từ 3.000.000 đoăng đên 5.000.000 đoăng đôi với doanh nghieơp có moơt trong các hành vi sau:
a) Đaíng ký khođng trung thực, khođng chính xác thođng tin veă toơ chức, cá nhađn trong hoă sơ đaíng ký kinh doanh;
b) Đaíng ký thành laơp từ 2 doanh nghieơp tư nhađn trở leđn có cùng moơt chụ sở hữu.
2. Phát tieăn từ 5.000.000 đoăng đên 7.000.000 đoăng đôi với doanh nghieơp khođng có người đái dieơn theo pháp luaơt thường trú tái Vieơt Nam hoaịc khođng có ụy quyeăn baỉng vaín bạn đôi với trường hợp người đái dieơn theo pháp luaơt vaĩng maịt tái Vieơt Nam tređn 30 ngày.
3. Phát tieăn từ 7.000.000 đoăng đên 10.000.000 đoăng đôi với doanh nghieơp có moơt trong các hành vi sau:
a) Đaíng ký toơ chức khođng có quyeăn tham gia thành laơp doanh nghieơp; b) Đaíng ký cá nhađn khođng có quyeăn thành laơp và quạn lý doanh nghieơp;
c) Khođng đaíng ký vieơc thueđ giám đôc đôi với doanh nghieơp tư nhađn theo quy định;
d) Khođng đaíng ký trong thời hán 7 ngày làm vieơc, keơ từ ngày có coơ đođng cụa cođng ty đát được tỷ leơ coơ phiêu 5% toơng sô coơ phaăn trở leđn;
đ) Khođng tiên hành hĩp Đái hoơi đoăng coơ đođng thường nieđn trong thời hán 4 tháng, keơ từ ngày kêt thúc naím tài chính mà khođng được cơ quan đaíng ký kinh doanh gia hán theo quy định.
4. Ngoài hình thức xử phát quy định tái khoạn 1, khoạn 2 và khoạn 3 Đieău này, doanh nghieơp vi phám còn bị áp dúng moơt hoaịc nhieău bieơn pháp sau:
a) Buoơc đaíng ký câp lái Giây chứng nhaơn đaíng ký kinh doanh đôi với vi phám quy định tái
khoạn 1, đieơm a và đieơm b khoạn 3 Đieău này, trừ trường hợp vi phám thuoơc dieơn phại thu hoăi Giây
chứng nhaơn đaíng ký kinh doanh quy định tái đieơm a, đieơm b khoạn 2 Đieău 165 cụa Luaơt Doanh nghieơp;
b) Buoơc đaíng ký đúng quy định đôi với vi phám quy định tái đieơm c và đieơm d khoạn 3 Đieău này;
c) Buoơc thực hieơn đúng pháp luaơt đôi với các vi phám khác.
Đieău 27. Hành vi vi phám các quy định veă thành laơp, quạn lý hợp tác xã, lieđn hieơp hợp tác xã
1. Cạnh cáo hoaịc phát tieăn từ 100.000 đoăng đên 200.000 đoăng đôi với hợp tác xã, lieđn hieơp hợp tác xã có moơt trong các hành vi sau:
a) Đaíng ký khođng trung thực, khođng chính xác thođng tin veă toơ chức, cá nhađn trong hoă sơ đaíng ký kinh doanh;
b) Đaíng ký có hoơ gia đình mà các thành vieđn trong hoơ khođng có cùng tài sạn chung đeơ hốt đoơng kinh tê;
c) Đaíng ký sáng laơp vieđn lieđn hieơp hợp tác xã khođng phại là những cá nhađn đái dieơn theo pháp luaơt cụa các hợp tác xã khởi xướng thành laơp lieđn hieơp hợp tác xã;
d) Đaíng ký người khođng có quyeăn làm thành vieđn Ban quạn trị, Ban kieơm soát;
đ) Đaíng ký khođng trung thực, khođng chính xác veă nhađn thađn thành vieđn Ban quạn trị, Ban kieơm soát;
e) Đaíng ký cá nhađn là cán boơ, cođng chức trong danh sách Ban quạn trị, Ban kieơm soát.
