Phân tích và làm rõ nội dụng về xác minh điều kiện thi hành án dân sự

Lời mở đầuCông tác xác minh điều kiện trong thi hành án dân sự là hoạt động không thể thiếu trong các hoạt động thi hành án. Với mục đích thi hành án đúng pháp luật, bảo đảm quyền, nghĩa vụ của các bên thi hành án. Đồng thời cũng đảm bảo tính nghiêm minh, chặt chẽ của pháp luật. Xác minh điều kiện thi hành án nói chung là xác minh điều kiện thi hành án của đương sự người được thi hành án, người phải thi hành án, những người có quyền, nghĩa vụ liên quan. Một bản án, quyết định khi chuyển giao cho cơ quan thi hành án không tự nhiên mà có thể đưa ra quyết định thi hành án mà phải dựa vào các điều kiện nhất định mà pháp luật quy định. Vậy điều kiện thi hành án mà pháp luật quy định như thế nào. Làm thế nào đảm bảo các điều kiện đó. Do đó, thấy được tính cấp thiết của đề tài, cho nên trong bài này sẽ đi “Phân tích và làm rõ nội dụng về xác minh điều kiện thi hành án dân sự” nhằm giúp người đọc, các bên tham gia vào hoạt động thi hành án, đặc biệt những cá nhân áp dụng pháp luật hiểu rõ nội dung này để áp dụng quy định pháp luật một cách đúng đắn.Do còn trong quá trình tích lũy tri thức và thiếu kinh nghiệm thực tế nên bài biết có thể còn nhiều sai sót mong thầy cô góp ý. Em xin trân thành cảm ơn Bảng viết tắtTHADSThi hành án dân sựXMĐKTHADSXác minh điều kiện thi hành án dân sựTHAThi hành ánXMĐKTHAXác minh điều kiện thi hành án 

Lời mở đầu

Công tác xác minh điều kiện trong thi hành án dân sự là hoạt động không thể thiếu trong các hoạt động thi hành án Với mục đích thi hành án đúng pháp luật, bảo đảm quyền, nghĩa vụ của các bên thi hành án Đồng thời cũng đảm bảo tính nghiêm minh, chặt chẽ của pháp luật

Xác minh điều kiện thi hành án nói chung là xác minh điều kiện thi hành án của đương sự - người được thi hành án, người phải thi hành án, những người có quyền, nghĩa vụ liên quan Một bản án, quyết định khi chuyển giao cho cơ quan thi hành án không tự nhiên mà có thể đưa ra quyết định thi hành án mà phải dựa vào các điều kiện nhất định mà pháp luật quy định Vậy điều kiện thi hành án mà pháp luật quy định như thế nào Làm thế nào đảm bảo các điều kiện đó

Do đó, thấy được tính cấp thiết của đề tài, cho nên trong bài này sẽ đi “Phân

tích và làm rõ nội dụng về xác minh điều kiện thi hành án dân sự” nhằm giúp

người đọc, các bên tham gia vào hoạt động thi hành án, đặc biệt những cá nhân áp dụng pháp luật hiểu rõ nội dung này để áp dụng quy định pháp luật một cách đúng đắn

Do còn trong quá trình tích lũy tri thức và thiếu kinh nghiệm thực tế nên bài biết có thể còn nhiều sai sót mong thầy cô góp ý Em xin trân thành cảm ơn!

Bảng viết tắt

I. Lý luận chung về xác minh trong THADS

1 Khái niệm xác minh trong THADS

Xác minh điều kiện thi hành án dân sự là việc chấp hành viên thu thập thông tin, tiếp cận, xác định đối tượng mục tiêu cần phải thi hành (tài sản, thu nhập của người phải thi hành án, vật, giấy tờ, nhà phải trả…) và các thông tin khác phục vụ cho quá trình tổ chức thi hành án như: nhân thân, hoàn cảnh gia đình của người phải thi hành án… để có thể tổ chức thi hành án dân sự được nhanh chóng và đúng đắn Người được thi hành án trong THADS có nghĩa vụ cung cấp cho cơ quan cho

cơ quan thi hành án dân sự các thông tin về điều kiện thi hành án của người phải thi hành án

