Thực hiện pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án dân sự qua thực tiễn tỉnh nghệ an

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN HỒNG TRUNG THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ - QUA THỰC TIỄN TỈNH NGHỆ AN LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2017 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN HỒNG TRUNG THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ - QUA THỰC TIỄN TỈNH NGHỆ AN Chuyên ngành: Lý luận lịch sử nhà nước pháp luật Mã số: 60 38 01 01 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS NGUYỄN MINH TUẤN HÀ NỘI - 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các kết nêu Luận văn chưa công bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƢỜI CAM ĐOAN Nguyễn Hồng Trung LỜI CẢM ƠN Trong thời gian thực đề tài “Thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân - qua thực tiễn tỉnh Nghệ An” có nhiều khó khăn, song bên cạnh cố gắng thân, nhận đƣợc giúp đỡ lớn từ thầy cô, gia đình bè bạn Trƣớc hết, tơi xin đƣợc gửi lời cảm ơn chân thành đến Giảng viên - TS Nguyễn Minh Tuấn - ngƣời trực tiếp hƣớng dẫn, tạo điều kiện cho tơi hồn thành đề tài luận văn Đồng thời, xin đƣợc gửi lời cảm ơn tới Ban chủ nhiệm Khoa, Bộ môn Lý luận lịch sử Nhà nƣớc Pháp luật, cán trực tiếp giảng dạy, hƣớng dẫn, quan thi hành án dân tỉnh Nghệ An, bạn học viên đóng góp ý kiến cung cấp số tài liệu cho thực đề tài Do thời gian có hạn khả nhận thức thân nhƣ kinh nghiệm nghiên cứu khoa học, luận văn tránh khỏi hạn chế, thiếu sót Tơi mong nhận đƣợc góp ý thầy giáo bạn để đề tài đƣợc hoàn thiện Xin chân thành cảm ơn! Hà Nội, tháng năm 2017 Tác giả Nguyễn Hồng Trung DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TT Từ viết tắt Từ đầy đủ ĐKTHA Điều kiện thi hành án TAND Tòa án nhân dân TANDTC Tòa án nhân dân tối cao THA Thi hành án THADS Thi hành án dân VKSND Viện kiểm sát nhân dân VKSNDTC Viện kiểm sát nhân dân tối cao XMĐKTHA Xác minh điều kiện thi hành án XMĐKTHADS Xác minh điều kiện thi hành án dân MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC BIỂU MỞ ĐẦU CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CỦA THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm ý nghĩa thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 1.2 Cơ sở việc thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 18 1.3 Quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 23 1.4 Những điều kiện đảm bảo cho việc thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 31 1.5 Những tiêu chí đánh giá hiệu thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 33 Kết luận chƣơng 36 CHƢƠNG THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ QUA THỰC TIỄN TỈNH NGHỆ AN 37 2.1 Thực trạng pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 37 2.1.1 Ƣu điểm 37 2.1.2 Bất cập, hạn chế 48 2.2 Thực tiễn thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân qua thực tiễn tỉnh Nghệ An 52 2.2.1 Các yếu tố đặc thù Nghệ An ảnh hƣởng đến thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 52 2.2.2 Tình hình thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân tỉnh Nghệ An 55 2.3 Những khó khăn, bất cập thực tiễn thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân qua thực tiễn tỉnh Nghệ An 58 2.3.1 Những khó khăn, bất cập quy định pháp luật thực tế thực địa phƣơng 58 2.3.2 Những khó khăn, vƣớng mắc thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân tỉnh Nghệ An 63 Kết luận chƣơng 67 CHƢƠNG PHƢƠNG HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP KHẮC PHỤC NHỮNG TỒN TẠI, HẠN CHẾ TRONG THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 68 3.1 Phƣơng