2. Phát tieăn từ 1.000.000 đoăng đên 3.000.000 đoăng đôi với hợp tác xã, lieđn hieơp hợp tác xã đaíng ký thành vieđn là cán boơ, cođng chức nhưng khođng có vaín bạn cụa thụ trưởng cơ quan trực tiêp quạn lý cán boơ, cođng chức cho phép là thành vieđn hợp tác xã.
3. Ngoài hình thức xử phát quy định tái khoạn 1 và khoạn 2 Đieău này, hợp tác xã, lieđn hieơp hợp tác xã vi phám còn bị áp dúng moơt hoaịc nhieău bieơn pháp sau:
a) Buoơc đaíng ký câp lái Giây chứng nhaơn đaíng ký kinh doanh đôi với vi phám quy định tái đieơm a, đieơm d, đieơm e khoạn 1 và khoạn 2 Đieău này;
b) Buoơc đaíng ký đúng quy định đôi với vi phám quy định tái đieơm b, đieơm c và đieơm đ khoạn 1 Đieău này.
Đieău 28. Hành vi vi phám các quy định veă thành laơp, quạn lý hoơ kinh doanh
1. Cạnh cáo hoaịc phát tieăn từ 100.000 đoăng đên 200.000 đoăng đôi với hoơ kinh doanh đaíng ký khođng trung thực, khođng chính xác veă nhađn thađn trong hoă sơ đaíng ký kinh doanh.
2. Phát tieăn từ 1.000.000 đoăng đên 3.000.000 đoăng đôi với hoơ kinh doanh có moơt trong các hành vi sau:
b) Đaíng ký dưới hình thức máo teđn người khác.
3. Phát tieăn từ 5.000.000 đoăng đên 10.000.000 đoăng đôi với hoơ kinh doanh khođng đaíng ký kinh doanh dưới hình thức doanh nghieơp khi sử dúng thường xuyeđn tređn 10 lao đoơng.
4. Ngoài hình thức xử phát quy định tái khoạn 1, khoạn 2 và khoạn 3 Đieău này, hoơ kinh doanh vi phám còn bị áp dúng moơt hoaịc nhieău bieơn pháp sau:
a) Buoơc đaíng ký câp lái Giây chứng nhaơn đaíng ký kinh doanh đôi với vi phám quy định tái khoạn 1 Đieău này;
b) Buoơc châm dứt hốt đoơng đôi với vi phám quy định tái khoạn 2 Đieău này;
c) Buoơc đaíng ký kinh doanh dưới hình thức doanh nghieơp đôi với vi phám quy định tái khoạn 3 Đieău này.
Đieău 29. Hành vi vi phám các quy định veă đaíng ký trú sở cụa doanh nghieơp
1. Phát tieăn từ 3.000.000 đoăng đên 5.000.000 đoăng đôi với doanh nghieơp có moơt trong các hành vi sau:
a) Đaíng ký địa chư trú sở khođng có thaơt tređn bạn đoă hành chính;
b) Đaíng ký địa chư trú sở mà khođng thuoơc quyeăn sở hữu hoaịc quyeăn sử dúng hợp pháp cụa mình. 2. Ngoài hình thức xử phát quy định tái khoạn 1 Đieău này, doanh nghieơp vi phám còn bị buoơc đaíng ký câp lái Giây chứng nhaơn đaíng ký kinh doanh.
Đieău 30. Hành vi vi phám các quy định veă đaíng ký trú sở cụa hợp tác xã, lieđn hieơp hợp tác xã
1. Phát tieăn từ 500.000 đoăng đên 1.000.000 đoăng đôi với hợp tác xã, lieđn hieơp hợp tác xã có moơt trong các hành vi sau:
a) Đaíng ký địa chư trú sở khođng có thaơt tređn bạn đoă hành chính;
b) Đaíng ký địa chư trú sở mà khođng thuoơc quyeăn sở hữu hoaịc quyeăn sử dúng hợp pháp cụa mình. 2. Ngoài hình thức xử phát quy định tái khoạn 1 Đieău này, hợp tác xã, lieđn hieơp hợp tác xã vi phám còn bị buoơc đaíng ký câp lái Giây chứng nhaơn đaíng ký kinh doanh.
