Xác minh điều kiện thi hành án dân sự theo pháp luật thi hành án dân sự việt nam hiện hành TT

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ HƢƠNG GIANG XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ THEO PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN NAY Ngành: Luật Kinh tế Mã số: 38 01 07 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2021 Cơng trình đƣợc hồn thành tại: HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI Người hướng dẫn khoa học: GS.TS Hồng Thế Liên Phản biện 1: PGS.TS Dƣơng Đức Chính Phản biện 2: PGS.TS Dƣơng Đăng Huệ Phản biện 3: PGS.TS Vũ Thị Hải Yến Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án tiến sĩ cấp Học viện họp tại… Vào hồi … ngày … tháng … năm 2021 Có thể tìm thấy luận án tại: - Thư viện Quốc gia; - Thư viện Học viện Khoa học xã hội MỞ ĐẦU Hiến pháp năm 2013 khẳng định yêu cầu Nhà nước quản lý xã hội pháp luật, quan nhà nước, tổ chức cá nhân phải tôn trọng nêu cao tinh thần thượng tôn Hiến pháp pháp luật Các án, định TAND có hiệu lực pháp luật phải quan, tổ chức, cá nhân tôn trọng; quan, tổ chức, cá nhân hữu quan phải nghiêm chỉnh chấp hành, giá trị công lý phải tôn vinh bảo vệ Trong bối cảnh đó, cơng tác THADS ngày có vị trí ý nghĩa tích cực, quan trọng việc bảo vệ pháp chế XHCN, thực thi công lý, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp công dân, xây dựng xã hội trật tự, kỷ cương ổn định Xác minh điều kiện THADS việc CHV/TPL thu thập thông tin, tiếp cận, xác định đối tượng mục tiêu cần phải thi hành (tài sản, thu nhập người phải THA, vật, giấy tờ, nhà phải trả…) thông tin khác phục vụ cho trình tổ chức THADS như: nhân thân, hồn cảnh gia đình người phải THA… Đây hoạt động quan trọng trình tổ chức THADS Kết xác minh sở để CHV/TPL thuyết phục đương tự nguyện, thỏa thuận THA, sở để Thủ trưởng quan THADS định ủy thác, hỗn, đình THA hay lựa chọn biện pháp cưỡng chế THA thích hợp Mặt khác, việc xác minh điều kiện THADS sở để phân loại án, cho việc thống kê số án tồn đọng Có thể nói, xác minh điều kiện THADS làm phát sinh hàng loạt tác nghiệp khác trình tổ chức thi hành án, định, đòi hỏi CHV/TPL cần thiết phải nắm vững sở pháp lý việc xác minh, kỹ xác minh xử lý kết xác minh phù hợp với quy định pháp luật THADS Nếu coi điều kiện THADS người phải THA “chìa khóa” để “mở cánh cửa” cho việc tổ chức THADS thành cơng, hoạt động xác minh điều kiện THADS CHV chủ thể khác “cuộc hành trình” tìm chìa khóa Để nâng cao hiệu cơng tác THADS, quan THADS cần tổ chức thực đồng giải pháp nhằm nâng cao chất lượng, hiệu công tác THADS, tạo chuyển biến bản, bền vững, hoàn thành yêu cầu, nhiệm vụ THA theo Nghị số 111/2015/QH13 Quốc hội khóa XIII cơng tác tư pháp Theo đó, việc xác minh điều kiện THADS có ý nghĩa quan trọng việc góp phần nâng cao chất lượng hiệu công tác THADS, giảm án tồn đọng, giảm áp lực quan THADS Nói cách khác, nâng cao hiệu hoạt động xác minh điều kiện THADS giải pháp để thi hành dứt điểm án, định, góp phần bảo vệ quyền lợi bên tham gia hoạt động THADS Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật THADS năm 2014 có hiệu lực từ 01/7/2015, khắc phục nhiều bất cập, vướng mắc sau 06 năm thi hành Luật THADS năm 2008 Tuy nhiên, cịn tình trạng thiếu hiệu hoạt động xác minh điều kiện THADS Chẳng hạn năm 2016, số tiền xác minh có điều kiện THA 86.254.000.000 đồng/tổng số tiền phải THA 133.619.000.000 đồng (chiếm 64,6%) [12]; năm 2017, số tiền xác minh có điều kiện THA 92.000.000.000 đồng/tổng số tiền phải THA 163.658.000.000 đồng (chiếm 56,2%) [13]; năm 2018, số tiền xác minh có điều kiện THA 90.010.000.000 đồng/tổng số tiền phải THA 178.628.000.000 đồng (chiếm 50,4%) [14]; năm 2019, số tiền xác minh có điều kiện THA 148.791.000.000 đồng/tổng số tiền phải THA 251.172.000.000 đồng (chiếm 59,2%), [15] Như vậy, năm gần đây, số tiền xác minh có điều kiện THA số tiền phải THA có tỉ lệ thấp, trung bình chưa tới 60% Có nhiều ngun nhân dẫn đến tình trạng trên, đó, có ngun nhân từ bất cập quy định pháp luật khó khăn, vướng mắc, hạn chế thi hành pháp luật xác