hƣớng 68 3.1.1 Hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 68 3.1.2 Xây dựng đội ngũ Chấp hành viên đáp ứng đƣợc tiêu chuẩn nhu cầu công việc 68 3.1.3 Tiếp tục xã hội hóa, mở rộng thẩm quyền xác minh điều kiện thi hành án cho Thừa phát lại 68 3.1.4 Đảm bảo kinh phí xác minh điều kiện thi hành án cho quan thi hành án dân 68 3.2 Một số giải pháp cụ thể 69 3.2.1 Giải pháp áp dụng tỉnh Nghệ An 69 3.2.2 Giải pháp chung khắc phục tồn tại, hạn chế thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân cho nƣớc 80 KẾT LUẬN 83 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 86 DANH MỤC BIỂU Biểu đồ 2.1 Số việc phải thi hành 54 Biểu đồ 2.2 Số tiền phải thi hành 54 Biểu đồ 2.3 Bình quân số việc chấp hành viên quan THADS tỉnh Nghệ An đảm nhiệm năm 59 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Vai trò quan thi hành án "Chính Trị luận" Aristotle [384-322TCN], Quyển VI: Phƣơng thức thiết lập chế độ dân chủ đầu, Chƣơng 8, ghi: " Một quan mà nhiệm vụ cần thiết cho xã hội khó điều hành, quan phụ trách việc thi hành hình phạt, hay thu tiền phạt, nhƣ giam giữ tù nhân Sự khó khăn quan xuất phát từ tiếng xấu dính liền với nó; chẳng muốn làm việc này, họ thu đƣợc nhiều lợi nhuận, ngƣời chịu làm thi hành luật pháp cho có lệ Thế nhƣng, quan cần thiết phán tòa chẳng có ý nghĩa gì, khơng đƣợc thi hành Và xã hội khơng thể hữu đƣợc khơng có luật pháp, xã hội hữu đƣợc luật pháp khơng đƣợc thi hành " Phân tích mối quan hệ công tác thi hành án dân với công tác xét xử, Nhà nƣớc Pháp luật, phát biểu mở đầu Hội nghị: “Hài hòa hóa thủ tục thi hành án dân nhằm thực thi công lý xuyên biên giới”, đƣợc tổ chức Washington, Mỹ năm 2006, nhấn mạnh: “Khơng có Nhà nƣớc lại khơng có Pháp luật, khơng Pháp luật lại khơng có Thẩm phán, khơng có án lại khơng có Cán Thi hành án” Từ quan điểm hiểu đời tồn lĩnh vực thi hành án dân nhƣ thực thể tự nhiên loài ngƣời, gắn liền với đời chế định nhƣ Tòa án, Nhà nƣớc Pháp luật [28] Bàn vai trò thi hành án dân nhà nƣớc pháp quyền, hội nghị: “Thi hành Quyết định Tòa án giới Pháp ngữ” đƣợc tổ chức Paris, Pháp năm 2012 cho rằng, cơng lý có ý nghĩa định Tòa án đƣợc thi hành Nguyên tắc bảo đảm an toàn Luật pháp bảo đảm hiệu lực điều chỉnh thực tế nhà nƣớc thƣợng tôn pháp luật cần có phân định quyền lực Thẩm phán với tƣ cách ngƣời thực việc xét xử với quyền lực Cán Thi hành án, với tƣ cách ngƣời bảo đảm thực Quyết định Tòa án Nội hàm khái niệm nguyên tắc Pháp luật an tồn Pháp lý có mối quan hệ chặt chẽ với Nhà nƣớc có trách nhiệm bảo đảm an tồn cho hệ thống pháp luật ban hành, nhƣng Cán Thi hành án lại giữ vị trí trung tâm [28] Đề cập đến mối quan hệ pháp luật thi hành án dân với Hiến pháp nhƣ với Pháp luật Quốc tế, năm 1996 Giáo sƣ Luật học Konstantinos D Kerameus Chủ tịch Hiệp hội Hợp tác Khoa học Bỉ vui mừng nhà nghiên cứu pháp luật thi hành án dân giới nhận thức đƣợc vai trò ngày quan trọng công tác thi hành án dân nhƣ mối quan hệ đóng góp phát triển pháp luật quốc tế kinh tế quốc tế Sự tƣơng tác qua lại công pháp quốc tế tƣ pháp quốc tế với pháp luật thi hành án dân ngày chặt chẽ hƣớng tới nhiều mục đích điều chỉnh chung, đặc biệt vấn đề có tính nguyên tắc việc bảo vệ quyền ngƣời quyền cơng dân, ví dụ, vấn đề quyền tài sản, quyền tự thông tin quyền đƣợc tơn trọng bí mật đời tƣ, v.v [28] Nói vai trò thi hành án dân bối cảnh cải cách tƣ pháp yêu cầu phát triển kinh tế Châu Âu, bà Viviane Reding - Phó Chủ tịch Ủy ban Châu Âu cho rằng: “Một hệ thống tƣ pháp hiệu độc lập yếu tố then chốt để quốc gia thu hút đầu tƣ kinh doanh Đó lý định tƣ pháp đƣợc thi hành kịp thời, hiệu lại trở nên quan trọng lý mà yêu cầu cải cách tƣ pháp quốc