Đieău 31. Hành vi vi phám các quy định veă đaíng ký trú sở cụa hoơ kinh doanh
1. Phát tieăn từ 500.000 đoăng đên 1.000.000 đoăng đôi với hoơ kinh doanh có moơt trong các hành vi sau:
a) Đaíng ký địa đieơm kinh doanh khođng có thaơt tređn bạn đoă hành chính;
b) Đaíng ký địa đieơm kinh doanh mà khođng thuoơc quyeăn sở hữu hoaịc quyeăn sử dúng hợp pháp cụa mình.
2. Phát tieăn từ 3.000.000 đoăng đên 5.000.000 đoăng đôi với hoơ kinh doanh đaíng ký kinh doanh từ 2 địa đieơm trở leđn.
3. Ngoài hình thức xử phát quy định tái khoạn 1 và khoạn 2 Đieău này, hoơ kinh doanh vi phám còn bị buoơc đaíng ký câp lái Giây chứng nhaơn đaíng ký kinh doanh.
Đieău 32. Hành vi vi phám các quy định veă đaíng ký góp vôn cụa doanh nghieơp
1. Phát tieăn từ 3.000.000 đoăng đên 5.000.000 đoăng đôi với doanh nghieơp khođng thođng báo hoaịc thođng báo khođng kịp thời, khođng đaăy đụ, khođng trung thực veă tiên đoơ góp vôn đên cơ quan có thaơm quyeăn.
2. Phát tieăn từ 5.000.000 đoăng đên 7.000.000 đoăng đôi với doanh nghieơp có moơt trong các hành vi sau:
a) Khođng thực hieơn vieơc câp giây chứng nhaơn phaăn vôn góp cho các thành vieđn góp vôn;
b) Khođng laơp hoaịc laơp soơ đaíng ký thành vieđn, soơ đaíng ký coơ đođng khođng đúng quy định cụa Luaơt Doanh nghieơp.
3. Phát tieăn từ 7.000.000 đoăng đên 10.000.000 đoăng đôi với doanh nghieơp có moơt trong các hành vi sau:
a) Khođng huy đoơng đụ và đúng hán sô vôn đã đaíng ký;
b) Khođng duy trì mức vôn pháp định đôi với doanh nghieơp kinh doanh ngành, ngheă phại có vôn pháp định.
4. Phát tieăn từ 10.000.000 đoăng đên 15.000.000 đoăng đôi với doanh nghieơp đaíng ký vôn lớn hơn sô vôn có tređn thực tê.
5. Ngoài hình thức xử phát quy định tái khoạn 1, khoạn 2, khoạn 3 và khoạn 4 Đieău này, doanh nghieơp vi phám còn bị áp dúng moơt hoaịc nhieău bieơn pháp sau:
a) Buoơc thođng báo theo đúng quy định đôi với vi phám quy định tái khoạn 1 Đieău này;
b) Buoơc câp giây chứng nhaơn phaăn vôn góp cho các thành vieđn góp vôn đôi với vi phám quy định tái đieơm a khoạn 2 Đieău này;
c) Buoơc laơp soơ đaíng ký thành vieđn, soơ đaíng ký coơ đođng đôi với vi phám quy định tái đieơm b khoạn 2 Đieău này;
d) Buoơc boơ sung đụ sô vôn như đã đaíng ký đôi với vi phám quy định tái khoạn 3 và khoạn 4 Đieău này.
Đieău 33. Hành vi vi phám các quy định veă đaíng ký góp vôn cụa hợp tác xã, lieđn hieơp hợp tác xã
1. Phát tieăn từ 3.000.000 đoăng đên 5.000.000 đoăng đôi với hợp tác xã, lieđn hieơp hợp tác xã có
