Thực hiện pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án dân sự qua thực tiễn tỉnh nghệ an

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN HỒNG TRUNG THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ - QUA THỰC TIỄN TỈNH NGHỆ AN LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2017 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN HỒNG TRUNG THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ - QUA THỰC TIỄN TỈNH NGHỆ AN Chuyên ngành: Lý luận lịch sử nhà nước pháp luật Mã số: 60 38 01 01 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS NGUYỄN MINH TUẤN HÀ NỘI - 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các kết nêu Luận văn chưa công bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƯỜI CAM ĐOAN Nguyễn Hồng Trung LỜI CẢM ƠN Trong thời gian thực đề tài “Thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân - qua thực tiễn tỉnh Nghệ An” có nhiều khó khăn, song bên cạnh cố gắng thân, nhận giúp đỡ lớn từ thầy cô, gia đình bè bạn Trước hết, tơi xin gửi lời cảm ơn chân thành đến Giảng viên - TS Nguyễn Minh Tuấn - người trực tiếp hướng dẫn, tạo điều kiện cho tơi hồn thành đề tài luận văn Đồng thời, xin gửi lời cảm ơn tới Ban chủ nhiệm Khoa, Bộ môn Lý luận lịch sử Nhà nước Pháp luật, cán trực tiếp giảng dạy, hướng dẫn, quan thi hành án dân tỉnh Nghệ An, bạn học viên đóng góp ý kiến cung cấp số tài liệu cho thực đề tài Do thời gian có hạn khả nhận thức thân kinh nghiệm nghiên cứu khoa học, luận văn tránh khỏi hạn chế, thiếu sót Tơi mong nhận góp ý thầy giáo bạn để đề tài hoàn thiện Xin chân thành cảm ơn! Hà Nội, tháng năm 2017 Tác giả Nguyễn Hồng Trung DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TT Từ viết tắt ĐKTHA TAND TANDTC THA THADS VKSND VKSNDTC XMĐKTHA XMĐKTHADS Từ đầy đủ Điều kiện thi hành án Tòa án nhân dân Tòa án nhân dân tối cao Thi hành án Thi hành án dân Viện kiểm sát nhân dân Viện kiểm sát nhân dân tối cao Xác minh điều kiện thi hành án Xác minh điều kiện thi hành án dân MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa TƠI XIN CAM ĐOAN LUẬN VĂN LÀ CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA RIÊNG TƠI CÁC KẾT QUẢ NÊU TRONG LUẬN VĂN CHƯA ĐƯỢC CÔNG BỐ TRONG BẤT KỲ CƠNG TRÌNH NÀO KHÁC CÁC SỐ LIỆU, VÍ DỤ VÀ TRÍCH DẪN TRONG LUẬN VĂN ĐẢM BẢO TÍNH CHÍNH XÁC, TIN CẬY VÀ TRUNG THỰC TƠI ĐÃ HỒN THÀNH TẤT CẢ CÁC MƠN HỌC VÀ ĐÃ THANH TỐN TẤT CẢ CÁC NGHĨA VỤ TÀI CHÍNH THEO QUY ĐỊNH CỦA KHOA LUẬT ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI VẬY TÔI VIẾT LỜI CAM ĐOAN NÀY ĐỀ NGHỊ KHOA LUẬT XEM XÉT ĐỂ TƠI CĨ THỂ BẢO VỆ LUẬN VĂN TÔI XIN CHÂN THÀNH CẢM ƠN! NGƯỜI CAM ĐOAN NGUYỄN HỒNG TRUNG MỞ ĐẦU CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CỦA THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm ý nghĩa thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 1.2 Cơ sở việc thực pháp luật thi hành án dân xác minh điều kiện thi hành án 18 1.3 Quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân .23 1.3.1 Chủ thể thực xác minh điều kiện thi hành án dân 23 Theo quy định Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật THADS (có hiệu lực từ 01/7/2015) trách nhiệm XMĐKTHA thuộc Chấp hành viên; người THA chuyển từ nghĩa vụ phải xác minh thành quyền xác minh ĐKTHA Ngoài chủ thể Thừa phát lại mở rộng phạm vi địa hạt có Nghị định 135/NĐ-CP ngày 18/10/2013 sửa đổi, bổ sung tên gọi số điều Nghị định số 61/2009/NĐ-CP ngày 24 tháng năm 2009 Chính phủ tổ chức hoạt