gia thành viên Châu Âu đƣợc coi yêu cầu quan trọng bắt buộc chiến lƣợc phát triển kinh tế Châu Âu” [28] thành phố Vinh, tỉnh Nghệ An Tiếp tục xác minh phƣờng Bến Thủy đƣợc biết bà Vân có hộ nhƣng gia đình khơng có khơng có tài sản để đảm bảo thi hành án Nhận đƣợc thông tin cán phụ trách hồ sơ làm đề nghị phòng PC64 Cơng an Nghệ An cung cấp thông tin liên quan đến số chứng minh thƣ nhân dân nhƣ việc thay đổi chứng minh thƣ bà Vân Sau có kết chứng minh thƣ bà Vân, cán thi hành án tiến hành xác minh 30 chi nhánh ngân hàng toàn tỉnh cho kết bà Vân khơng có giao dịch hay tài khoản ngân hàng Vụ án tƣởng chừng nhƣ kết thúc với phƣơng án trả đơn Tuy nhiên, để đảm bảo sở pháp lý cho việc trả đơn yêu cầu thi hành án, cán phụ trách hồ sơ thực việc xác minh tài sản bà Vân Văn phòng đăng ký Quyền sử dụng đất - Ủy ban nhân dân thành phố Vinh với số chứng minh thƣ nhân dân có đƣợc cơng an tỉnh cấp Kết xác minh Văn phòng Đăng ký quyền sử dụng đất cho thấy bà Vân sử dụng 01 mảnh đất có diện tích 200m xóm 6, xã Hƣng Chính, thành phố Vinh, nguồn gốc: nhận chuyển nhƣợng ngƣời khác Mảnh đất bà Vân sử dụng đƣợc cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất năm 2009 Nhƣ vậy, thay việc trả đơn cán thi hành án có phƣơng án khác để thi hành đối tƣợng Để xác minh đƣợc xác liệu chứng minh thƣ nhân dân ngƣời phải thi hành án, yêu cầu đặt cho phải nắm rõ thông tin cần thiết họ nhƣ: ngày, tháng, năm sinh; quê quán, họ tên bố, mẹ đẻ Sở dĩ phải có thơng tin liên quan giúp cán thi hành án tránh nhầm lẫn việc xác định đối tƣợng phải thi hành án Để có thơng tin liên quan ngƣời cán thi hành án phải tập trung đầu tƣ thời gian để xác định nhân thân họ Bởi án cho thơng tin cần thiết đó, vấn đề thƣờng gặp phải vụ án dân 75 Ngồi việc xác minh, thu nhập thơng tin từ địa điểm trên, số trƣờng hợp bỏ qua việc xác minh thông tin từ Cục Xuất nhập cảnh phòng xuất nhập cảnh: Đây đơn vị quản lý việc xuất nhập cảnh công dân vào khỏi lãnh thổ Việt Nam Thực tế thi hành án cho thấy có nhiều trƣờng hợp ngƣời phải thi hành án Việt Nam mà định cƣ làm ăn, sinh sống nƣớc ngồi Do việc thi hành án thực đƣợc Để thi hành án đối tƣợng cơng việc dễ dàng Vì thi hành họ cần phải tiến hành xác minh Phòng nhập cảnh Cục xuất nhập cảnh để nắm rõ thơng tin họ đâu ngồi lãnh thổ Việt Nam? Thời gian họ thƣờng xuyên nƣớc Nếu nắm rõ thơng tin giúp cho nhiều công tác thi hành án Trong trƣờng hợp họ nƣớc nhƣng không hợp tác thi hành án cán thi hành án gửi văn đề nghị Cục Xuất nhập cảnh phòng Xuất nhập cảnh khơng làm thủ tục xuất cảnh cho họ với lý chƣa thực xong nghĩa vụ thi hành án dân mà pháp luật quy định Việc cấm xuất cảnh trƣờng hợp phải thực theo trình tự, thủ tục mà pháp luật xuất cảnh, nhập cảnh quy định Do đó, yêu cầu đặt việc ban hành văn cấm xuất cảnh cần nắm đƣợc địa cƣ trú, số chứng minh thƣ nhân dân, số hộ chiếu chiếu Có nhƣ q trình thực khơng bị nhầm lẫn tránh trục trặc trình phối hợp với quan có thẩm quyền cấm xuất cảnh Đối với thơng tin tòa án cung cấp: Thơng tin tòa án cung câp ngồi thơng tin đƣợc phản ánh án có thơng tin đƣợc xác lập hồ sơ thụ lý vụ án, nhƣ: ngày tháng năm sinh, thành phần gia đình, hộ v.v Tuy nhiên thực tế việc khai thác thông tin từ hồ sơ thụ lý vụ án thực có khác biệt thơng tin thực tế thông tin án cung cấp 76 Ngồi thơng tin đƣợc tìm hiểu quan cơng an tòa tìm kiếm thông tin địa ngƣời phải thi hành án quan bảo hiểm xã hội Nhƣ biết quan bảo hiểm xã hội quan thực chức liên quan đến chế độ sách ngƣời lao động Trong số trƣờng hợp nơi khai thác thông tin địa ngƣời phải thi hành án hiệu Tính hiệu thơng tin khơng dừng việc xác định hộ khẩu, địa ngƣời phải thi hành án mà có vai trò