Kết quả xác minh là cơ sở để Chấp hành viên thuyết phục đương sự tự nguyện, thỏa thuận thi hành án, là cơ sở để Thủ trưởng cơ quan thi hành án ra các quyết định ủy thác, hoãn, đình chỉ thi hành án hay lựa chọn biện pháp cưỡng chế thi hành án thích hợp Có thể nói, xác minh điều kiện thi hành án chính là căn cứ làm phát sinh hàng loạt các tác nghiệp khác trong quá trình tổ chức thi hành các bản án, quyết định, đòi hỏi Chấp hành viên cần thiết phải nắm vững cơ sở pháp lý của việc xác minh, kỹ năng xác minh và xử lý kết quả xác minh phù hợp với quy định của pháp luật về thi hành án dân sự.1

2 Đặc điểm

Với tính chất là một thủ tục rất quan trọng, không thể thiếu trong quá trình tổ chức thi hành án, xác minh điều kiện thi hành án là cơ sở pháp lý để Chấp hành viên đề ra biện pháp thi hành án phù hợp đối với từng vụ việc Là yếu tố quyết định đến sự thành công của các hoạt động tiếp theo của thủ tục THADS, thì xác minh điều kiện thi hành án có các đặc điểm sau đây:

1 Bài viết “Hoàn thiện quy định pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án dân sự” tại địa chỉ:

http://thads.moj.gov.vn/nghean/noidung/tintuc/lists/nghiencuutraodoi/view_detail.aspx?itemid=13

 Xác minh điều kiện thi hành án được thực hiện tại nhiều thời điểm và địa điểm khác nhau trong quá trình thi hành án dân sự

hành án, chấp hành viên hoặc thừa phát lại

thu nhập, tài sản của người thi hành án

và đầy đủ trình tự thủ tục do pháp luật quy định

3 Ý nghĩa

Trong thi hành án dân sự, xác minh điều kiện thi hành án dân sự có vai trò hết sức quan trọng đây là cơ sở để chấp hành viên thực hiện các biện pháp tiếp theo trong thi hành án Ngoài ra XMĐKTHADS là cơ sở để phân loại án, cơ sở để thống

kê số án tồn đọng Do đó, XMĐKTHADS có các ý nghĩa như sau:

Thứ nhất, đảm bảo công tác phân loại án trong THA, nâng cao hiểu quả THA,

tạo điều kiện cho cơ quan THADS thực hiện nhiệm vụ một cách nhanh chóng, tiết kiệm thời gian chi phí và công sức

Thứ hai, giúp việc tổ chức thi hành án dân sự được nhanh chóng và đúng đắn Thứ ba, góp phần đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của người được thi hành

án

Trong thi hành án dân sự, người được thi hành án được hưởng lợi ích từ việc thi hành án nên có nghĩa vụ cung cấp cho cơ quan thi hành án dân sự các thông tin

về điều kiện thi hành án của người phải thi hành án Tuy vậy, thực tế thi hành án dân sự cho thấy người phải thi hành án thường giấu diếm các thông tin vể địa chỉ, tài sản, thu nhập của họ v.v để trốn việc thi hành án Trong những trường hợp này,

để tổ chức thi hành án đạt hiệu quả phải thực hiện việc xác minh điều kiện thi hành

án2

Thứ tư, góp phần nâng cao ý thức của người dân

Sau khi thực hiện XMĐKTHADS thì chấp hành viên có thể sẽ tiến hành các biện pháp bảo đảm hoặc cưỡng chế, Nếu người phải thi hành án không tự nguyện thi hành bản án, quyết định của tòa án thì họ sẽ bị áp dụng các biện pháp bảo đảm hoặc cưỡng chế và họ chắc chắn sẽ mất thêm các chi phí phát sinh không đáng có

Do đó ý thức chấp hành pháp luật của ngưởi dân sẽ cao hơn

II. Những quy định của pháp luật về xác minh trong THADS

Cho đến nay, vấn đề xác minh điều kiện thi hành án đã được sửa đổi, bổ sung

cơ bản toàn diện trong Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật THADS (được sửa đổi, bổ sung năm 2014) và Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật THADS Thông tư liên tịch số 11/2016/TTLT/BTP-TANDTC-VKSNDTC ngày 01/8/2016 của Bộ Tư pháp, Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao

1 Luật thi hành án dân sự

1.1 Điều kiện để tiến hành xác minh điều kiện thi hành án

Theo quy định tại Khoản 1 Điều 44 Luật THADS được sửa đổi bổ sung năm

2014, trong trường hợp thi hành quyết định THA chủ động như trả lại tiền, tài sản cho đương sự; tịch thu sung quỹ nhà nước, tịch thu tiêu hủy vật chứng, tài sản; quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời thì Chấp hành viên phải chủ động tiến hành xác minh Quy định này xuất phát từ bản chất của việc ra quyết định THA chủ động và tổ chức thi hành chủ yếu nhằm bảo vệ quyền và lợi ích của Nhà nước, của tập thể Vì vậy, nghĩa vụ XMĐKTHA thuộc về trách nhiệm của Chấp hành viên mà không phải là người được THA

2 Trang 135 “Giáo trình thi hành án dân sự của trường Đại học luật ”

Đối với “Trường hợp thi hành án theo đơn yêu cầu, nếu người được thi hành

án đã áp dụng các biện pháp cần thiết mà không thể tự xác minh được điều kiện thi hành án của người phải thi hành án thì có thể yêu cầu Chấp hành viên tiến hành xác minh Việc yêu cầu này phải được lập thành văn bản và phải ghi rõ các biện pháp đã được áp dụng nhưng không có kết quả, kèm theo tài liệu chứng minh.”

Việc bắt buộc Chấp hành viên phải xác minh điều kiện thi hành án, liên quan đến xác minh trong trường hợp người được thi hành án làm đơn yêu cầu có ý nghĩa quan trọng trong việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người được thi hành án

vì thực tế việc xác minh của người được thi hành án, đặc biệt là xác minh những tài sản có đăng ký quyền sở hữu, sử dụng của người phải thi hành án gặp không ít những khó khăn do tâm lý e ngại của các cơ quan chức năng khi cung cấp thông tin, bởi các thông tin liên quan đến tài sản của cá nhân không phải bất kỳ ai muốn

là cơ quan chức năng có thể cung cấp, việc giao nhiệm vụ xác minh cho Chấp hành viên đối với những vụ theo đơn yêu cầu là hợp lý vì xác minh là một trong những hoạt động bắt buộc phải làm của Chấp hành viên trong việc giải quyết án, cơ quan thi hành án sẽ có những thuận lợi trong việc phối hợp với cơ quan chức năng để thu thập thông tin, đặc biệt là các thông tin liên quan đến tài sản đăng ký quyền sở hữu,

sử dụng của người phải thi hành án, một trong những tiêu chí xác định người phải thi hành án có điều kiện để thi hành án hay không. 3

1.2 Thời hạn tiến hành xác minh điều kiện thi hành án

Điều 44 Luật THADS được sửa đổi, bổ sung năm 2014 quy định về xác minh điều kiện thi hành án, cụ thể về thời hạn xác minh: “Trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày hết thời hạn tự nguyện thi hành án mà người phải thi hành án không tự nguyện thi hành thì Chấp hành viên tiến hành xác minh; trường hợp thi hành quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời thì phải tiến hành xác minh ngay

3 Bài viết “Xác minh trong thi hành án dân sự” tại địa chỉ:

https://danluat.thuvienphapluat.vn/xac-minh-trong-thi-hanh-an-dan-su-qua-tinh-huong-danh-gia-cac-quy-dinh-cua-phap-156388.aspx

Người phải thi hành án phải kê khai trung thực, cung cấp đầy đủ thông tin về tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án với cơ quan thi hành án dân sự và phải chịu trách nhiệm về việc kê khai của mình.”

Ngoài ra, tại khoản 2 Điều 44 Luật THADS được sửa đổi, bổ sung năm 2014 còn quy định: “Trường hợp người phải thi hành án chưa có điều kiện thi hành án thì

ít nhất 06 tháng một lần, Chấp hành viên phải xác minh điều kiện thi hành án; trường hợp người phải thi hành án chưa có điều kiện thi hành án là người đang chấp hành hình phạt tù mà thời gian chấp hành hình phạt tù còn lại từ 02 năm trở lên hoặc không xác định được địa chỉ, nơi cư trú mới của người phải thi hành án thì thời hạn xác minh ít nhất 01 năm một lần Sau hai lần xác minh mà người phải thi hành án vẫn chưa có điều kiện thi hành án thì cơ quan thi hành án dân sự phải thông báo bằng văn bản cho người được thi hành án về kết quả xác minh Việc xác minh lại được tiến hành khi có thông tin mới về điều kiện thi hành án của người phải thi hành án.”

1.3 Trình tự, thủ tục xác minh điều kiện thi hành án

Khoản 4 Điều 20 Luật THADS quy định:

Chấp hành viên có nhiệm vụ xác minh tài sản, điều kiện thi hành án của người phải thi hành án; yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp tài liệu

để xác minh địa chỉ, tài sản của người phải thi hành án hoặc phối hợp với cơ quan

có liên quan xử lý vật chứng, tài sản và những việc khác liên quan đến thi hành án

Có thể khái quát trình tự, thủ tục của XMĐKTHA bao gồm những bước sau:

Lập kế hoạch xác minh điều kiện thi hành án

Thu thập thông tin và tiến hành xác minh điều kiện thi hành án

Lập biên bản xác minh điều kiện thi hành án

Đối chiếu, sử dụng kết quả xác minh điều kiện thi hành án

1.4 Quy định về xác minh lại

- Về điều kiện xác minh lại:

Chấp hành viên tiến hành xác minh lại trong các trường hợp được quy định tại Khoản 5 Điều 44 Luật sửa đổi, bổ sung, bao gồm:

- Trường hợp Chấp hành viên thấy cần thiết;

- Kết quả xác minh của Chấp hành viên và người được thi hành án khác nhau;

- Có kháng nghị của Viện kiểm sát nhân dân

Khi có một trong các trường hợp trên thì Chấp hành viên tiến hành xác minh lại Trường hợp thứ nhất là khi Chấp hành viên chưa chắc chắn với kết quả xác minh

mà thấy cần thiết thì xác minh lại - đây hoàn toàn là quyền của Chấp hành viên đảm bảo cho việc xác minh được chặt chẽ Bên cạnh đó, do Luật sửa đổi, bổ sung

đã ghi nhận quyền của người được thi hành án trong xác minh điều kiện thi hành án nên có thể xảy ra việc tồn tại song song hai kết quả xác minh Vì thế, khi kết quả xác minh của hai chủ thể khác nhau thì Chấp hành viên cần thiết phải xác minh lại Ngoài ra, Chấp hành viên xác minh lại khi Viện Kiểm sát nhân dân có kháng nghị đối với quyết định, hành vi của Thủ trưởng, Chấp hành viên cơ quan thi hành án dân sự theo quy định tại Điều 160 Luật Thi hành án dân sự nhằm làm rõ và chính xác hơn kết quả xác minh đã được làm cơ sở cho việc ra quyết định hoặc thực hiện hành vi trong quá trình tổ chức thi hành án

- Về thời hạn xác minh lại:

Quy định về thời hạn xác minh lại trong Luật sửa đổi, bổ sung được tiến hành trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được kết quả xác minh do đương sự cung cấp hoặc nhận được kháng nghị của Viện kiểm sát nhân dân Như vậy, việc giới hạn thời gian theo quy định mới ngắn hơn so với quy định tại Khoản 3 Điều 1 Nghị định số 125/2013/NĐ-CP sửa đổi Điều 6 Nghị định 58/2009/NĐ-CP quy định thời hạn xác minh lại là 10 ngày kể từ ngày nhận được kết quả xác minh do đương

sự cung cấp Tuy nhiên, cũng phải xét về bản chất cho thấy việc xác minh lại trong

trường hợp trước đây là xác minh lại kết quả xác minh của người được thi hành án chứ không phải xác minh lại chính kết quả xác minh của Chấp hành viên như quy định mới hiện nay