minh điều kiện THADS Cụ thể thiếu hành lang pháp lý cho hoạt động xác minh chủ thể xác minh điều kiện thi hành án; chế tài chưa đủ sức răn đe hành vi không kê khai kê khai thiếu trung thực điều kiện thi hành án người phải thi hành án; thiếu rõ ràng vấn đề quản lý tài sản thuộc sở hữu, sử dụng người phải thi hành án… có tác động lớn đến hiệu công tác xác minh điều kiện thi hành án Vì vậy, để quy định pháp luật xác minh điều kiện THA tiếp tục hoàn thiện, phù hợp, bắt nhịp kịp với sống sinh động việc phân tích, đánh giá cách toàn diện thực trạng quy định pháp luật dự liệu thách thức đặt thực thi pháp luật xác minh THADS, để từ đề xuất giải pháp, kiến nghị thiết thực, có hiệu cần thiết Với lý trên, NCS lựa chọn đề tài “Xác minh điều kiện thi hành án dân theo pháp luật thi hành án dân Việt Nam nay” làm đề tài luận án tiến sỹ luật học Mục đích luận án nghiên cứu nhằm góp phần xây dựng sở khoa học thực tiễn phục vụ việc tiếp tục đổi mới, hoàn thiện quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân Việt Nam hai phương diện điều chỉnh pháp luật thực thi pháp luật Đối tượng nghiên cứu luận án xác định bao gồm: vấn đề lý luận xác minh điều kiện thi hành án dân sự, pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân thực tiễn thi hành pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân Việt Nam Luận án nghiên cứu đối tượng nói phạm vi pháp luật THADS Việt Nam từ sau Luật THADS sửa đổi, bổ sung năm 2014 có hiệu lực pháp luật (từ ngày 01/7/2015) đến Luận án sử dụng phương pháp nghiên cứu chung khoa học xã hội phương pháp nghiên cứu đặc thù luật học để giải vấn đề khoa học đặt Các phương pháp chủ yếu bao gồm: phương pháp mơ tả, phương pháp phân tích tổng hợp, phương pháp phân tích lịch sử, phương pháp so sánh pháp luật Những đóng góp khoa học Luận án gồm: Là cơng trình khoa học nghiên cứu cách có hệ thống, tồn diện xác minh điều kiện THADS Việt Nam, luận án có đóng góp chủ yếu sau đây: - Luận án phân tích luận giải vấn đề lý luận xác minh điều kiện THADS, cụ thể như: + Xây dựng khái niệm, làm rõ đặc điểm xác minh điều kiện THADS; ý nghĩa xác minh điều kiện THADS + Xây dựng nội dung điều chỉnh pháp luật xác minh điều kiện THADS bao gồm: chủ thể xác minh, phương thức xác minh, nội dung xác minh, thủ tục xác minh thời điểm xác minh + Làm sáng tỏ yếu tố ảnh hưởng đến hiệu xác minh điều kiện THADS Đây sở để luận án phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật thực tiễn thi hành pháp luật, từ đó, đề xuất giải pháp để hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THADS - Luận án phân tích, đánh giá cách đầy đủ, tồn diện, có hệ thống thực trạng pháp luật thực định thực tiễn thực pháp luật xác minh điều kiện THADS Việt Nam qua góp phần làm rõ ưu điểm, bất cập, hạn chế quy định pháp luật thực thi pháp luật xác minh điều kiện THADS - Luận án xác định rõ yêu cầu việc hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THADS, đồng thời đề xuất số kiến nghị nhằm sửa đổi, bổ sung số quy định pháp luật xác minh điều kiện THADS Kết cấu luận án: Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, Luận án trình bày với kết cấu gồm 04 chương sau: Chương Tổng quan tình hình nghiên cứu đề tài Chương Những vấn đề lý luận xác minh điều kiện thi hành án dân Chương Thực trạng pháp luật thực tiễn thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân Việt Nam Chương Định hướng giải pháp hoàn thiện pháp luật Việt Nam xác minh điều kiện thi hành án dân CHƢƠNG TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU Đánh giá liên quan cơng trình cơng bố đến đề tài: “Xác minh điều kiện thi hành án dân theo pháp luật thi hành án dân Việt Nam nay” Một là, liên quan cơng trình cơng bố với lý luận xác minh điều kiện thi hành án dân Các công trình cơng bố liên quan đến lý luận xác minh điều kiện thi hành án dân chưa có cơng trình nghiên cứu cách đầy đủ, chuyên sâu khái niệm, đặc điểm, nội dung điều chỉnh pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân Từ đó, cho phép nhận diện chất xác minh điều kiện thi hành án dân Các cơng