việc chứng minh ngƣời phải thi hành án có hay khơng có chế độ quan bảo hiểm xã hội Hay nói cách xác xác định điều kiện ngƣời phải thi hành án Bên cạnh việc xác minh thông tin từ quan trên, thực việc xác minh địa ngƣời phải thi hành án đƣợc thơng qua kênh cung cấp thơng tin từ phía ngân hàng Sau trình tìm hiểu thực hiện, chúng tơi nhận thấy nói ngân hàng kho cung cấp liệu phong phú địa ngƣời phải thi hành án nhƣ điều kiện thi hành án họ Khi xác minh ngân hàng không xác minh đƣợc đối tƣợng phải thi hành án có hay khơng có tài sản ngân hàng (bao gồm tài sản ngoai tệ giấy tờ có giá giao dịch chế chấp ngân hàng) mà biết đƣợc họ có thực giao dịch ngân hàng hay không Từ lịch sử giao dịch họ cho biết họ thực giao dịch đâu, thời gian với v.v từ thơng tin làm sở để xác định rõ địa quan hệ họ Ví dụ: vụ Nguyễn Thị Quỳnh Hoa, địa chỉ: khối 15, phƣờng Hà Huy Tập, thành phố Vinh phải thi hành khoản án phí phạt 20.050.000đ Nội dung vụ án nhƣ sau: Theo Bản án tòa án nhân dân tỉnh Nghệ An tuyên phạt bà Nguyễn Thị Quỳnh Hoa (sinh 1970), trú tại: khối 15, phƣờng Hà Huy Tập, thành phố 77 Vinh, tỉnh Nghệ An 10 năm tù tội mua bán trái phép chất ma túy phải nộp 20.050.000đ tiền án phí phạt Quá trình xác minh khối 15 phƣờng Hà Huy Tập đƣợc biết từ chấp hành hình phạt tù (năm 1999) bà Hoa không địa phƣơng Địa án tuyên địa nhà trọ bà Hoa thuê trƣớc bị bắt Xác minh trại giam khơng có thơng tin đối tƣơng hồ sơ bị thất lạc Từ liệu phòng PC 64 Công an tỉnh Cung cấp đƣợc biết bà Hoa trƣớc co đăng ký hộ xã Nghi Kim nhƣng không Tuy nhiên qua xác minh ngân hàng qua số chứng minh thƣ nhân dân bà Hoa đƣợc biết ngày 01/10/2013 bà Hoa có giao dịch chuyển tiền cho 01 ngƣời quen Vũng Tàu, việc giao dịch đƣợc thực chi nhánh ngân hàng Nghi Lộc lần theo địa ngƣời nhận tiền ngân hàng cung cấp đƣợc họ cho biết chị Hoa sống xã Nghi Hoa, huyện Nghi Lộc (khơng rõ xóm, thơn nào) Nhận đƣợc thông tin làm văn gửi công an huyện Nghi Lộc cho kết bà Hoa có hộ thƣờng trú bố mẹ đẻ xóm 6, xã Nghi Hoa, huyện Nghi Lộc Nói tóm lại việc xác minh làm rõ địa ngƣời phải thi hành án công việc khó khăn đặt cho cán thi hành án thực thi nhiệm vụ Công việc đòi hỏi khơng có logic, linh động mềm dẻo xác minh mà u cầu nhẫn nại, kiên trì Bên cạnh đó, việc xác minh số quan nhƣ ngân hàng, Cục xuất nhập cảnh phải đƣợc thực thƣờng xuyên, liên tục * Giải pháp xác minh trường hợp người phải thi hành án chấp hành hình phạt tù giam Nghệ An tỉnh có số lƣợng việc thi hành án phần dân hình chiếm số lƣợng lớn (50% tổng thụ lý) Nhƣ vậy, bình qn năm có khoảng 7.000 việc thi hành phần dân hình sự, có khoảng 78 5.000 việc ngƣời phải thi hành án dân phải chấp hành hình phạt tù giam Cho nên việc đề giải pháp xác minh loại án quan trọng Khó khăn, xác minh ngƣời phải thi hành án chấp hành hình phạt tù giam quan thi hành án dân đƣợc nơi chấp hành án ngƣời phải thi hành án Tác giả thấy, thời gian qua Cục Thi hành án dân tỉnh Nghệ An áp dụng giải pháp sau hiệu Đó là, thực việc ký kết Quy chế phối hợp với Trại giam, Trại tạm giam, thƣờng xuyên trao đổi thông tin với Hai là, phối hợp với Trại tạm giam Công an tỉnh để biết đƣợc phạm nhân phân sở giam giữ Theo quy định Tòa án địa bàn xét xử Trại tạm giam Cơng an tỉnh theo dõi việc phân phạm nhân Đối với trƣờng hợp mà Trại giam không thông báo nơi chấp hành án ngƣời phải thi hành án quan thi hành án dân đƣợc nơi chấp hành án ngƣời phải THA cần có Cơng văn gửi Trại tạm giam tỉnh nơi Tòa án xét xử sơ thẩm để đề nghị cung cấp thông tin Trên sở quan THADS tiếp tục trao đổi với Trại giam theo cung cấp Trại tạm giam Công an tỉnh Từ xác minh đƣợc nơi giam giữ ngƣời phải thi hành án * Giải pháp xác minh