động Thừa phát lại thực thí điểm thành phố Hồ Chí Minh 23 CHƯƠNG THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ QUA THỰC TIỄN TỈNH NGHỆ AN 37 2.1 Thực trạng pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 37 3.1 Phương hướng 68 3.1.1 Hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 68 3.1.2 Xây dựng đội ngũ Chấp hành viên đáp ứng tiêu chuẩn nhu cầu công việc 68 3.1.3 Tiếp tục xã hội hóa, mở rộng thẩm quyền xác minh điều kiện thi hành án cho Thừa phát lại 68 3.1.4 Đảm bảo kinh phí xác minh điều kiện thi hành án cho quan thi hành án dân .68 KẾT LUẬN 83 DANH MỤC BIỂU TÔI XIN CAM ĐOAN LUẬN VĂN LÀ CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA RIÊNG TƠI CÁC KẾT QUẢ NÊU TRONG LUẬN VĂN CHƯA ĐƯỢC CÔNG BỐ TRONG BẤT KỲ CƠNG TRÌNH NÀO KHÁC CÁC SỐ LIỆU, VÍ DỤ VÀ TRÍCH DẪN TRONG LUẬN VĂN ĐẢM BẢO TÍNH CHÍNH XÁC, TIN CẬY VÀ TRUNG THỰC TƠI ĐÃ HỒN THÀNH TẤT CẢ CÁC MƠN HỌC VÀ ĐÃ THANH TỐN TẤT CẢ CÁC NGHĨA VỤ TÀI CHÍNH THEO QUY ĐỊNH CỦA KHOA LUẬT ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI VẬY TÔI VIẾT LỜI CAM ĐOAN NÀY ĐỀ NGHỊ KHOA LUẬT XEM XÉT ĐỂ TÔI CÓ THỂ BẢO VỆ LUẬN VĂN TÔI XIN CHÂN THÀNH CẢM ƠN! NGƯỜI CAM ĐOAN NGUYỄN HỒNG TRUNG MỞ ĐẦU CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CỦA THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm ý nghĩa thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 1.2 Cơ sở việc thực pháp luật thi hành án dân xác minh điều kiện thi hành án 18 1.3 Quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân .23 1.3.1 Chủ thể thực xác minh điều kiện thi hành án dân 23 Theo quy định Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật THADS (có hiệu lực từ 01/7/2015) trách nhiệm XMĐKTHA thuộc Chấp hành viên; người THA chuyển từ nghĩa vụ phải xác minh thành quyền xác minh ĐKTHA Ngoài chủ thể Thừa phát lại mở rộng phạm vi địa hạt có Nghị định 135/NĐ-CP ngày 18/10/2013 sửa đổi, bổ sung tên gọi số điều Nghị định số 61/2009/NĐ-CP ngày 24 tháng năm 2009 Chính phủ tổ chức hoạt động Thừa phát lại thực thí điểm thành phố Hồ Chí Minh 23 CHƯƠNG THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ QUA THỰC TIỄN TỈNH NGHỆ AN 37 2.1 Thực trạng pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 37 3.1 Phương hướng 68 3.1.1 Hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 68 3.1.2 Xây dựng đội ngũ Chấp hành viên đáp ứng tiêu chuẩn nhu cầu công việc 68 3.1.3 Tiếp tục xã hội hóa, mở rộng thẩm quyền xác minh điều kiện thi hành án cho Thừa phát lại 68 3.1.4 Đảm bảo kinh phí xác minh điều kiện thi hành án cho quan thi hành án dân .68 KẾT LUẬN 83 (Hai trăm triệu đồng) Quá trình xác minh phường Hồng Sơn cho thấy bà Vân chuyển hộ sang khối 9, phường Bến Thủy, thành phố Vinh, tỉnh Nghệ An Tiếp tục xác minh phường Bến Thủy biết bà Vân có hộ gia đình khơng có khơng có tài sản để đảm bảo thi hành án Nhận thơng tin cán phụ trách hồ sơ làm đề nghị phòng PC64 Cơng an Nghệ An cung cấp thông tin liên quan đến số chứng minh thư nhân dân việc thay đổi chứng minh thư bà Vân Sau có kết chứng minh thư bà Vân, cán thi hành án tiến hành xác minh 30 chi nhánh ngân hàng toàn tỉnh cho kết bà Vân khơng có giao dịch hay tài khoản ngân hàng Vụ án tưởng chừng kết thúc với phương án trả đơn Tuy nhiên, để đảm bảo sở pháp lý cho việc trả đơn yêu cầu thi hành án, cán phụ trách hồ sơ thực việc xác minh tài sản bà Vân Văn phòng đăng ký Quyền sử dụng đất - Ủy ban nhân dân thành phố Vinh với số chứng minh thư nhân dân có cơng an