trình chưa kết nối lịch sử quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân chưa phản ánh sâu sắc vấn đề xác minh điều kiện thi hành án dân theo quy định pháp luật số quốc gia giới Hai là, liên quan cơng trình công bố với thực trạng pháp luật thực tiễn thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân Việt Nam Liên quan đến cơng trình cơng bố chưa có cơng trình nghiên cứu đầy đủ chuyên sâu thực trạng pháp luật thực tiễn thực pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân Việt Nam Đặc biệt, chưa có cơng trình luận giải đầy đủ, xác điểm tích cực bất cập, vướng mắc xác minh điều kiện thi hành án dân phạm vi toàn quốc từ năm 2014 đến Luật Thi hành án dân năm 2014 sửa đổi, bổ sung có hiệu lực thi hành Ba là, liên quan cơng trình cơng bố với yêu cầu kiến nghị hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân Việt Nam Ở số góc độ định, có số cơng trình nêu u cầu giải pháp nâng cao hiệu xác minh điều kiện thi hành án dân Việt Nam Tuy nhiên giải pháp, kiến nghị nhỏ lẻ trường hợp cụ thể mà chưa có cơng trình đưa tổng thể, đầy đủ yêu cầu kiến nghị nâng cao hiệu xác minh điều kiện thi hành án dân Việt Nam Hệ thống vấn đề thuộc phạm vi nghiên cứu Thứ nhất, vấn đề lý luận xác minh điều kiện THADS Luận án tiếp tục làm rõ khái niệm xác minh điều kiện THADS, đặc điểm xác minh điều kiện THADS, xác định nội dung mà pháp luật xác minh điều kiện THADS cần điều chỉnh Thứ hai, thực trạng pháp luật thực tiễn thực pháp luật xác minh điều kiện THADS Việt Nam Phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật thực tiễn thực pháp luật xác minh điều kiện THADS Việt Nam để có nhìn tổng quan pháp luật xác minh điều kiện THADS Từ việc phân tích, đánh giá thực tiễn thực pháp luật xác minh điều kiện THADS để nhận diện làm rõ hạn chế, bất cập, lý giải nguyên nhân hạn chế, tồn pháp luật xác minh điều kiện THADS Thứ ba, yêu cầu kiến nghị hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THADS Việt Nam Các kiến nghị hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THADS đề sở lý luận xác minh điều kiện THADS, đánh giá thực trạng pháp luật thực tiễn thực pháp luật xác minh điều kiện THADS; làm rõ yêu cầu đặt việc hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THADS, đưa kiến nghị cụ thể để hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THADS Lý thuyết nghiên cứu đề tài luận án Để tiến hành nghiên cứu nội dung đề tài này, luận án dựa sở lý thuyết sau: (1) Lý thuyết xét xử cơng (2) Lý thuyết tính minh bạch thông tin, bảo vệ liệu, bảo vệ quyền riêng tư (3) Lý thuyết cân quyền lợi bên đương (4) Lý thuyết quyền tự định đoạt quan hệ tư CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 2.1 Khái niệm, đặc điểm xác minh điều kiện thi hành án dân 2.1.1 Khái niệm xác minh điều kiện thi hành án dân Xác minh điều kiện thi hành án dân giai đoạn quan trọng hoạt động thi hành án dân Không Việt Nam mà hầu hết quốc gia giới coi việc xây dựng chế xác minh hữu hiệu yếu tố để nâng cao hiệu hoạt động THADS Do vậy, xác minh điều kiện THADS gắn bó chặt chẽ với hoạt động THADS, mục đích xác minh để tổ chức THADS Dưới góc độ thủ tục THADS, nghiên cứu sinh đưa khái niệm xác minh điều kiện THADS sau: “Xác minh điều kiện thi hành án dân thủ tục THADS, đó, người nhà nước giao quyền thực trình tự, thủ tục mà pháp luật quy định nhằm thu thập thông tin tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án khác người phải thi hành án để làm tổ chức thi hành án theo quy định pháp luật.” 2.1.2 Đặc điểm xác minh điều kiện thi hành án dân Xác minh điều kiện THADS có đặc điểm sau: - Xác minh điều kiện THADS thủ tục THADS; - Chủ thể thực xác minh gắn bó chặt chẽ với hệ thống tổ chức THA mà quốc gia lựa chọn quan điểm nhà lập pháp hoạt động xác minh điều kiện THADS; - Việc xác minh điều kiện THADS thực nhiều thời điểm, nhiều địa điểm khác trình THA; 11 hình thức chế tài điều kiện đảm bảo để thực phương thức xác minh 2.3.3 Nội dung xác minh Mục đích xác minh điều kiện THADS để làm sở cho việc thực cơng việc q trình THADS cưỡng chế kê biên, xử lý tài sản, cưỡng chế giao tài sản, cưỡng chế thực công việc… Vì vậy, nội dung xác minh bao gồm xác minh quyền sở hữu tài sản, trạng tài sản điều kiện THA khác khả tự thơng qua người khác thực nghĩa vụ THA 2.3.4 Thủ tục xác minh Mỗi chủ thể xác minh phương thức xác minh khác có thủ tục xác minh không giống Tuy nhiên, để hoạt động xác minh điều kiện THADS thực có hiệu địi hỏi trình tự, thủ tục xác minh điều kiện THADS phải pháp luật quy định đầy đủ, chặt chẽ, đồng thời phải có quy định cụ thể quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm pháp lý chủ thể tham gia hoạt động xác minh điều kiện THADS 2.3.5 Thời điểm xác minh Thời điểm xác minh quy định thời điểm mà người có thẩm quyền xác minh quyền có nghĩa vụ tiến hành xác minh điều kiện THADS Để đảm bảo cân quyền lợi bên tham gia hoạt động xác minh điều kiện THADS, cần phải có quy định rõ ràng thời điểm bắt đầu trình xác minh điều kiện THADS 12 CHƢƠNG THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM 3.1 Các quy định hành xác minh điều kiện thi hành án dân 3.1.1 Chủ thể xác minh điều kiện thi hành án dân 3.1.1.1 Chấp hành viên Chấp hành viên chủ thể chủ yếu tiến hành hoạt động xác minh điều kiện thi hành án theo quy định pháp luật Việt Nam Pháp luật có quy định để đảm bảo nhiệm vụ quyền hạn chủ thể trách nhiệm cung cấp thông tin quan, tổ chức, cá nhân quy định trách nhiệm pháp lý quan, tổ chức, cá nhân không cung cấp thơng tin cung cấp thơng tin khơng xác Tuy nhiên, thực tiễn thi hành, hoạt động xác minh chưa tiến hành hiệu thiếu quy định rõ ràng người cung cấp thơng tin có tính đến đặc thù đối tượng cần cung cấp thông tin, đồng thời, quy định biện pháp chế tài thiếu tính răn đe thủ tục xử phạt chưa phù hợp với thực tiễn 3.1.1.2 Thừa phát lại Thừa phát lại chủ thể giao thẩm quyền xác minh điều kiện thi hành án với hai là: xác minh theo yêu cầu đương sự, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan xác minh trực tiếp tổ chức thi hành án Tuy nhiên, thực tiễn áp dụng lên bất cập sau: (i) Nhiều quan, tổ chức, cá nhân có liên quan đến 13 hoạt động xác minh chưa biết đến xuất hiện, tồn chế định thừa phát lại; (ii) Thiếu quy định cụ thể trách nhiệm cung cấp thông tin 3.1.1.3 Người thi hành án Người THA chủ thể tiến hành xác minh điều kiện thi hành án người phải THA Việc quy định quyền xác minh người thi hành án Luật THADS hợp lý, nhiên, bên cạnh quy định quyền chủ thể này, pháp luật lại thiếu hành lang pháp lý để hỗ trợ người THA để họ thực quyền dẫn đến thực tế người THA gần khơng thực quyền việc xác minh mà chủ yếu phụ thuộc vào kết xác minh chấp hành viên sở cung cấp thông tin người THA 3.1.2 Phương thức xác minh 3.1.2.1 Phương thức xác minh qua tuyên bố người phải THA Luật THADS bắt đầu có quy định để ràng buộc trách nhiệm người phải thi hành án nghĩa vụ thi hành án trách nhiệm kê khai, cung cấp thơng tin tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án Tuy nhiên, thực tiễn thi hành quy định cho thấy người phải thi hành án không tự giác, tự nguyện cung cấp thông tin quy định biện pháp chế tài thiếu tính khả thi 3.1.2.2 Phương thức xác minh qua sổ đăng ký Đây phương thức xác minh truyền thống theo quy định pháp luật Việt Nam Tuy nhiên, thực tế, phương thức xác minh nhiều bất cập như: việc quản lý sổ đăng ký thực manh mún, nhỏ lẻ địa phương, tài sản khác quản lý nhiều quan, tổ chức khác Đây khó khăn lớn cho công tác xác minh chấp hành viên, khiến cho kết xác minh khơng cao chấp hành viên thường giới hạn phạm vi cấp huyện cấp tỉnh nơi 14 quan THADS đặt trụ sở, tài sản người phải thi hành án nhiều địa phương khác 3.1.2.3 Phương thức xác minh qua người thứ ba Phương thức xác minh thực tương đối phổ biến có hiệu quy định biện pháp chế tài bên thứ ba thiếu tính khả thi 3.1.3 Nội dung xác minh 3.1.3.1 Xác minh tài sản thi hành án Xác minh tài sản người phải thi hành án thực tổ chức thi hành loại vụ việc mà người phải thi hành án có nghĩa vụ trả tiền Việc xác minh tài sản người phải thi hành án cịn nhiều khó khăn, vướng mắc sau: (i) khó khăn, vướng mắc tiến hành xác minh tiền người phải thi hành án quản lý, tiền Ngân hàng người khác quản lý chủ thể không hợp tác với quan thi hành án; (ii) thiếu quy định pháp luật cụ thể xác minh giấy tờ có giá người phải thi hành án; (iii) thiếu rõ ràng quy định để làm rõ quyền sở hữu, sử dụng người phải thi hành án tài sản quyền sử dụng đất chung hộ gia đình; (iv) thiếu quy định việc xử lý trách nhiệm người phải thi hành án cố tình tẩu tán tài sản động sản có đăng ký quyền sở hữu; (v) khó khăn, vướng mắc việc xác định phần vốn góp người phải thi hành án; (vi) khó khăn, vướng mắc xác minh tài sản doanh nghiệp 3.1.3.2 Xác minh điều kiện thi hành án khác Để thi hành nghĩa vụ trả vật, giao nhà, chuyển quyền sử dụng đất, buộc thực không thực công việc định, chấp hành viên phải xác minh điều kiện thi hành người phải thi hành án Tuy nhiên, thực tế, tiến hành xác minh nội dung này, chấp hành 15 viên gặp phải trở ngại như: người phải thi hành án không phối hợp để chấp hành viên xác minh vật phải trả, không mở cửa để chấp hành viên xác minh thực trạng nhà phải giao quy định biện pháp chế tài thiếu tính răn đe, quy định phối hợp quan công an hoạt động xác minh điều kiện thi hành án chưa cụ thể 3.1.3.3 Xác minh điều kiện thi hành án trường hợp có yếu tố nước Hoạt động xác minh điều kiện thi hành án có yếu tố nước ngồi cịn nhiều vướng mắc, bất cập quy định pháp luật tương trợ tư pháp vấn đề xác minh điều kiện thi hành án chưa quy định cụ thể 3.1.3.4 Uỷ quyền xác minh điều kiện thi hành án Luật sửa đổi bổ sung số điều Luật THADS năm 2014 quy định vấn đề uỷ quyền xác minh điều kiện thi hành án Đây quy định hợp lý bối cảnh người phải thi hành án có tài sản, cư trú, làm việc, có trụ sở địa phương khác Tuy nhiên, thiếu chế kiểm soát hoạt động nên thực tế triển khai quy định cịn bất cập tình trạng xác minh sơ sài, thiếu xác, thiếu trách nhiệm quan thi hành án nhận uỷ quyền xác minh 3.1.4 Trình tự, thủ tục xác minh điều kiện thi hành án 3.1.4.1 Trình tự, thủ tục xác minh điều kiện thi hành án chấp hành viên Pháp luật THADS có quy định trình tự, thủ tục xác minh điều kiện thi hành án chấp hành viên quy định cịn có bất cập sau: (i) có quy định cịn mang tính hình thức quy định xuất trình thẻ chấp hành viên; (ii) yêu cầu xác minh cụ thể tài sản, thu nhập thiếu tính khả thi chưa có ràng buộc trách nhiệm cụ thể 16 quan, tổ chức, cá nhân nắm giữ thơng tin u cầu này; (iii) cịn nhiều sai phạm chấp hành viên trình lập biên xác minh điều kiện THADS 3.1.4.2 Thủ tục xác minh điều kiện thi hành án thừa phát lại Nghị định số 08/2020/NĐ-CP quy định cụ thể thủ tục xác minh điều kiện thi hành án theo yêu cầu đương sự, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan Thủ tục có khác biệt định so với thủ tục xác minh điều kiện thi hành án chấp hành viên pháp lý phát sinh thẩm quyền xác minh thừa phát lại 3.1.5 Thời điểm xác minh điều kiện thi hành án Pháp luật THADS có quy định cụ thể, rõ ràng thời điểm xác minh điều kiện thi hành án Tuy nhiên, quy định vướng mắc, bất cập sau: (i) quy định thời hạn xác minh chấp hành viên chưa hợp lý dẫn đến vi phạm thời hạn xác minh chấp hành viên thực tiễn; (ii) quy định cứng nhắc thời điểm bắt đầu xác minh gây khó khăn cho chấp hành viên muốn thực việc xác minh để ngăn chặn tình trạng tẩu tán tài sản đương sự; (iii) thiếu rõ ràng trường hợp xác minh người phải thi hành án khơng có điều kiện thi hành án 3.2 Các vƣớng mắc, bất cập chủ yếu pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân Pháp luật Việt Nam xác minh điều kiện thi hành án dân hành quy định cụ thể, tạo sở pháp lý cho hoạt động trình tổ chức thi hành án dân Tuy nhiên, qua việc nghiên cứu quy định pháp luật hành thực tiễn áp dụng cho thấy nhiều bất cập cần khắc phục nhằm hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 17 Thứ nhất, chủ thể xác minh chưa trao đầy đủ quyền lực để thực việc xác minh, đồng thời, thiếu phân công hợp lý quyền, nghĩa vụ chủ thể xác minh điều kiện thi hành án dân Thứ hai, quy định trách nhiệm kê khai thông tin tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án người phải thi hành án cịn mang tính hình thức Thứ ba, quy định trách nhiệm pháp lý quan, tổ chức nắm giữ thông tin tài sản người phải thi hành án việc cung cấp thơng tin cịn chưa hợp lý Thứ tư, thiếu vắng quy định để đảm bảo cho hoạt động xác minh trạng tài sản chấp hành viên Thứ năm, pháp luật chưa có quy định cụ thể uỷ thác tư pháp xác minh điều kiện thi hành án dân Thứ sáu, pháp luật chưa xác định rõ trách nhiệm pháp lý quan THADS nơi nhận uỷ quyền xác minh điều kiện thi hành án dân Thứ bảy, thiếu hợp lý quy định thời hạn xác minh điều kiện thi hành án dân Thứ tám, tính độc lập chấp hành viên việc tổ chức thi hành án nói chung xác minh điều kiện thi hành án nói riêng cịn chưa bảo đảm Thứ chín, chế quản lý tài sản người phải THA manh mún, thiếu minh bạch 18 CHƢƠNG ĐỊNH HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT, NÂNG CAO HIỆU QUẢ THI HÀNH PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM 4.1 Định hƣớng hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thi hành án pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân - Hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện thi hành án phải xuất phát từ yêu cầu xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam; - Hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THA phải xuất phát từ thực tiễn THADS; - Hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện thi hành án phải đáp ứng yêu cầu hội nhập kinh tế quốc tế 4.2 Giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thi hành pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 4.2.1 Giải pháp hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân - Sửa đổi, bổ sung quy định pháp luật chủ thể xác minh điều kiện THADS theo hướng: Chủ thể tiến hành xác minh nên bao gồm người thi hành án cán chịu trách nhiệm thi hành án, đó, cần đề cao việc xác minh người thi hành án Điều phù hợp với tính chất việc thi hành án, định dân THADS suy cho nhằm bảo vệ quyền, lợi ích “tư” người thi hành án - Sửa đổi, bổ sung quy định thời hạn xác minh điều kiện thi hành án: quy định thời điểm bắt đầu hạn từ có định thi hành án; điều chỉnh thời hạn xác minh chấp hành viên 01 tháng kể từ 19 ngày định thi hành án; quy định rõ nghĩa vụ xác minh chấp hành viên việc thi hành án quan thi hành án chủ động định thi hành án việc thi hành án theo đơn yêu cầu - Sửa đổi, bổ sung quy định uỷ quyền xác minh: Quy định rõ văn pháp luật THADS trách nhiệm pháp lý quan THADS nhận uỷ quyền xác minh trường hợp chậm tiến hành xác minh, không tiến hành xác minh cung cấp kết xác minh không với thực tế - Sửa đổi, bổ sung quy định uỷ thác tư pháp xác minh điều kiện thi hành án: cần có nội dung riêng THADS văn pháp luật tương trợ tư pháp, đồng thời, ký hiệp định tương trợ tư pháp với quốc gia giới cần minh định rõ vấn đề THADS để tạo thuận lợi cho cơng tác xác minh điều kiện THADS nói riêng công tác thi hành án, định nói chung quan THADS - Sửa đổi, bổ sung quy định trách nhiệm kê khai tài sản người phải thi hành án: Sửa đổi, bổ sung quy định mức xử phạt vi phạm hành hành vi khơng kê khai kê khai không trung thực theo hướng tăng mức xử phạt Đồng thời, người phải thi hành án bị xử phạt vi phạm hành vi phạm cần phải quy định trách nhiệm hình hành vi - Bổ sung quy định việc huy động lực lượng bảo vệ chấp hành viên giai đoạn xác minh: số trường hợp xác minh để tổ chức cưỡng chế tài sản đất đai, nhà cần phải có quy định việc cho phép chấp hành viên huy động lực lượng bảo vệ, đồng thời cần có quy định trách nhiệm quan cơng an nhận yêu cầu chấp hành viên 20 4.2.2 Giải pháp nâng cao hiệu thi hành pháp luật xác minh điều kiện THADS Việt Nam (i) Hồn thiện pháp luật mơ hình tổ chức máy THADS: Trước tình trạng tải công việc chấp hành viên số địa phương, số thời điểm định, đồng thời, từ kinh nghiệm số quốc gia giới tồn song song hệ thống thi hành án nhà nước hệ thống thi hành án tư nhân việc nghiên cứu để xã hội hố số cơng việc q trình THADS cần phải đẩy mạnh Xuất phát từ chất hoạt động xác minh điều kiện THADS, thấy, hoạt động khơng có q nhiều tác động quyền người phải thi hành án, đó, việc hồn thiện quy định thừa phát lại quy định pháp lý có liên quan đến nhiệm vụ xác minh thừa phát lại giải pháp để nâng cao hiệu công tác xác minh điều kiện THADS (ii) Nâng cao địa vị pháp lý cho chấp hành viên: Pháp luật cần phải nâng cao vị chấp hành viên cách tạo cho chấp hành viên độc lập định tổ chức thi hành án Sự độc lập thể quy định pháp luật cho phép CHV có quyền yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân phải thực công việc thuộc phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn họ; không thực yêu cầu CHV, chủ thể phải chịu trách nhiệm pháp lý quy định rõ ràng luật Bên cạnh đó, cần nâng cao nội lực cho chấp hành viên thông qua công tác đào tạo, bồi dưỡng chuyên môn nghiệp vụ, đạo đức nghề nghiệp; đẩy mạnh công tác kiểm tra, tra, giám sát quan chuyên môn, quan quản lý THADS; tăng cường công tác đạo, điều hành, hướng dẫn chuyên môn nghiệp vụ cho chấp hành viên 21 (iii) Xây dựng quy định nhằm nâng cao trách nhiệm quan, tổ chức công tác phối hợp thi hành án Quy định pháp luật cần tăng cường trách nhiệm quan, tổ chức nhiệm vụ truy tố loại tội hoạt động THADS, có tội cản trở việc thi hành án; quy định rõ trách nhiệm quan công an hoạt động phối hợp THADS; bổ sung quy định chế tài hình quan, tổ chức, cá nhân nắm giữ thông tin tài sản người phải thi hành án quan, tổ chức, cá nhân cố tình khơng cung cấp cung cấp không thông tin tài sản người phải thi hành án (iv) Xây dựng hồn thiện hệ thống cung cấp thơng tin tài sản quản lý nguồn thu nhập, tài sản người phải thi hành án Cần quy định đồng việc kê khai, đăng ký tài sản, xây dựng hệ thống liệu quốc gia đăng ký tài sản để sử dụng cho việc tra cứu, cung cấp thông tin tài sản Cần quy định chế cung cấp thông tin, khai thác thông tin nhằm vừa bảo vệ bí mật thơng tin tài sản người phải thi hành án, vừa thực việc cung cấp, tra cứu thông tin tài sản đương để tổ chức thực việc thi hành án theo quy định pháp luật, bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp cơng dân, lợi ích Nhà nước toàn xã hội KẾT LUẬN Trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế, xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN Việt Nam nghiên cứu tìm chế xác minh điều kiện THADS hiệu vấn đề cấp thiết đặt để đẩy nhanh tiến trình THADS, nâng cao hiệu công tác THADS Xác minh điều kiện THADS giai đoạn, thủ tục trình THADS xác 22 minh lại có ý nghĩa định kết hoạt động THADS, người phải THA có nghĩa vụ người phải THA khơng có tài sản, khơng có điều kiện THA tẩu tán tài sản trốn tránh nghĩa vụ việc THA khơng thể tiếp tục thực thi Như khẳng định Hội đồng châu Âu đưa khuyến nghị để thực tốt việc tổ chức THA: “Để pháp luật trì để người dân có niềm tin vào hệ thống tồ án, cần có quy trình THA hiệu Tuy nhiên, việc THA đạt người phải THA có điều kiện khả thoả mãn án” [99] Xuất phát từ việc nhận thức vai trò quan trọng pháp luật hoạt động xác minh điều kiện THADS Việt Nam, tác giả lựa chọn đề tài “Xác minh điều kiện THA dân theo pháp luật THA dân Việt Nam nay” làm đề tài nghiên cứu luận án Luận án thu thập, hệ thống hoá, tổng hợp phân tích tình hình nghiên cứu nước nước ngồi theo nhóm vấn đề nghiên cứu đề tài Qua cho thấy, cơng trình nghiên cứu có liên quan đến đề tài chưa thực xây dựng tảng lý luận bao quát, chuyên sâu chưa đánh giá toàn diện thực tiễn pháp luật Việt Nam xác minh điều kiện THADS Số lượng cơng trình nghiên cứu nước cịn hạn chế chưa tồn diện, hệ thống Đồng thời, xác minh điều kiện THADS đề tài khơng cịn giới chưa có cơng trình nước ngồi nghiên cứu pháp luật Việt Nam lĩnh vực Trên sở nhận định đánh giá này, luận án đặt vấn đề cần kế thừa cần tiếp tục nghiên cứu liên quan đến lý luận chung xác minh điều kiện THADS, thực trạng pháp luật Việt Nam xác minh điều kiện THADS kiến nghị hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THADS 23 Luận án tiếp cận hoạt động xác minh điều kiện THADS giai đoạn hoạt động THADS nên tập trung nghiên cứu vấn đề lý thuyết tảng hoạt động Trong đó, luận án khẳng định, chủ thể xác minh điều kiện THADS gắn liền với chủ thể hoạt động THADS bị chi phối mơ hình tổ chức THADS Bên cạnh đó, giá trị pháp lý án, định có hiệu lực thi hành đưa đến cho chủ thể xác minh “quyền lực” khác với chủ thể khác và/hoặc hoạt động xác minh khác Ngoài ra, đối tượng hoạt động xác minh điều kiện THADS thông tin tài sản, thu nhập người phải THA nên việc thu thập thông tin gắn liền với nghĩa vụ người phải THA, với quyền người phải THA quyền sở hữu, đồng thời liên quan đến quyền hưởng quyền lợi ghi nhận án, định người THA Đặc điểm định nội dung cần phải xác minh phạm vi xác minh chủ thể có thẩm quyền Đồng thời, việc thu thập thông tin phụ thuộc vào thái độ người phải THA chủ thể quản lý thông tin tài sản, điều kiện THA người phải THA nên phương thức xác minh xây dựng với điểm khác biệt đặt mối liên hệ với cách thức quản lý thông tin nghĩa vụ tơn trọng án, định có hiệu lực thi hành chủ thể có liên quan Hơn nữa, pháp luật THADS có chất pháp luật thủ tục nên với tư cách công đoạn trình THA, xác minh điều kiện THA cần quy định mang tính chất thủ tục để định hướng hoạt động cho chủ thể có thẩm quyền Từ việc nghiên cứu vấn đề lý luận xác minh điều kiện THADS, luận án đánh giá thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật Việt Nam xác minh điều kiện THA Luận án khẳng định pháp luật 24 Việt Nam xác minh điều kiện THADS chưa đầy đủ, chưa đáp ứng yêu cầu đảm bảo hiệu lực, hiệu hoạt động THADS Cụ thể tồn vướng mắc, bất cập chủ thể xác minh, nội dung xác minh, thủ tục xác minh, thời điểm xác minh Trên sở phân tích vướng mắc, bất cập, luận án nguyên nhân tồn tại, hạn chế không bắt nguồn từ nguyên nhân khách quan mà đa số từ nguyên nhân chủ quan nhận thức lập pháp, kỹ thuật lập pháp, lực, trình độ người thực thi pháp luật… Qua việc nghiên cứu tảng lý luận thực trạng pháp luật xác minh điều kiện THADS, luận án lần khẳng định hoàn thiện pháp luật THADS nói chung pháp luật xác minh điều kiện THADS nói riêng vấn đề quan trọng việc bảo đảm thực thi án, định có hiệu lực pháp luật Tòa án, Trọng tài thương mại Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh, góp phần đảm bảo quyền người, quyền công dân Luận án đặt yêu cầu việc hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THADS phải xuất phát từ yêu cầu việc xây dựng nhà nước pháp quyền XHCN Việt Nam, yêu cầu thực tiễn hoạt động THA yêu cầu hội nhập kinh tế quốc tế Trên sở đó, luận án đưa giải pháp chung giải pháp cụ thể để bổ sung cho “lỗ hổng” pháp luật xây dựng chế xác minh điều kiện THADS hiệu quả, góp phần vào việc nâng cao hiệu hoạt động THADS DANH MỤC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CƠNG BỐ CĨ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN Nguyễn Bích Thảo, Nguyễn Thị Hương Giang (2018), “Hồn thiện chế xác minh điều kiện thi hành án dân Việt Nam từ kinh nghiệm quốc tế”, Tạp chí Khoa học, Luật học, tập 34, số 1, Đại học quốc gia Hà Nội, tr.63-71 Nguyễn Thị Hương Giang, Bùi Nguyễn Phương Lê (2020), “Phương thức xác minh điều kiện thi hành án dân số nước giới học kinh nghiệm cho Việt Nam”, Tạp chí Nghề Luật, số 6, tr.70-76 Nguyễn Thị Hương Giang (2020), “Thời điểm xác minh điều kiện thi hành án dân từ kinh nghiệm số nước giới”, Tạp chí Nghề Luật, số 7, tr.71-73 Nguyễn Thị Hương Giang (2020), “Chủ thể xác minh điều kiện thi hành án”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, số 8, tr.44-49 ... THI HÀNH PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM 4.1 Định hƣớng hoàn thi? ??n pháp luật nâng cao hiệu thi hành án pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân - Hoàn thi? ??n pháp. .. LUẬN VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 2.1 Khái niệm, đặc điểm xác minh điều kiện thi hành án dân 2.1.1 Khái niệm xác minh điều kiện thi hành án dân Xác minh điều kiện thi hành án dân giai... vấn đề lý luận xác minh điều kiện thi hành án dân sự, pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân thực tiễn thi hành pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân Việt Nam Luận án nghiên cứu đối