doanh nghiệp phải thi hành án dân Phối hợp chặt chẽ với quan Thuế, quan quản lý đăng ký kinh doanh, kiểm soát chặt chẽ nguồn thu doanh nghiệp, tài khoản doanh nghiệp Thƣờng xuyên cập nhật cập nhật thơng tin doanh nghiệp Có nhiều trƣờng hợp, doanh nghiệp ngừng hoạt động nhƣng hồ sơ Sở Kế hoạch đầu tƣ cho doanh nghiệp hoạt động, cần thắt chặt cơng tác hậu kiểm hoạt động doanh nghiệp Việc xác minh điều kiện thi hành án doanh nghiệp phải thực tại: Nơi cấp phép cho doanh nghiệp hoạt động (Sở Kế hoạch đầu tƣ, quan chủ quản) để xác định đƣợc ngành nghề hoạt động, nguồn số lƣợng vốn điều lệ; xác minh quan thuế mà doanh nghiệp nộp thuế để xác định 79 doanh thu…, xác minh ngân hàng để xác định khoản tiền có ngân hàng, xác minh quyền địa phƣơng nơi đặt trụ sở để làm rõ doanh nghiệp có hoạt động hay khơng, xác minh nơi sản xuất doanh nghiệp để xác định tài sản doanh nghiệp 3.2.2 Giải pháp chung khắc phục tồn tại, hạn chế thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân cho nước 3.2.2.1 Bổ sung quy định chủ thể có nghĩa vụ xác minh điều kiện thi hành án dân Cần nghiên cứu quy định số loại vụ việc ngƣời đƣợc thi hành án phải có nghĩa vụ xác minh nhƣ: án tín dụng, ngân hàng, án lừa đảo, trả nợ… nhằm tăng trách nhiệm ngƣời đƣợc thi hành án giảm bớt gánh nặng chấp hành viên, góp phần giảm án tồn đọng hàng năm 3.2.2.2 Có quy định xử lý nghiêm trường hợp người phải thi hành án dân không thực việc kê khai kê khai không trung thực tài sản, thu nhập mà khơng có lý đáng Có thể tham khảo Bộ luật Tố tụng Dân Đức: Nếu ngƣời phải thi hành án từ chối kê khai kê khai khơng trung thực áp dụng biện pháp cƣỡng chế giam giữ [27] theo quy định pháp luật Trung Quốc: Ngƣời phải thi hành án phải cung cấp kê khai tài sản; ngƣời khơng cung cấp Tòa án có quyền điều tra, phong tỏa chuyển giao số tiền bị phong tỏa vào tài khoản ngân hàng Trong trƣờng hợp bên phải thi hành án che dấu tài sản, Tòa án lệnh khám xét triệu tập đƣơng buộc phải nộp cho Tòa án giấy tờ có giá giấy tờ sở hữu tài sản 3.2.2.3 Có chế tài xử lý mạnh trường hợp quan, tổ chức, cá nhân có trách nhiệm cung cấp thông tin mà không thực thực không kịp thời, không trung thực Để nâng cao trách nhiệm quan hữu quan việc cung cấp thơng tin mà nắm giữ phối hợp tốt hoạt động thi hành án 80 dân cần có quy định rõ hơn, cụ thể hơn, mạnh chế tài xử lý trƣờng hợp chƣa phối hợp 3.2.2.4 Pháp luật cần quy định rõ trường hợp phải cung cấp thông tin cho Chấp hành viên, Thừa phát lại người thi hành án Trong quy định ngành Ngân hàng, cần quy định ngân hàng có trách nhiệm bảo vệ bí mật thơng tin khách hàng, trừ trƣờng hợp khách hàng ngƣời phải thi hành án ngân hàng có trách nhiệm cung cấp thơng tin tài sản ngƣời phải thi hành án theo yêu cầu Chấp hành viên, Thừa phát lại ngƣời đƣợc thi hành án 3.2.2.5 Quy định rõ mức chi kinh phí đảm bảo cho hoạt động phối hợp thi hành án dân sự; trường hợp thuê chuyên gia mức kinh phí đảm bảo Bổ sung quy định pháp luật nội dung, mức chi cho công tác xác minh điều kiện thi hành án; cụ thể hóa quy định thuê chuyên gia giám định, xác minh tài sản, phƣơng tiện có tính kỷ thuật… Bộ Tƣ pháp cần kiến nghị với với quan có thẩm quyền cấp đủ kinh phí xác minh điều kiện thi hành án cho quan THADS thực 3.2.2.6 Mở rộng phạm vi xã hội hóa xác minh điều kiện thi hành án dân Hoàn thiện chế phối hợp văn phòng Thừa phát lại quan Thi hành án dân tổ chức thi hành án dân sự, sử dụng kết xác minh điều kiện thi hành án Thừa phát lại cung cấp nhằm giảm tải gánh nặng cho chấp hành viên xác minh điều kiện thi hành án 3.2.2.7 Pháp luật tài chính, ngân hàng, dân cần có quy định mở rộng phạm vi giao dịch phải thông qua tài