tỉnh cấp Kết xác minh Văn phòng Đăng ký quyền sử dụng đất cho thấy bà Vân sử dụng 01 mảnh đất có diện tích 200m xóm 6, xã Hưng Chính, thành phố Vinh, nguồn gốc: nhận chuyển nhượng người khác Mảnh đất bà Vân sử dụng cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất năm 2009 Như vậy, thay việc trả đơn cán thi hành án có phương án khác để thi hành đối tượng Để xác minh xác liệu chứng minh thư nhân dân người phải thi hành án, yêu cầu đặt cho phải nắm rõ thông tin cần thiết họ như: ngày, tháng, năm sinh; quê quán, họ tên bố, mẹ đẻ Sở dĩ phải có thơng tin liên quan giúp cán thi hành án tránh nhầm lẫn việc xác định đối tượng phải thi hành án Để có thơng tin liên quan người cán thi hành án phải tập trung đầu tư thời gian để xác định nhân thân họ Bởi án 75 cho thơng tin cần thiết đó, vấn đề thường gặp phải vụ án dân Ngoài việc xác minh, thu nhập thông tin từ địa điểm trên, số trường hợp bỏ qua việc xác minh thông tin từ Cục Xuất nhập cảnh phòng xuất nhập cảnh: Đây đơn vị quản lý việc xuất nhập cảnh công dân vào khỏi lãnh thổ Việt Nam Thực tế thi hành án cho thấy có nhiều trường hợp người phải thi hành án khơng có Việt Nam mà định cư làm ăn, sinh sống nước ngồi Do việc thi hành án thực Để thi hành án đối tượng công việc dễ dàng Vì thi hành họ cần phải tiến hành xác minh Phòng nhập cảnh Cục xuất nhập cảnh để nắm rõ thơng tin họ đâu ngồi lãnh thổ Việt Nam? Thời gian họ thường xuyên nước Nếu nắm rõ thơng tin giúp cho nhiều công tác thi hành án Trong trường hợp họ nước không hợp tác thi hành án cán thi hành án gửi văn đề nghị Cục Xuất nhập cảnh phòng Xuất nhập cảnh khơng làm thủ tục xuất cảnh cho họ với lý chưa thực xong nghĩa vụ thi hành án dân mà pháp luật quy định Việc cấm xuất cảnh trường hợp phải thực theo trình tự, thủ tục mà pháp luật xuất cảnh, nhập cảnh quy định Do đó, yêu cầu đặt việc ban hành văn cấm xuất cảnh cần nắm địa cư trú, số chứng minh thư nhân dân, số hộ chiếu chiếu Có trình thực khơng bị nhầm lẫn tránh trục trặc trình phối hợp với quan có thẩm quyền cấm xuất cảnh Đối với thơng tin tòa án cung cấp: Thơng tin tòa án cung câp ngồi thơng tin phản ánh án có thơng tin xác lập hồ sơ thụ lý vụ án, như: ngày tháng năm sinh, thành phần gia đình, hộ v.v Tuy nhiên thực tế việc khai thác thông tin từ hồ sơ thụ lý 76 vụ án thực có khác biệt thơng tin thực tế thông tin án cung cấp Ngồi thơng tin tìm hiểu quan cơng an tòa tìm kiếm thông tin địa người phải thi hành án quan bảo hiểm xã hội Như biết quan bảo hiểm xã hội quan thực chức liên quan đến chế độ sách người lao động Trong số trường hợp nơi khai thác thông tin địa người phải thi hành án hiệu Tính hiệu thơng tin khơng dừng việc xác định hộ khẩu, địa người phải thi hành án mà có vai trò việc chứng minh người phải thi hành án có hay khơng có chế độ quan bảo hiểm xã hội Hay nói cách xác xác định điều kiện người phải thi hành án Bên cạnh việc xác minh thông tin từ quan trên, thực việc xác minh địa người phải thi hành án thơng qua kênh cung cấp thơng tin từ phía ngân hàng Sau q trình tìm hiểu thực hiện, chúng tơi nhận thấy nói ngân hàng kho cung cấp liệu phong phú địa người phải thi hành án điều kiện thi hành án họ Khi xác minh ngân hàng không xác minh đối tượng phải thi hành án có hay khơng có tài sản ngân hàng (bao gồm tài sản ngoai tệ giấy tờ có giá giao dịch chế chấp ngân hàng) mà biết họ có thực giao dịch ngân hàng hay không Từ lịch sử giao dịch họ cho biết họ thực giao dịch đâu, thời gian với v.v từ thơng tin làm sở để xác định rõ địa quan hệ họ Ví dụ: vụ Nguyễn Thị Quỳnh Hoa, địa chỉ: khối 15, phường Hà Huy Tập, thành phố Vinh phải thi hành khoản án phí phạt 20.050.000đ Nội dung vụ án sau: 77 Theo Bản án tòa án nhân dân tỉnh Nghệ An tuyên phạt bà Nguyễn Thị Quỳnh Hoa (sinh 1970), trú tại: khối 15, phường Hà Huy Tập, thành phố Vinh, tỉnh Nghệ An 10 năm tù tội mua bán trái phép chất ma túy phải nộp 20.050.000đ tiền án phí phạt Quá trình xác minh khối 15 phường Hà Huy Tập biết từ chấp hành hình phạt tù (năm 1999) bà Hoa không địa phương Địa án tuyên địa nhà trọ bà Hoa thuê trước bị bắt Xác minh trại giam khơng có thơng tin đối tương hồ sơ bị thất lạc Từ liệu phòng PC 64 Công an tỉnh Cung cấp biết bà Hoa trước co đăng ký hộ xã Nghi Kim không Tuy nhiên qua xác minh ngân hàng qua số chứng minh thư nhân dân bà Hoa biết ngày 01/10/2013 bà Hoa có giao dịch chuyển tiền cho 01 người quen Vũng Tàu, việc giao dịch thực chi nhánh ngân hàng Nghi Lộc lần theo địa người nhận tiền ngân hàng cung cấp họ cho biết chị Hoa sống xã Nghi Hoa, huyện Nghi Lộc (khơng rõ xóm, thơn nào) Nhận thơng tin làm văn gửi công an huyện Nghi Lộc cho kết bà Hoa có hộ thường trú bố mẹ đẻ xóm 6, xã Nghi Hoa, huyện Nghi Lộc Nói tóm lại việc xác minh làm rõ địa người phải thi hành án công việc khó khăn đặt cho cán thi hành án thực thi nhiệm vụ Công việc đòi hỏi khơng có logic, linh động mềm dẻo xác minh mà yêu cầu nhẫn nại, kiên trì Bên cạnh đó, việc xác minh số quan ngân hàng, Cục xuất nhập cảnh phải thực thường xuyên, liên tục * Giải pháp xác minh trường hợp người phải thi hành án chấp hành hình phạt tù giam Nghệ An tỉnh có số lượng việc thi hành án phần dân hình chiếm số lượng lớn (50% tổng thụ lý) Như vậy, bình qn năm có 78 khoảng 7.000 việc thi hành phần dân hình sự, có khoảng 5.000 việc người phải thi hành án dân phải chấp hành hình phạt tù giam Cho nên việc đề giải pháp xác minh loại án quan trọng Khó khăn, xác minh người phải thi hành án chấp hành hình phạt tù giam quan thi hành án dân nơi chấp hành án người phải thi hành án Tác giả thấy, thời gian qua Cục Thi hành án dân tỉnh Nghệ An áp dụng giải pháp sau hiệu Đó là, thực việc ký kết Quy chế phối hợp với Trại giam, Trại tạm giam, thường xuyên trao đổi thông tin với Hai là, phối hợp với Trại tạm giam Công an tỉnh để biết phạm nhân phân sở giam giữ Theo quy định Tòa án địa bàn xét xử Trại tạm giam Cơng an tỉnh theo dõi việc phân phạm nhân Đối với trường hợp mà Trại giam không thông báo nơi chấp hành án người phải thi hành án quan thi hành án dân nơi chấp hành án người phải THA cần có Cơng văn gửi Trại tạm giam tỉnh nơi Tòa án xét xử sơ thẩm để đề nghị cung cấp thơng tin Trên sở quan THADS tiếp tục trao đổi với Trại giam theo cung cấp Trại tạm giam Công an tỉnh Từ xác minh nơi giam giữ người phải thi hành án * Giải pháp xác minh doanh nghiệp phải thi hành án dân Phối hợp chặt chẽ với quan Thuế, quan quản lý đăng ký kinh doanh, kiểm soát chặt chẽ nguồn thu doanh nghiệp, tài khoản doanh nghiệp Thường xuyên cập nhật cập nhật thơng tin doanh nghiệp Có nhiều trường hợp, doanh nghiệp ngừng hoạt động hồ sơ Sở Kế hoạch đầu tư cho doanh nghiệp hoạt động, cần thắt chặt cơng tác hậu kiểm hoạt động doanh nghiệp Việc xác minh điều kiện thi hành án doanh nghiệp phải thực tại: Nơi cấp phép cho doanh nghiệp hoạt động (Sở Kế hoạch đầu tư, quan chủ quản) để xác định ngành nghề hoạt động, nguồn số lượng vốn 79 điều lệ; xác minh quan thuế mà doanh nghiệp nộp thuế để xác định doanh thu…, xác minh ngân hàng để xác định khoản tiền có ngân hàng, xác minh quyền địa phương nơi đặt trụ sở để làm rõ doanh nghiệp có hoạt động hay khơng, xác minh nơi sản xuất doanh nghiệp để xác định tài sản doanh nghiệp 3.2.2 Giải pháp chung khắc phục tồn tại, hạn chế thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân cho nước 3.2.2.1 Bổ sung quy định chủ thể có nghĩa vụ xác minh điều kiện thi hành án dân Cần nghiên cứu quy định số loại vụ việc người thi hành án phải có nghĩa vụ xác minh như: án tín dụng, ngân hàng, án lừa đảo, trả nợ… nhằm tăng trách nhiệm người thi hành án giảm bớt gánh nặng chấp hành viên, góp phần giảm án tồn đọng hàng năm 3.2.2.2 Có quy định xử lý nghiêm trường hợp người phải thi hành án dân không thực việc kê khai kê khai không trung thực tài sản, thu nhập mà lý đáng Có thể tham khảo Bộ luật Tố tụng Dân Đức: Nếu người phải thi hành án từ chối kê khai kê khai không trung thực áp dụng biện pháp cưỡng chế giam giữ [27] theo quy định pháp luật Trung Quốc: Người phải thi hành án phải cung cấp kê khai tài sản; người khơng cung cấp Tòa án có quyền điều tra, phong tỏa chuyển giao số tiền bị phong tỏa vào tài khoản ngân hàng Trong trường hợp bên phải thi hành án che dấu tài sản, Tòa án lệnh khám xét triệu tập đương buộc phải nộp cho Tòa án giấy tờ có giá giấy tờ sở hữu tài sản 3.2.2.3 Có chế tài xử lý mạnh trường hợp quan, tổ chức, cá nhân có trách nhiệm cung cấp thông tin mà không thực thực không kịp thời, không trung thực 80 Để nâng cao trách nhiệm quan hữu quan việc cung cấp thơng tin mà nắm giữ phối hợp tốt hoạt động thi hành án dân cần có quy định rõ hơn, cụ thể hơn, mạnh chế tài xử lý trường hợp chưa phối hợp 3.2.2.4 Pháp luật cần quy định rõ trường hợp phải cung cấp thông tin cho Chấp hành viên, Thừa phát lại người thi hành án Trong quy định ngành Ngân hàng, cần quy định ngân hàng có trách nhiệm bảo vệ bí mật thông tin khách hàng, trừ trường hợp khách hàng người phải thi hành án ngân hàng có trách nhiệm cung cấp thông tin tài sản người phải thi hành án theo yêu cầu Chấp hành viên, Thừa phát lại người thi hành án 3.2.2.5 Quy định rõ mức chi kinh phí đảm bảo cho hoạt động phối hợp thi hành án dân sự; trường hợp thuê chuyên gia mức kinh phí đảm bảo Bổ sung quy định pháp luật nội dung, mức chi cho công tác xác minh điều kiện thi hành án; cụ thể hóa quy định thuê chuyên gia giám định, xác minh tài sản, phương tiện có tính kỷ thuật… Bộ Tư pháp cần kiến nghị với với quan có thẩm quyền cấp đủ kinh phí xác minh điều kiện thi hành án cho quan THADS thực 3.2.2.6 Mở rộng phạm vi xã hội hóa xác minh điều kiện thi hành án dân Hồn thiện chế phối hợp văn phòng Thừa phát lại quan Thi hành án dân tổ chức thi hành án dân sự, sử dụng kết xác minh điều kiện thi hành án Thừa phát lại cung cấp nhằm giảm tải gánh nặng cho chấp hành viên xác minh điều kiện thi hành án 3.2.2.7 Pháp luật tài chính, ngân hàng, dân cần có quy định mở rộng phạm vi giao dịch phải thông qua tài khoản, hạn chế sử dụng tiền mặt nhân dân 81 Luật Doanh nghiệp cần quy định doanh nghiệp phải khai báo đầy đủ với quan đăng ký kinh doanh, quan thuế tài khoản mở ngân hàng quy định biện pháp chế tài không khai báo đầy đủ, kịp thời Mọi hoạt động sản xuất kinh doanh phải tốn thơng qua ngân hàng 3.2.2.8 Quy định đồng việc kê khai, đăng ký tài sản, xây dựng hệ thống sở liệu quốc gia đăng ký tài sản để sử dụng cho việc tra cứu, cung cấp thông tin tài sản Sớm ban hành văn pháp luật quy định thống tổ chức trình tự đăng ký tài sản, tạo điều kiện thuận lợi cho tổ chức, cá nhân tìm hiểu cách nhanh chóng, dễ dàng thơng tin liên quan đến loại tài sản phải đăng ký quyền sở hữu, đặc biệt thông tin liên quan đến sở hữu nhà, quyền sử dụng đất, cổ phiếu bất động sản khác có giá trị lớn mà pháp luật quy định phải đăng ký quyền sở hữu, điều có ý nghĩa thiết thực giúp cho Chấp hành viên, người thi hành án có thêm cần thiết xác minh kê biên tài sản người phải thi hành án Xây dựng hệ thống văn pháp luật biện pháp đồng nhằm tăng cường chế độ kế toán thống kê; xây dựng chế hữu hiệu nhằm kiểm soát chặt chẽ tình trạng vốn, tài sản, thu nhập doanh nghiệp cá nhân có đăng ký kinh doanh; tăng cường giám sát hoạt động doanh nghiệp thông qua tổ chức ngân hàng, tài tín dụng… Kịp thời nghiên cứu sửa đổi xây dựng chế đăng ký tài sản, đăng ký tài sản chấp, gửi giữ tài sản, chống rửa tiền… để việc thi hành án đạt hiệu Sửa đổi, bổ sung quy định tố tụng, đặc biệt quy định giải tranh chấp kinh tế, phá sản doanh nghiệp để tạo điều kiện cho hoạt động thi hành án dân Thực nghiêm quy định giao dịch bảo đảm 82 KẾT LUẬN Thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân việc Chấp hành viên, Thừa phát lại người THA tiến hành thu thập chứng cứ, tài liệu tài sản, thu nhập người phải THA để làm tổ chức thực việc THA theo quy định pháp luật Kết XMĐKTHADS chứng để chứng minh, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp bên việc THADS Việc quy định XMĐKTHADS có ý nghĩa lớn việc nâng cao ý thức người dân việc tự bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp mình, tăng tính chủ động cho bên đương sự, đồng thời giảm sức ép quan THADS, giảm án tồn đọng góp phần nâng cao chất lượng hoạt động THADS Việc XMĐKTHADS quy định thời kỳ khác gắn liền với máy, tổ chức quan THADS Trước có Luật THADS trách nhiệm XMĐKTHA thuộc quan THADS (Chấp hành viên) Từ có Luật THADS chủ thể XMĐKTHA quy định mở rộng bao gồm Chấp hành viên, người THA Thừa phát lại Sau Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật THADS (có hiệu lực từ 01/7/2015), trách nhiệm XMĐKTHA thuộc Chấp hành viên, người THA chuyển từ nghĩa vụ phải xác minh thành quyền xác minh ĐKTHA Những quy định pháp luật XMĐKTHA ban đầu sơ khai, đến hoàn thiện, quy định phần đáp ứng tinh thần cải cách tư pháp, tăng cường trách nhiệm bên đương sự, tạo độc lập, chủ động cho quan THADS, góp phần tháo gỡ kịp thời tồn tại, vướng mắc công tác THADS Tuy nhiên, quy định Luật THADS chủ yếu tháo gỡ xúc, bất cập mơ hình tổ chức THA, cấu cán THA, chế quản lý THA địa 83 phương nhiều vấn đề vướng mắc XMĐKTHADS chưa giải chưa quy định hợp lý chủ thể xác minh, điều kiện xác minh, nội dung xác minh; chưa quy định rõ chế chế tài xử lý công tác phối hợp THADS Trong thực tiễn thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân tỉnh Nghệ An, nhận thấy có nhiều khó khăn, vướng mắc tính minh bạch chế quản quản lý tài sản chưa thực hiệu quả; việc phối hợp quan có liên quan việc cung cấp thơng tin tài sản có lúc, có nơi chưa kịp thời, chí thiếu trách nhiệm việc thực yêu cầu cung cấp thông tin Chấp hành viên quan thi hành án dân sự, việc xử lý trách nhiệm trường hợp hạn chế xử lý ảnh hưởng khơng nhỏ đến mối quan hệ phối hợp Ngồi việc thực pháp luật XMĐKTHADS chưa thực tốt phần lỗi Chấp hành viên quan THADS chủ thể áp dụng pháp luật Để nâng cao hiệu thực pháp luật thi hành án dân XMĐKTHA cần phải hồn thiện pháp luật XMĐKTHADS như: số loại vụ việc người thi hành án phải có nghĩa vụ xác minh; cần có quy định xử lý nghiêm trường hợp người phải thi hành án không thực việc kê khai kê khai không trung thực tài sản, thu nhập mà khơng có lý đáng; quy định rõ trách nhiệm quan, tổ chức cung cấp thơng tin; hồn thiện chế phối hợp văn phòng Thừa phát lại quan Thi hành án dân tổ chức thi hành án dân sự, sử dụng kết xác minh điều kiện thi hành án Thừa phát lại cung cấp nhằm giảm tải gánh nặng cho chấp hành viên xác minh điều kiện thi hành án Song song với việc hồn thiện pháp luật XMĐKTHADS quan quản lý THADS quan THADS cần tăng cường công tác 84 quản lý đạo, điều hành như: tăng cường công tác phổ biến, tuyên truyền văn pháp luật THADS, trọng công tác kiểm tra, tự kiểm tra nội bộ; kịp thời nắm bắt, chấn chỉnh vi phạm thực trình tự, thủ tục xác minh ĐKTHA Chấp hành viên; thân Chấp hành viên không ngừng trau dồi kiến thức chuyên môn, nắm quy định pháp luật rèn luyện kỹ xác minh điều kiện THA 85 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Nguyễn Cơng Bình (Chủ biên) (2007), Luật Thi hành án dân Việt Nam vấn đề lý luận thực tiễn, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội Bùi Thái Bình (2010), "Bàn thêm nghĩa vụ thông tin, xác minh tài sản, điều kiện thi hành án đương yêu cầu thi hành án", Dân chủ pháp luật, (Số chuyên đề thi hành án dân sự) Nguyễn Cơng Bình (Chủ biên) (2010), Giáo trình Luật tố tụng dân Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội Bộ Tư pháp (1945), Nghị định số 37 ngày 01/12/1945 tổ chức Bộ Tư pháp, Hà Nội Bộ Tư pháp, TANDTC, VSNDTC (2010), Thông tư liên tịch số 14/2010/BTP-TANDTC-VKSNDTC ngày 26/7 hướng dẫn số vấn đề thủ tục thi hành án dân phối hợp liên ngành thi hành án dân Chính phủ (1950), Sắc lệnh số 85/SL ngày 22/5 Chủ tịch Nước việc cải cách máy tư pháp luật tố tụng Chính phủ (2009), Nghị định số 58/2009/NĐ-CP ngày 13/7 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thi hành án dân thủ tục thi hành án dân sự, Hà Nội Chính phủ (2009), Nghị định số 61/2009/NĐ-CP ngày 24/7 tổ chức hoạt động Thừa phát lại thực thí điểm Thành phố Hồ Chí Minh, Hà Nội Chính phủ (2013), Nghị định số 125/2013/NĐ-CP ngày 14/10 sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2009/NĐ-CP, Hà Nội 10 Chính phủ (2013), Nghị định số 135/2013/NĐ-CP ngày 18/10 sửa đổi, bổ sung tên gọi số điều Nghị định số 61/2009/NĐ-CP, Hà Nội 86 11 Chính phủ (2015), Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thi hành án dân 12 Chủ tịch Chính phủ lâm thời Việt Nam dân chủ cộng hòa (1945), Sắc lệnh ngày 10/10 việc giữ tạm thời luật lệ hành Bắc, Trung, Nam, Hà Nội 13 Đảng Cộng sản Việt Nam (2002), Nghị số 08-NQ/TW ngày 02/01 Bộ Chính trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới, Hà Nội 14 Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5 Bộ Chính trị Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Hà Nội 15 Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 49/NQ-TW ngày 02/6 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội 16 Học viện Tư pháp (2005), Giáo trình Kỹ thi hành án dân sự, Nxb Thống kê, Hà Nội 17 Học viện Tư pháp (2008), Giáo trình Luật tố tụng dân sự, Cơng an nhân dân, Hà Nội 18 Học viện Tư pháp (2015), Tài liệu bồi dưỡng ngạch Chấp hành viên trung cấp, Hà Nội 19 Học viện Tư pháp (2016), Giáo trình nghiệp vụ thi hành án dân sự, Nxb Tư pháp, Hà Nội 20 Học viện Tư pháp (2016), Tài liệu bồi dưỡng nghiệp vụ thư ký thi hành án, Hà Nội 21 Hội đồng Bộ trưởng (1981), Nghị định số 143/NĐ-HĐBT ngày 22/11 quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn tổ chức Bộ Tư pháp, Hà Nội 22 Hội đồng Bộ trưởng (1990), Quy chế Chấp hành viên (ban hành kèm theo Nghị định số 68/HĐBT ngày 06/3), Hà Nội 87 23 Lê Xuân Hồng (2009), "Thủ tục thực công việc thừa phát lại", Dân chủ pháp luật, (Số chuyên đề Thi hành án dân vấn đề xã hội hóa) 24 Nguyễn Thị Khanh (2010), "Những vướng mắc từ thực tiễn thi hành Luật Thi hành án dân sự", Dân chủ pháp luật, (5) 25 Nguyễn Lân (1998), Từ điển Từ Ngữ Việt Nam, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, Thành phố Hồ Chí Minh 26 Bùi Nguyễn Phương Lê (2015), Xác minh điều kiện thi hành án, Dân chủ pháp luật (Số chuyên đề Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật THADS) 27 Nguyễn Văn Nghĩa (2017), Thông tin tài sản người thi hành án nhìn từ kinh nghiệm Cộng hòa liên bang Đức, Cổng Thông tin điện tử Tổng cục THADS 28 Nguyễn Văn Nghĩa (2017), Thi hành án dân qua nghiên cứu học giả quốc tế, Cổng Thông tin điện tử Tổng cục THADS 29 Quốc hội (1981), Luật Tổ chức Tòa án nhân dân, Hà Nội 30 Quốc hội (1992), Hiến pháp, Hà Nội 31 Quốc hội (2005), Bộ luật Dân sự, Hà Nội 32 Quốc hội (2008), Luật Thi hành án dân sự, Hà Nội 33 Quốc hội (2008), Nghị số 24/2008/QH12 ngày 14/11/208 việc thi hành Luật Thi hành án dân sự, Hà Nội 34 Quốc hội (2013), Hiến pháp, Hà Nội 35 Quốc hội (2014), Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Thi hành án dân sự, Hà Nội 36 Quốc hội (2015), Bộ luật Dân sự, Hà Nội 37 Lê Quang Tiến (2011), "Thi hành án dân thành phố Hà Nội Vướng mắc, khó khăn giải pháp", Dân chủ pháp luật, (7) 88 38 Tổng cục Thi hành án dân - Bộ Tư pháp (2010), Một số lưu ý chấp hành viên việc thông báo thi hành án, thụ lý thi hành án xác minh điều kiện thi hành án, Tài liệu bồi dưỡng nghiệp vụ Chấp hành viên, Hà Nội 39 Tổng cục Thi hành án dân - Bộ Tư pháp (2015), Tài liệu tập huấn nghiệp vụ thi hành án, Hà Nội 40 Hoàng Thị Thu Trang (2016), Hoàn thiện quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án, tham luận Hội thảo tiếp tục hoàn thiện quy định pháp luật THADS Ủy ban Tư pháp Quốc hội, Vinh 41 Trường Đại học Luật Hà Nội (2009), Giáo trình Lý luận Nhà nước Pháp luật, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 42 Trường Đại học Luật Hà Nội (2010), Giáo trình Luật Thi hành án dân Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 43 Ủy ban Thường vụ Quốc hội (1989), Pháp lệnh Thi hành án dân sự, Hà Nội 44 Ủy ban Thường vụ Quốc hội (1993), Pháp lệnh Thi hành án dân sự, Hà Nội 45 Ủy ban Thường vụ Quốc hội (2004), Pháp lệnh Thi hành án dân sự, Hà Nội 46 Ủy ban Tư pháp Quốc hội (2010), Báo cáo giám sát số 4291/BCUBTP12 ngày 05/10/2010 việc chấp hành pháp luật thi hành án dân sự, Hà Nội 47 Nguyễn Như Ý (Chủ biên) (1998), Đại Từ điển Tiếng Việt, Nxb Văn hóa Thơng tin, Hà Nội 89 ... pháp luật thi hành án dân xác minh điều kiện thi hành án 18 1.3 Quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân .23 1.3.1 Chủ thể thực xác minh điều kiện thi hành án dân 23 Theo... LUẬT VÀ THỰC TIỄN THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ QUA THỰC TIỄN TỈNH NGHỆ AN 37 2.1 Thực trạng pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 37 3.1 Phương hướng... pháp luật thi hành án dân xác minh điều kiện thi hành án 18 1.3 Quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân .23 1.3.1 Chủ thể thực xác minh điều kiện thi hành án dân 23 Theo