2 Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Thi hành án dân sự

Tại Điều 9 Nghị định số 62/2015/NĐ-CP quy định về xác minh điều kiện thi hành án:

“1 Khi tiến hành xác minh, Chấp hành viên yêu cầu người phải thi hành án kê khai trung thực, cung cấp đầy đủ thông tin về tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành

án Nội dung kê khai phải nêu rõ loại, số lượng tiền, tài sản hoặc quyền tài sản; tiền mặt, tiền trong tài khoản, tiền đang cho vay, mượn; giá trị ước tính và tình trạng của từng loại tài sản; mức thu nhập định kỳ, không định kỳ, nơi trả thu nhập; địa chỉ, nơi cư trú của người chưa thành niên được giao cho người khác nuôi dưỡng; khả năng và điều kiện thực hiện nghĩa vụ thi hành án

Chấp hành viên phải nêu rõ trong biên bản xác minh điều kiện thi hành án về việc đương sự kê khai hoặc không kê khai tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án Trường hợp người phải thi hành án không kê khai hoặc phát hiện việc kê khai không trung thực thì tùy theo mức độ vi phạm, Chấp hành viên có thể xử phạt hoặc

đề nghị người có thẩm quyền xử lý vi phạm hành chính theo quy định của pháp luật

2 Trường hợp cần làm rõ thông tin về tài sản, nơi cư trú, nơi làm việc, trụ sở của người phải thi hành án hoặc các thông tin khác liên quan đến việc thi hành án thì Thủ trưởng cơ quan thi hành án dân sự có thể ủy quyền xác minh cho cơ quan thi hành án dân sự nơi có thông tin trên

Việc ủy quyền xác minh của cơ quan thi hành án dân sự phải thể hiện bằng văn bản, nêu rõ bên ủy quyền, bên nhận ủy quyền, nội dung ủy quyền và nội dung

cần thiết khác Thủ trưởng cơ quan thi hành án dân sự nơi nhận ủy quyền phải trả lời bằng văn bản kết quả xác minh và những nội dung cần thiết khác cho cơ quan thi hành án dân sự đã ủy quyền xác minh

Đối với việc xác minh tài sản là bất động sản, động sản phải đăng ký quyền sở hữu, thời hạn xác minh và gửi kết quả xác minh cho cơ quan thi hành án dân sự đã

ủy quyền là 30 ngày, kể từ ngày nhận được ủy quyền Trường hợp việc xác minh tài sản khó khăn, phức tạp thì thời hạn xác minh và gửi kết quả xác minh có thể kéo dài nhưng không quá 45 ngày, kể từ ngày nhận được ủy quyền

Đối với việc xác minh các loại tài sản và thông tin khác, thời hạn xác minh và gửi kết quả xác minh cho cơ quan thi hành án dân sự đã ủy quyền là 15 ngày, kể từ ngày nhận được ủy quyền

3 Trường hợp chưa xác định được địa chỉ và tài sản của người phải thi hành

án hoặc chưa xác định được địa chỉ của người phải thi hành án mà theo bản án, quyết định họ phải tự mình thực hiện nghĩa vụ thì Thủ trưởng cơ quan thi hành án dân sự ra quyết định về việc chưa có điều kiện thi hành án Quyết định về việc chưa

có điều kiện thi hành án phải ghi rõ việc thi hành án bị hoãn theo Điểm b Khoản 1 Điều 48 Luật Thi hành án dân sự

4 Trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày xác định có căn cứ quy định tại Khoản 1 Điều 44a Luật Thi hành án dân sự, Thủ trưởng cơ quan thi hành án ra quyết định về việc chưa có điều kiện thi hành án

Trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày nhận được văn bản của đương sự hoặc cơ quan, tổ chức, cá nhân khác cung cấp thông tin mới về điều kiện thi hành án của người phải thi hành án, Chấp hành viên phải tiến hành xác minh

Sau khi có quyết định về việc chưa có điều kiện thi hành án, nếu người phải thi hành án có điều kiện thi hành án trở lại thì cơ quan thi hành án dân sự ra quyết định tiếp tục thi hành án