khoản, hạn chế sử dụng tiền mặt nhân dân Luật Doanh nghiệp cần quy định doanh nghiệp phải khai báo đầy đủ với quan đăng ký kinh doanh, quan thuế tài khoản mở 81 ngân hàng quy định biện pháp chế tài không khai báo đầy đủ, kịp thời Mọi hoạt động sản xuất kinh doanh phải tốn thơng qua ngân hàng 3.2.2.8 Quy định đồng việc kê khai, đăng ký tài sản, xây dựng hệ thống sở liệu quốc gia đăng ký tài sản để sử dụng cho việc tra cứu, cung cấp thông tin tài sản Sớm ban hành văn pháp luật quy định thống tổ chức trình tự đăng ký tài sản, tạo điều kiện thuận lợi cho tổ chức, cá nhân tìm hiểu cách nhanh chóng, dễ dàng thơng tin liên quan đến loại tài sản phải đăng ký quyền sở hữu, đặc biệt thông tin liên quan đến sở hữu nhà, quyền sử dụng đất, cổ phiếu bất động sản khác có giá trị lớn mà pháp luật quy định phải đăng ký quyền sở hữu, điều có ý nghĩa thiết thực giúp cho Chấp hành viên, ngƣời đƣợc thi hành án có thêm cần thiết xác minh kê biên tài sản ngƣời phải thi hành án Xây dựng hệ thống văn pháp luật biện pháp đồng nhằm tăng cƣờng chế độ kế toán thống kê; xây dựng chế hữu hiệu nhằm kiểm soát chặt chẽ tình trạng vốn, tài sản, thu nhập doanh nghiệp cá nhân có đăng ký kinh doanh; tăng cƣờng giám sát hoạt động doanh nghiệp thông qua tổ chức ngân hàng, tài tín dụng… Kịp thời nghiên cứu sửa đổi xây dựng chế đăng ký tài sản, đăng ký tài sản chấp, gửi giữ tài sản, chống rửa tiền… để việc thi hành án đạt hiệu Sửa đổi, bổ sung quy định tố tụng, đặc biệt quy định giải tranh chấp kinh tế, phá sản doanh nghiệp để tạo điều kiện cho hoạt động thi hành án dân Thực nghiêm quy định giao dịch bảo đảm 82 KẾT LUẬN Thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân việc Chấp hành viên, Thừa phát lại ngƣời đƣợc THA tiến hành thu thập chứng cứ, tài liệu tài sản, thu nhập ngƣời phải THA để làm tổ chức thực việc THA theo quy định pháp luật Kết XMĐKTHADS chứng để chứng minh, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp bên việc THADS Việc quy định XMĐKTHADS có ý nghĩa lớn việc nâng cao ý thức ngƣời dân việc tự bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp mình, tăng tính chủ động cho bên đƣơng sự, đồng thời giảm sức ép quan THADS, giảm án tồn đọng góp phần nâng cao chất lƣợng hoạt động THADS Việc XMĐKTHADS đƣợc quy định thời kỳ khác nhƣng gắn liền với máy, tổ chức quan THADS Trƣớc có Luật THADS trách nhiệm XMĐKTHA thuộc quan THADS (Chấp hành viên) Từ có Luật THADS chủ thể XMĐKTHA đƣợc quy định mở rộng bao gồm Chấp hành viên, ngƣời đƣợc THA Thừa phát lại Sau Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật THADS (có hiệu lực từ 01/7/2015), trách nhiệm XMĐKTHA thuộc Chấp hành viên, ngƣời đƣợc THA chuyển từ nghĩa vụ phải xác minh thành quyền đƣợc xác minh ĐKTHA Những quy định pháp luật XMĐKTHA ban đầu sơ khai, đến đƣợc hoàn thiện, quy định phần đáp ứng đƣợc tinh thần cải cách tƣ pháp, tăng cƣờng trách nhiệm bên đƣơng sự, tạo độc lập, chủ động cho quan THADS, góp phần tháo gỡ kịp thời tồn tại, vƣớng mắc công tác THADS Tuy nhiên, quy định Luật THADS chủ yếu tháo gỡ xúc, bất cập mơ hình tổ chức THA, cấu cán THA, chế quản lý THA địa 83 phƣơng nhiều vấn đề vƣớng mắc XMĐKTHADS chƣa đƣợc giải nhƣ chƣa quy định hợp lý chủ thể xác minh, điều kiện xác minh, nội dung xác minh; chƣa quy định rõ chế chế tài xử lý công tác phối hợp THADS Trong thực tiễn thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân tỉnh Nghệ An, nhận thấy có nhiều khó khăn, vƣớng mắc tính minh bạch chế quản quản lý tài sản chƣa thực hiệu quả; việc phối hợp quan có liên quan việc cung cấp thơng tin tài sản có lúc, có nơi chƣa kịp thời, chí thiếu trách nhiệm việc thực yêu cầu cung cấp thông tin Chấp hành viên quan thi hành án dân sự, việc xử lý trách nhiệm trƣờng hợp hạn chế xử lý ảnh hƣởng khơng nhỏ đến mối quan hệ phối hợp Ngồi việc thực pháp luật XMĐKTHADS chƣa đƣợc thực tốt phần lỗi Chấp hành viên quan THADS chủ thể áp dụng pháp luật Để nâng cao đƣợc hiệu thực pháp luật thi hành án dân XMĐKTHA cần phải hồn thiện pháp luật XMĐKTHADS nhƣ: số loại vụ việc ngƣời đƣợc thi hành án phải có nghĩa vụ xác minh; cần có quy định xử lý nghiêm trƣờng hợp ngƣời phải thi hành án không thực việc kê khai kê khai không trung thực tài sản, thu nhập mà khơng có lý đáng; quy định rõ trách nhiệm quan, tổ chức cung cấp thơng tin; hồn thiện chế phối hợp văn phòng Thừa phát lại quan Thi hành án dân tổ chức thi hành án dân sự, sử dụng kết xác minh điều kiện thi hành án Thừa phát lại cung cấp nhằm giảm tải gánh nặng cho chấp hành viên xác minh điều kiện thi hành án Song song với việc hoàn thiện pháp luật XMĐKTHADS quan quản lý THADS quan THADS cần tăng cƣờng công tác 84 quản lý đạo, điều hành nhƣ: tăng cƣờng công tác phổ biến, tuyên truyền văn pháp luật THADS, trọng công tác kiểm tra, tự kiểm tra nội bộ; kịp thời nắm bắt, chấn chỉnh vi phạm thực trình tự, thủ tục xác minh ĐKTHA Chấp hành viên; thân Chấp hành viên không ngừng trau dồi kiến thức chuyên môn, nắm quy định pháp luật rèn luyện kỹ xác minh điều kiện THA 85 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Nguyễn Cơng Bình (Chủ biên) (2007), Luật Thi hành án dân Việt Nam vấn đề lý luận thực tiễn, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội Bùi Thái Bình (2010), "Bàn thêm nghĩa vụ thông tin, xác minh tài sản, điều kiện thi hành án đƣơng yêu cầu thi hành án", Dân chủ pháp luật, (Số chuyên đề thi hành án dân sự) Nguyễn Cơng Bình (Chủ biên) (2010), Giáo trình Luật tố tụng dân Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội Bộ Tƣ pháp (1945), Nghị định số 37 ngày 01/12/1945 tổ chức Bộ Tư pháp, Hà Nội Bộ Tƣ pháp, TANDTC, VSNDTC (2010), Thông tư liên tịch số 14/2010/BTP-TANDTC-VKSNDTC ngày 26/7 hướng dẫn số vấn đề thủ tục thi hành án dân phối hợp liên ngành thi hành án dân Chính phủ (1950), Sắc lệnh số 85/SL ngày 22/5 Chủ tịch Nước việc cải cách máy tư pháp luật tố tụng Chính phủ (2009), Nghị định số 58/2009/NĐ-CP ngày 13/7 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thi hành án dân thủ tục thi hành án dân sự, Hà Nội Chính phủ (2009), Nghị định số 61/2009/NĐ-CP ngày 24/7 tổ chức hoạt động Thừa phát lại thực thí điểm Thành phố Hồ Chí Minh, Hà Nội Chính phủ (2013), Nghị định số 125/2013/NĐ-CP ngày 14/10 sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2009/NĐ-CP, Hà Nội 10 Chính phủ (2013), Nghị định số 135/2013/NĐ-CP ngày 18/10 sửa đổi, bổ sung tên gọi số điều Nghị định số 61/2009/NĐ-CP, Hà Nội 86 11 Chính phủ (2015), Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thi hành án dân 12 Chủ tịch Chính phủ lâm thời Việt Nam dân chủ cộng hòa (1945), Sắc lệnh ngày 10/10 việc giữ tạm thời luật lệ hành Bắc, Trung, Nam, Hà Nội 13 Đảng Cộng sản Việt Nam (2002), Nghị số 08-NQ/TW ngày 02/01 Bộ Chính trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới, Hà Nội 14 Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5 Bộ Chính trị Chiến lược xây dựng hồn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Hà Nội 15 Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 49/NQ-TW ngày 02/6 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội 16 Học viện Tƣ pháp (2005), Giáo trình Kỹ thi hành án dân sự, Nxb Thống kê, Hà Nội 17 Học viện Tƣ pháp (2008), Giáo trình Luật tố tụng dân sự, Cơng an nhân dân, Hà Nội 18 Học viện Tƣ pháp (2015), Tài liệu bồi dưỡng ngạch Chấp hành viên trung cấp, Hà Nội 19 Học viện Tƣ pháp (2016), Giáo trình nghiệp vụ thi hành án dân sự, Nxb Tƣ pháp, Hà Nội 20 Học viện Tƣ pháp (2016), Tài liệu bồi dưỡng nghiệp vụ thư ký thi hành án, Hà Nội 21 Hội đồng Bộ trƣởng (1981), Nghị định số 143/NĐ-HĐBT ngày 22/11 quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn tổ chức Bộ Tư pháp, Hà Nội 22 Hội đồng Bộ trƣởng (1990), Quy chế Chấp hành viên (ban hành kèm theo Nghị định số 68/HĐBT ngày 06/3), Hà Nội 87 23 Lê Xuân Hồng (2009), "Thủ tục thực công việc thừa phát lại", Dân chủ pháp luật, (Số chuyên đề Thi hành án dân vấn đề xã hội hóa) 24 Nguyễn Thị Khanh (2010), "Những vƣớng mắc từ thực tiễn thi hành Luật Thi hành án dân sự", Dân chủ pháp luật, (5) 25 Nguyễn Lân (1998), Từ điển Từ Ngữ Việt Nam, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, Thành phố Hồ Chí Minh 26 Bùi Nguyễn Phƣơng Lê (2015), Xác minh điều kiện thi hành án, Dân chủ pháp luật (Số chuyên đề Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật THADS) 27 Nguyễn Văn Nghĩa (2017), Thông tin tài sản người thi hành án nhìn từ kinh nghiệm Cộng hòa liên bang Đức, Cổng Thông tin điện tử Tổng cục THADS 28 Nguyễn Văn Nghĩa (2017), Thi hành án dân qua nghiên cứu học giả quốc tế, Cổng Thông tin điện tử Tổng cục THADS 29 Quốc hội (1981), Luật Tổ chức Tòa án nhân dân, Hà Nội 30 Quốc hội (1992), Hiến pháp, Hà Nội 31 Quốc hội (2005), Bộ luật Dân sự, Hà Nội 32 Quốc hội (2008), Luật Thi hành án dân sự, Hà Nội 33 Quốc hội (2008), Nghị số 24/2008/QH12 ngày 14/11/208 việc thi hành Luật Thi hành án dân sự, Hà Nội 34 Quốc hội (2013), Hiến pháp, Hà Nội 35 Quốc hội (2014), Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Thi hành án dân sự, Hà Nội 36 Quốc hội (2015), Bộ luật Dân sự, Hà Nội 37 Lê Quang Tiến (2011), "Thi hành án dân thành phố Hà Nội Vƣớng mắc, khó khăn giải pháp", Dân chủ pháp luật, (7) 88 38 Tổng cục Thi hành án dân - Bộ Tƣ pháp (2010), Một số lưu ý chấp hành viên việc thông báo thi hành án, thụ lý thi hành án xác minh điều kiện thi hành án, Tài liệu bồi dƣỡng nghiệp vụ Chấp hành viên, Hà Nội 39 Tổng cục Thi hành án dân - Bộ Tƣ pháp (2015), Tài liệu tập huấn nghiệp vụ thi hành án, Hà Nội 40 Hoàng Thị Thu Trang (2016), Hoàn thiện quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án, tham luận Hội thảo tiếp tục hoàn thiện quy định pháp luật THADS Ủy ban Tƣ pháp Quốc hội, Vinh 41 Trƣờng Đại học Luật Hà Nội (2009), Giáo trình Lý luận Nhà nước Pháp luật, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 42 Trƣờng Đại học Luật Hà Nội (2010), Giáo trình Luật Thi hành án dân Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 43 Ủy ban Thƣờng vụ Quốc hội (1989), Pháp lệnh Thi hành án dân sự, Hà Nội 44 Ủy ban Thƣờng vụ Quốc hội (1993), Pháp lệnh Thi hành án dân sự, Hà Nội 45 Ủy ban Thƣờng vụ Quốc hội (2004), Pháp lệnh Thi hành án dân sự, Hà Nội 46 Ủy ban Tƣ pháp Quốc hội (2010), Báo cáo giám sát số 4291/BCUBTP12 ngày 05/10/2010 việc chấp hành pháp luật thi hành án dân sự, Hà Nội 47 Nguyễn Nhƣ Ý (Chủ biên) (1998), Đại Từ điển Tiếng Việt, Nxb Văn hóa Thơng tin, Hà Nội 89 ... thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân tỉnh Nghệ An 55 2.3 Những khó khăn, bất cập thực tiễn thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân qua thực tiễn tỉnh Nghệ An. .. THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm ý nghĩa thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 1.1.1 Khái niệm xác minh điều kiện thi hành án dân. .. Thực tiễn thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân qua thực tiễn tỉnh Nghệ An 52 2.2.1 Các yếu tố đặc thù Nghệ An ảnh hƣởng đến thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân