Công tác xác minh điều kiện thi hành án dân sự thực trạng áp dụng tại huyện châu thành, tỉnh hậu giang

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC TÂY ĐÔ  NGUYỄN THỊ KIỀU TRINH CÔNG TÁC XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ THỰC TRẠNG ÁP DỤNG TẠI HUYỆN CHÂU THÀNH, TỈNH HẬU GIANG KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP Chuyên ngành: Luật Kinh tế Cần Thơ, năm 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC TÂY ĐÔ  CÔNG TÁC XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ THỰC TRẠNG ÁP DỤNG TẠI HUYỆN CHÂU THÀNH, TỈNH HẬU GIANG KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP Chuyên ngành: Luật Kinh tế Giảng viên hướng dẫn: Ths Nguyễn Hồng Chi Sinh viên thực hiện: Nguyễn Thị Kiều Trinh Lớp: Luật Kinh tế 11A MSSV: 1652380107076 Cần Thơ, năm 2020 LỜI CAM ĐOAN Tác giả xin cam đoan công trình nghiên cứu khoa học độc lập tác giả Các tài liệu sử dụng phân tích đề tài nghiên cứu khoa học có nguồn gốc rõ ràng, công bố theo quy định Các kết nghiên cứu đề tài nghiên cứu khoa học tác giả tự tìm hiểu, phân tích cách trung thật, cách khách quan phù hơp với thực tiễn Việt Nam Nếu không nêu trên, tác giả xin hoàn toàn chịu trách nhiệm đề tài Cần Thơ, ngày tháng năm 2020 Tác giả đề tài nghiên cứu khoa học Nguyễn Thị Kiều Trinh NHẬN XÉT CỦA HỘI ĐỒNG CHẤM ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU KHOA HỌC ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… LỜI CẢM ƠN Tác giả xin chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu Trường Đại học Tây Đô thầy cô giáo, người trang bị kiến thức cho tác giả suốt trình học tập Với lịng biết ơn chân thành sâu sắc, tác giả xin trân trọng cảm ơn cô – Ths Nguyễn Hồng Chi, giảng viên giảng dạy hướng dẫn trực tiếp q trình hồn thành đề tài nghiên cứu khoa học Xin chân thành cảm ơn tất bạn bè động viên, giúp đỡ nhiệt tình đóng góp nhiều ý kiến quý báu để tác giả hoàn thành đề tài nghiên cứu khoa học Do thời gian nghiên cứu có hạn, đề tài nghiên cứu khoa học tác giả khơng tránh khỏi thiếu sót, tác giả mong nhận đóng góp người Xin trân trọng cảm ơn! Cần Thơ, ngày tháng năm 2020 Tác giả đề tài nghiên cứu khoa học Nguyễn Thị Kiều Trinh MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Tình hình nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu Ý nghĩa đề tài Kết cấu đề tài CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 1.1 Khái niệm xác minh điều kiện thi hành án dân 1.2 Đặc điểm xác minh điều kiện thi hành án dân 1.3 Vai trò việc xác minh điều kiện thi hành án dân 1.4 Nguyên tắc thực xác minh điều kiện thi hành án dân 10 1.4.1 Nguyên tắc xác minh cách trực tiếp .11 1.4.2 Nguyên tắc xác minh kịp thời, xác đầy đủ 12 1.5 Sự hình thành phát triển quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 14 1.5.1 Giai đoạn từ năm 1945 đến năm 1989 .14 1.5.2 Giai đoạn từ năm 1989 đến năm 2008 .15 1.5.3 Giai đoạn từ năm 2008 đến 18 TIỂU KẾT CHƯƠNG 20 CHƯƠNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 21 2.1 Chủ thể thực việc xác minh điều kiện thi hành án dân 21 2.1.1 Người thi hành án .21 2.1.2 Chấp hành viên 22 2.1.3 Thừa phát lại 23 2.2 Thời điểm, thời hạn tiến hành xác minh điều kiện thi hành án dân 25 2.2.1 Về thời điểm xác minh điều kiện thi hành án 25 i 2.2.2 Về thời hạn tiến hành xác minh điều kiện thi hành án 27 2.3 Trình tự, thủ tục xác minh điều kiện thi hành án dân 28 2.3.1 Lập kế hoạch xác minh điều kiện thi hành án dân 29 2.3.2 Thu thập thông tin điều kiện thi hành án dân .29 2.3.3 Tiến hành xác minh điều kiện thi hành án dân .32 2.3.4 Lập biên xác minh 33 2.3.5 Xử lý kết xác minh điều kiện thi hành án dân 35 2.4 Điều kiện, thời hạn phải tiến hành xác minh lại trình xác minh điều kiện thi hành án dân 36 TIỂU KẾT CHƯƠNG 38 CHƯƠNG 39 THỰC TIỄN ÁP DỤNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ TẠI HUYỆN CHÂU THÀNH, TỈNH HẬU GIANG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN 39 3.1 Thực trạng áp dụng quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân huyện Châu Thành, tỉnh Hậu Giang 39 3.2 Hạn chế quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân áp dụng vào thực tế huyện Châu Thành, tỉnh Hậu Giang 48 3.3 Giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 51 3.3.1 Giải pháp thực tiễn 51 3.3.2 Giải pháp cho quy định pháp luật 54 TIỂU KẾT CHƯƠNG 56 KẾT LUẬN 57 ii DANH MỤC BẢNG VÀ BIỂU ĐỒ Biểu đồ 1: Kết thi hành án từ năm 2016-2019 41 Bảng 3.1.Tổng kết số việc từ năm 2016-2019 42 Bảng 3.2 Tổng kết số tiền từ năm 2016-2019 42 Bảng 3.2 Kết thi hành án việc từ năm 2016-2019 43 Bảng 3.2 Kết thi hành án tiền từ năm 2016-2019 44 Biểu mẫu số 2: Kết phân loại án theo việc từ năm 2016-2019 45 iii LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Thi hành án dân hoạt động đưa án, định có hiệu lực pháp luật thi hành thực tế nhằm thực hóa quyền lợi ích hợp pháp người thi hành án xác định án, định Quá trình thực cơng tác thi hành án vơ phức tạp, khó khăn, vất vả chí cịn nguy hiểm tác động đến quyền lợi, đời sống kinh tế, tình cảm, sinh hoạt người phải thi hành án Do đó, q trình thi hành án dân đòi hỏi chấp hành viên phải thực nhiều trình tự, thủ tục trãi qua nhiều giai đoạn thi hành án cách nghiêm túc, đắn, đầy đủ theo quy định pháp luật, xác minh điều kiện thi hành án thủ tục có vai trị quan trọng Kết xác minh sở để chấp hành viên thuyết phục đương thi hành án, sở để Thủ trưởng Cơ quan Thi hành án định ủy thác, đình thi hành án hay để chấp hành viên lựa chọn biện pháp cưỡng chế thi hành án thích hợp Có thể nói, xác minh điều kiện thi hành án để chấp hành viên tiếp tục tác nghiệp khác trình tổ chức thi hành án, định, đòi hỏi chấp hành viên cần phải nắm vững sở pháp lý việc xác minh, kỹ xác minh xử lý kết xác minh phù hợp với quy định pháp luật thi hành án dân Căn kết xác minh thi hành án, chấp hành viên Cơ quan Thi hành án dân xác định phân loại án cách xác Khi người phải thi hành án có điều kiện thi hành án chấp hành viên lựa chọn biện pháp tổ chức thi hành án phù hợp Về sở pháp lý, xác minh điều kiện thi hành án dân quy định Điều 44 Luật Sửa đổi, bổ sung Luật thi hành án dân 2014 xác minh điều kiện thi hành án Đây điều luật thay đổi toàn diện so với quy định trước đó, đồng thời vấn đề hướng dẫn quy định chi tiết Điều Nghị định số 62/2015/NĐ-CP quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật thi hành án dân Điều Thông tư liên tịch số 11/2016/TTLT-BTP-TANDTC-VKSNDTC ngày 01/8/2016 quy định số vấn đề thủ tục thi hành án dân phối hợp liên ngành thi hành án dân Việc ban hành Luật Thi hành án dân 2008 Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân năm 2014 đáp ứng theo tinh thần Nghị số 48/NQ-TW ngày 24/5/2005 Bộ Chính trị chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020; Nghị số 49/NQ-TW ngày 02/06/2005 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020…tuy nhiên, sau thời gian triển khai thực Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân 2014 thực tế có nhiều khó khăn, vướng mắc thi hành án dân nói chung q trình xác minh điều kiện thi hành án dân người phải thi hành án nói riêng, đặc biệt địa phương cịn nhiều khó khăn Vì cần tiếp tục tìm hiểu, phân tích rõ quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân lý luận thực tiễn Từ có kiến nghị, giải pháp phù hợp thực tiễn để hoàn thiện hệ thống văn pháp luật thi hành án dân nói chung xác minh điều kiện thi hành án dân nói riêng Góp phần vào phát triển đồng hệ thống pháp luật từ trung ương đến địa phương Xuất phát từ lý đó, tác giả chọn đề tài “Cơng tác xác minh điều kiện thi hành án dân Thực trạng áp dụng huyện Châu Thành, tỉnh Hậu Giang” để nghiên cứu góp phần hồn thiện quy định pháp luật Tình hình nghiên cứu Để có hệ thống văn pháp luật quy định thi hành án dân nói chung q trình xác minh điều kiện thi hành án dân nói riêng hồn thiện có nhiều cơng trình nghiên cứu khoa học pháp lý góp phần vào phát triển quy định pháp luật điển “Luật thi hành án dân Việt Nam vấn đề lý luận thực tiễn”, TS.Nguyễn Cơng Bình (chủ biên), Nhà xuất Cơng an nhân dân, 2007; “những vướng mắc từ thực tiễn thi hành luật thi hành án dân sự”, Nguyễn Thị Khanh, tạp chí dân chủ pháp luật, số 05/2010…Các cơng trình nêu đời góp phần hồn thiện hệ thống văn quy đinh pháp luật thi hành án dân Tuy nhiên cơng trình nghiên cứu không phù hợp với quy định pháp luật hành tình hình thực tế; Ngồi ra, mục đích giới hạn phạm vi nghiên cứu cơng trình này, chưa có cơng trình nghiên cứu, phân tích cách trực tiếp, đầy đủ toàn diện vấn đề xác minh điều kiện thi hành án Tuy nhiên, nguồn tư liệu quan trọng tác giả tham khảo thực việc nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài vấn đề lý luận, quy định pháp luật thi hành án dân xác minh điều kiện thi hành án dân thực tiễn áp dụng quy định địa bàn cụ thể Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu Mục đích việc nghiên cứu đề tài nghiên cứu vấn đề lý luận công tác xác minh điều kiện thi hành án dân nhằm đề xuất quan điểm giải pháp tăng cường làm sáng tỏa quy định pháp luật thực trạng công tác xác minh điều kiện thi hành án dân nước ta phải thi hành án có điều kiện thi hành án giấy chứng nhận quyền sử dụng đất nhiên giấy chứng nhận quyền sử dụng đất hết hạn sử dụng họ không gia hạn thêm thời hạn sử dụng tâm lý khơng hợp tác người phải thi hành án, khơng thể xử lý tài sản dẫn đến tồn án chưa có hướng giải quyết; Như vậy, với nguyên nhân nêu dẫn đến tình trạng án tồn động năm sau cao năm trước Vì thế, cần có giải pháp để khắc phục khó khăn, hạn chế nêu để án thi hành hiệu quả, phù hợp với thực tiễn 3.2 Hạn chế quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân áp dụng vào thực tế huyện Châu Thành, tỉnh Hậu Giang Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân 2014 có quy định cụ thể xác minh điều kiện thi hành án so với Luật Thi hành án dân năm 2008, với quy định tạo sở pháp lý chặt chẽ cho chấp hành viên trình xác minh điều kiện thi hành án thực tế Tuy nhiên, bên cạnh mặt tiến quy định pháp luật Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân 2014 tồn số hạn chế, chồng chéo văn pháp luật trình áp dụng Cụ thể: Thứ nhất, việc xác minh điều kiện thi hành án hoạt động thiếu thi hành án dân Việc xác minh điều kiện thi hành án định án, định có điều kiện hay chưa có điều kiện thi hành án, thông tin cần xác minh với thơng tin xác minh có khả quan tổ chức việc thi hành án hay khơng, để từ có biện pháp giải thi hành án phù hợp Với vai trò quan trọng nêu Luật Thi hành án dân 2008 Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân 2014 chưa đưa khái niệm cụ thể xác minh điều kiện thi hành án làm cho người có quyền nghĩa vụ tiến hành xác minh không thống với thông tin liên quan đến điều kiện thi hành án từ gây khó khăn cho quan thi hành án trình thực chức năng, nhiệm vụ Thứ hai, thời hạn xác minh: Theo khoản Điều 44 Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân 2014 quy định: “Đối với trường hợp thi hành định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời chấp hành viên phải tiến hành xác minh ngay” Quy định xuất phát từ tính khẩn cấp biện pháp áp dụng nên “xác minh ngay” thể cấp thiết vấn đề phải thực thời gian gần sau chấp hành viên nhận định thi hành án Tuy nhiên, thực tiễn, “xác minh ngay” có quan điểm chưa thống nhất, thời điểm xác minh trường hợp ngày hay sau ngày nhận yêu cầu đảm bảo tài sản thi hành án 48 Thứ ba, khoản Điều 44 Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân 2014 quy định: “trường hợp người phải thi hành án chưa có điều kiện thi hành án 06 tháng 01 năm phải tiến hành xác minh lại Qua hai lần xác minh mà người phải thi hành án chưa có điều kiện thi hành án Cơ quan Thi hành án dân phải thông báo văn cho người thi hành án kết xác minh” Tuy nhiên, luật chưa quy định cụ thể thời hạn ban hành thông báo kết xác minh điều kiện thi hành án cho người thi hành án dẫn đến việc áp dụng chưa có thống nội quan thi hành án dân gây khó khăn cho q trình kiểm sát Viện Kiểm Sát Đồng thời, tạo điều kiện cho người phải thi hành án thực hành vi tẩu tán tài sản trường hợp người phải thi hành án có tài sản trở lại Thứ tư, khoản Điều 44 Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân 2014 quy định trách nhiệm quan, tổ chức, cá nhân có liên quan việc xác minh điều kiện thi hành án chưa quy định rõ trách nhiệm Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp xã tham gia với tư cách người đứng đầu quyền địa phương, người quản lý dân cư địa bàn xã việc cung cấp thông tin quan trọng nhân thân người phải thi hành án phối hợp với quan thi hành án dân để xác minh điều kiện thi hành án Ngoài ra, khoản Điều 44a Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân 2014 quy định: “Thông tin tên, địa chỉ, nghĩa vụ phải thi hành người phải thi hành án chưa có điều kiện thi hành đăng tải trang thông tin điện tử thi hành án dân gửi cho Ủy ban nhân dân cấp xã nơi xác minh để niêm yết Khi người phải thi hành án có điều kiện thi hành quan thi hành án phải tổ chức thi hành.” Và khoản Điều 11 nghị định 62/2015/NĐ-CP quy định “Trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày định việc chưa có điều kiện thi hành án, Cơ quan Thi hành án dân đăng tải công khai thông tin tên, địa chỉ, nghĩa vụ thi hành án người phải thi hành án trang thông tin điện tử Cục Thi hành án dân tích hợp cổng thơng tin điện tử Tổng cục Thi hành án dân thuộc Bộ Tư pháp; gửi định việc chưa có điều kiện thi hành án cho Ủy ban nhân dân cấp xã nơi xác minh để niêm yết công khai Thời gian niêm yết công khai định việc chưa có điều kiện thi hành án 03 tháng, kể từ ngày niêm yết” Như vậy, theo quy định trên, định việc chưa có điều kiện thi hành án Ủy ban Nhân dân cấp xã niêm yết Tuy vậy, luật chưa quy định Ủy ban Nhân dân cấp xã sau niêm yết phải gửi biên cho Cơ quan Thi hành án dân Do đó, hồ sơ thi hành án khơng có thủ tục thể niêm yết định việc chưa có điều kiện thi hành án, gây khó khăn cho việc xác minh thời gian niêm yết cơng khai việc chưa có điều kiện thi hành án 49 Thứ năm, khoản Điều Nghị định 62/2015/NĐ-CP quy định: “Khi tiến hành xác minh, chấp hành viên yêu cầu người phải thi hành án kê khai trung thực, cung cấp đầy đủ thông tin tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án,…chấp hành viên phải nêu rõ việc đương kê khai không kê khai tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án” Quy định thực chấp hành viên phải gặp người phải thi hành án lập biên xác minh Ngoài ra, việc yêu cầu kê khai trung thực, cung cấp đầy đủ thông tin tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án từ người phải thi hành án quy định mang tính hình thức tâm lý người phải thi hành án bất hợp tác với Cơ quan Thi hành án dân q trình xác minh thơng tin đến tài sản mình, họ thường tìm cách gây khó khăn cho chấp hành viên trình thực nhiệm vụ Thứ sáu, quy định xử lý kết xác minh điều kiện thi hành án: Theo quy định điềm b khoản Điều 44a Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân năm 2014 trường hợp thi hành nghĩa vụ trả vật đặc định vật đặc định khơng cịn hư hỏng đến mức khơng sử dụng mà bên đương không thỏa thuận với xét vào trường hợp chưa có điều kiện thi hành án Bản chất quy định nhằm để xếp loại việc chưa có điều kiện thi hành khả tương lai có điều kiện để thi hành trở lại với ý nghĩa nhằm bảo vệ quyền lợi người thi hành án Tuy nhiên, trường hợp vật xác định vật đặc định theo điều 113 Bộ luật Dân năm 2015 trường hợp vật đặc định hư hỏng sử dụng khơng cịn việc đưa vào trường hợp chưa có điều kiện thi hành án khơng hợp lý vật đặc định vật thay vật khác mà trường hợp vật hư hỏng chuyển giao cho người thi hành án không sử dụng được, cịn rơi vào trường hợp vật khơng cịn người thi hành án không nhận vật đặc định Vì vậy, quy định khơng cịn ý nghĩa bảo vệ người thi hành án mà trái lại quy định gánh nặng cho Cơ quan Thi hành án Cơ quan Thi hành án phải mang việc tồn từ năm qua năm khác, khơng có thời hạn kết thúc Như vậy, với hạn chế quy định pháp luật trên, thiết nghĩ cần có biện pháp, phương hướng giải kịp thời để tạo điều kiện thuận lợi cho Chấp hành viên hoàn thành tốt nhiệm vụ trình tác nghiệp 50 3.3 Giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 3.3.1 Giải pháp thực tiễn Từ khó khăn thực tiễn thực xác minh điều kiện thi hành án Cụ thể Chi cục Thi hành án dân huyện Châu Thành, tỉnh Hậu Giang tác giả đưa số giải pháp nhằm tháo gỡ khó khăn, tạo điều kiện thuận lợi cho việc xác điều kiện thi hành án là: Thứ nhất, cần có quy định thống nhất, đồng chế kiểm soát nguồn thu nhập, tài sản người phải thi hành án thông qua việc đăng ký, kê khai tài sản nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho việc xác minh tài sản Pháp luật tài chính, ngân hàng, dân cần có quy định mở rộng phạm vi giao dịch thông qua tài khoản, hạn chế sử dụng tiền mặt nhân dân, cần có quy định trách nhiệm cung cấp thông tin khách hành người phải thi hành án theo yêu cầu chấp hành viên quy định pháp luật ngân hàng Ngoài ra, án, định liên quan đến doanh nghiệp, pháp luật doanh nghiệp pháp luật thi hành án dân cần có quy định tăng cường công tác kiểm tra, giám sát chặt chẽ, nâng cao lực trách nhiệm quản lý nhà nước doanh nghiệp trình hành lập hoạt động, tránh tình trạng quan có thẩm quyền quản lý doanh nghiệp hoạt động mặt hồ sơ mà thiếu kiểm tra, giám sát thực tế Đồng thời, đề xuất xem xét việc công bố danh sách doanh nghiệp chây ỳ, trốn tránh nghĩa vụ thi hành án doanh nghiệp tích phương tiện thơng tin đại chúng, trang thông tin điện tử…nhằm răn đe, đồng thời cảnh báo cho đơn vị đối tác trước ký kết hợp đồng mới, hạn chế hậu xấu xảy doanh nghiệp gây Thứ hai, văn quy định xác minh điều kiện thi hành án cịn tập trung nhiều việc quy định trình tự, thủ tục mà chưa có nhiều quy định cụ thể nội dung xác minh, Luật Thi hành án dân cần có quy định cụ thể thông tư hướng dẫn nội dung xác minh thi hành án số trường hợp phổ biến hoạt động thi hành án cụ thể như: Đối với xác minh liên quan đến nghĩa vụ trả vật, trả giấy tờ, tài sản tiếp nhận hồ sơ thi hành án chấp hành viên cần tập trung tiến hành xác minh nội dung sau: Vật phải giao/trả có cịn khơng? Đó có phải vật đặc định hay vật loại41 ? Ai Theo Điều 113 Bộ luật Dân 2015 quy định: Vật loại vật có hình dáng, tính chất, tính sử dụng xác định đơn vị đo lường Vật loại có chất lượng thay cho Vật đặc định vật phân biệt với vật khác đặc điểm riêng ký hiệu, hình dáng, màu sắc, chất liệu, đặc tính, vị trí Khi thực nghĩa vụ chuyển giao vật đặc định phải giao vật 41 51 người quản lý sử dụng vật phải giao: số lượng, chất lượng, chủng loại có sai khác so với án, định tun khơng? Nếu có khác án tun khơng xác, thời gian, ngoại cảnh tác động hay bị phá hoại? Nếu phá hoại người hủy hoại, phá hỏng, làm giảm giá trị vật phải giao? ; Đối với nghĩa vụ trả nhà, giao nhà nội dung cần xác minh là: nhà phải giao quản lý, sử dụng (có phải người phải thi hành án không…); giấy tờ nhà nắm giữ? Các nhân cư trú nhà (có người già, trẻ em, đối tượng sách cần quan tâm khơng…?) Các tài sản có nhà bao gồm tài sản gì? Tình trạng nhà phải giao: vị trí cụ thể, số phịng, diện tích sử dụng; Có thay đổi so với nội dung án, định khơng( xây dựng, sửa chữa hay phá dỡ…); Nếu có thay đổi thời điểm thực thay đổi thời điểm (trước hay sau có án, định); địa hình, giao thơng xung quanh, mốc giới; xác minh nơi khác người phải thi hành án (để xử lý trường hợp cưỡng chế giao nhà nhà người phải thi hành án) ; Đối với nghĩa vụ giao quyền xử dụng đất thơng tin cần xác minh diện tích đất phải giao quản lý, sử dụng? giấy tờ nắm giữ? Vị trí, diện tích đất phải giao có với án, định khơng? Nếu có hay nhiều so với án, định? Xác minh lý có chênh lệch vị trí, diện tích so với án, định? Địa hình, giao thơng xung quanh, mốc giới Trên đất phải giao có tài sản hay khơng? Nếu có tài sản gồm (số lượng, chủng loại, tình trạng loại tài sản có đất)? Xác minh nghĩa vụ trả tiền: trường hợp tiền ngân hàng, tổ chức tín dụng quản lý nội dung cần xác định có hay khơng có việc mở tài khoản tiền gửi tiết kiệm người phải thi hành án ngân hàng, tổ chức tín dụng; Nếu có số tiền cịn tài khoản, sổ tiết kiệm Trong trường hợp tiền người thứ ba nắm giữ, nội dung xác minh: có hay khơng có việc người thứ ba nắm giữ tiền người phải thi hành án? Nếu có số tiền bao nhiêu? Tiền dùng để thực cơng việc gì? Các nội dung cần phải chia từ số tiền (nếu có) để xác định thứ tự ưu tiên; Căn xác định người thứ ba chữ tiền người phải thi hành án (theo án, định tòa án, thông qua hợp đồng, giao dịch dân sự…?) Đối với xác minh trường hợp thực không thực công việc định, nội dung xác minh cần tập trung vào vấn đề điều kiện kinh tế để thực nghĩa vụ; thể chất, ý thức, thái độ người phải thi hành án; khả tự thực hành vi người phải thi hành án; xác minh trường hợp người phải thi hành 52 án không tự thực công việc theo án, định người khác thực thay cơng việc theo quy định pháp luật khơng? Bên cạnh đó, cần nghiên cứu quy định số loại vụ việc xác minh điều kiện thi hành án nghĩa vụ chấp hành viên Luật sửa đổi, bổ sung Luật thi hành án dân năm 2014 chẳng hạn án chủ động, án bồi thường, hôn nhân,…; số trường hợp nên quy định trách nhiệm người thi hành án Luật Thi hành án dân năm 2008 án tín dụng, ngân hàng, án lừa đảo, trả nợ,….nhằm tăng trách nhiệm người thi hành án giảm bớt gánh nặng chấp hành viên việc xác minh điều kiện thi hành án, góp phần giảm án tồn đọng hàng năm Thứ ba, để nâng cao trách nhiệm quan hữu quan việc cung cấp thông tin người phải thi hành án phối hợp tốt hoạt động thi hành án dân sự, pháp luật cần quy định rõ mức chi phí đảm bảo cho hoạt động phối hợp thi hành án Đồng thời, quy định cụ thể chế tài xử lý đủ mạnh trường hợp chưa phối hợp, phối hợp chưa tốt với quan thi hành án dân gây thiệt hại cho bên đương Bên cạnh đó, cần bổ sung quy định nhằm tăng cường vai trò, trách nhiệm quan tố tụng tư pháp việc xác minh tài sản thi hành án Bởi để đến với giai đoạn thi hành án vụ việc trãi qua giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử thơng tin người phải thi hành án quan tố tụng nắm rõ xâu chuỗi liên kết chặt chẽ thông tin liên quan đến điều kiện thi hành án người phải thi hành án mang lại hiệu cao, đồng thời tiết kiệm khoảng thời gian mà chấp hành viên phải thu thập thông tin người phải thi hành án Ngồi ra, q trình xác minh điều kiện người phải thi hành án chấp hành viên gặp phải khó khăn xác minh, xuất chống đối, nhằm trốn tránh việc kê khai tài sản, trốn tránh trách nhiệm thi hành án dẫn đến chấp hành viên khơng thực đầy đủ quyền trình tự theo quy định pháp luật phối hợp, hỗ trợ quan tố tụng, tư pháp điều cần thiết Ngoài ra, cần có quy định đồng việc kê khai, đăng ký tài sản, xây dựng hệ thống sở liệu quốc gia đăng ký tài sản để sử dụng cho việc tra cứu, cung cấp thông tin tài sản Tiến tới xây dựng sở liệu thống nhất, tồn diện, kết nối thơng tin quan đăng ký tài sản khác để chấp hành viên truy cập để thu thập thơng tin Như góp phần lớn việc giảm thời gian, chi phí xác minh điều kiện thi hành án dân mang lại hiệu cao Thứ tư, thường xuyên tổ chức hội nghị tập huấn chuyên sâu xác minh điều kiện thi hành án phân loại án; cần thường xuyên tổ chức buổi gặp gỡ, giao lưu chi cục cục, cục tổng cục để trao đổi, chia sẻ kinh 53 nghiệm vướng mắc trình tác nghiệp để giúp chấp hành viên nhằm rút kinh nghiệm trình xác minh điều kiện thi hành án nói riêng q trình tác nghiệp thi hành án nói chung địa bàn hiệu hơn, khắc phục bất cập, vướng mắt nêu Bên cạnh đó, chấp hành viên cần tự giác học hỏi, bổ sung kiến thức chuyên sâu thuộc nhiều lĩnh vực khác để thuận lợi trình xác minh điều kiện thi hành án kỹ cần thiết kỹ giao tiếp, kỹ nắm bắt tâm lý đối phương trình yêu cầu cung cấp thông tin liên quan đến điều kiện thi hành người phải thi hành án 3.3.2 Giải pháp cho quy định pháp luật Trước hạn chế quy định pháp luật điều chỉnh vấn đề xác minh điều kiện thi hành án đề cập tác giả đề xuất số phương hướng nhằm góp phần vào q trình hồn thiện quy định pháp luật Cụ thể là: Thứ nhất, bổ sung khái niệm xác minh điều kiện thi hành án dân vào khoản Điều Luật Sửa đổi, bổ sung Luật thi hành án dân 2014 với nội dung tác giả đề xuất sau: xác minh điều kiện thi hành án dân việc người có quyền nghĩa vụ thực xác minh tiến hành thu thập thông tin liên quan đến nhân thân, tài sản, thu nhập người phải thi hành án thông tin khác liên quan đến đương để làm sở phục vụ cho trình tổ chức thi hành án theo quy định pháp luật Với quy định giúp cho người có quyền nghĩa vụ xác minh điều kiện thi hành án có sở để tìm kiếm, thu thập thơng tin cách đầy đủ, xác hạn chế việc thông tin không thống dẫn bên xác minh dẫn đến tiến hành xác minh lại gây thời gian cho trình thi hành án Thứ hai, trường hợp xác minh điều kiện thi hành án dân trường hợp khẩn cấp tạm thời khoản Điều 44 Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân năm 2014 cẩn bổ sung quy định thời điểm tiến hành xác minh thời điểm ngày nhận định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời người phải thi hành án có ý định trốn tránh nghĩa vụ thi hành án họ tìm cách để tẩu tán tài sản cách nhanh Vì vậy, việc đưa thời điểm xác minh ngày có định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời đem lại hiệu cao, đồng thời ngăn chặn kịp thời ý đồ tẩu tán tài sản người phải thi hành án Thứ ba, bổ sung vào khoản Điều 44 Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân 2014 quy định cụ thể thời hạn thông báo kết xác minh điều kiện thi hành án cho người thi hành án trường hợp người phải thi hành án chưa có điều kiện thi hành án; 54 Thứ tư, bổ sung vào khoản Điều 44 Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân 2014 trách nhiệm, nghĩa vụ cung cấp thông tin người đứng đầu quyền địa phương Ủy ban Nhân dân cấp Xã, đồng thời cần bổ sung biên việc niêm yết định việc chưa có điều kiện thi hành án, việc niêm yết góp phần cho việc xác định thời gian tiến hành xác minh lại theo quy định pháp luật Thứ năm, cần quy định cụ thể nội dung xác minh thi hành án Đối với quy định yêu cầu người phải thi hành kê khai tài sản, nên quy định bắt buộc số trường hợp định, cịn lại khuyến khích chấp hành viên Đồng thời phải có biện pháp chế tài nghiêm minh cá nhân, quan tổ chức, quan Nhà nước trường hợp không kê khai kê khai tài sản không Thứ sáu, bất cập xử lý kết thi hành án nêu trên, để phù hợp thực tiễn thống quy định pháp luật, tác giả đề xuất bãi bỏ quy định điểm b khoản Điều 44a Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân 2014 việc xếp vật đặc định vào trường hợp chưa có điều kiện thi hành án bổ sung nội dung quy định trường hợp vào khoản Điều 50 Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân 2014 để tạo sở định đình thi hành án nhằm phù hợp với quy định pháp luật Bộ luật Dân năm 2015, đồng thời có hướng giải dứt điểm hồ sơ thi hành án cịn tồn động Với đề xuất đóng góp hoàn thiện trên, tác giả mong muốn phần khắc phục hạn chế quy định pháp luật Từ đó, đẩy mạnh hiệu quả, hiệu lực thực pháp luật thi hành án dân sự, đảm bảo án, định nhân danh nhà nước phải thi hành nghiêm chỉnh, bảo vệ kịp thời quyền lợi ích hợp pháp cơng dân 55 TIỂU KẾT CHƯƠNG Trong chương này, tác giả tiến hành tìm hiểu tình hình thi hành án dân sau Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân năm 2014 có hiệu lực pháp luật thông qua số liệu thống kê kết thi hành án dân Bộ Tư pháp nói chung qua kết tổng kết thi hành án dân Chi cục Thi hành án dân huyện Châu thành, tỉnh Hậu Giang nói riêng Qua đó, nhận thấy cơng tác thi hành án dân nói chung xác minh điều kiện thi hành án dân nói riêng khắc phục bất cập, hạn chế Luật Thi hành án dân năm 2008 từ đạt kết định, khẳng định vai trò hiệu hoạt động thi hành án dân việc bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp bên đương Tuy nhiên, việc áp dụng Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân năm 2014 qua năm bộc lộ số bất cập, hạn chế định nên cần có hướng hồn thiện phù hợp Vì lẽ trên, để khắc phục bất cập, hạn chế nêu để nâng cao hiệu hoạt động thi hành án dân nói chung cơng tác xác minh điều kiện thi hành án dân hiệu cần khắc phục hạn chế cần sớm xem xét đề xuất nêu tác giả để góp phần hồn thiện quy định pháp luật sở lý luận sở thực tiễn 56 KẾT LUẬN Công tác thi hành án dân lĩnh vực khó khăn, phức tạp, hoạt động nghiệp vụ mang tính đặc thù Quá trình tổ chức việc thi hành án phải thực nhiều trình tự, thủ tục việc xác minh điều kiện thi hành án thủ tục đóng vai trị quan trọng đặc biệt quan trọng, định trực tiếp đến kết giải vụ việc Kết xác minh sở để chấp hành viên có biện pháp tổ chức thi hành vụ việc giai đoạn ủy thác thi hành án, đình giải hay lựa chọn bện pháp bảo đảm, biện pháp cưỡng chế thi hành án phân loại vụ việc sang diện chưa có điều kiện thi hành án…Xuất phát từ vị trí, vai trị tầm quan trọng cơng tác thi hành án dân nói chung giai đoạn xác minh điều kiện thi hành án nói riêng Tác giả lựa chọn nghiên cứu xác minh điều kiện thi hành án thi hành án dân để hoàn thành đề tài nghiên cứu khoa học Với cách tiếp cận theo chiều ngang đề tài nghiên cứu khoa học, tác giả chia làm chương Theo đó, chương đề tài nghiên cứu khoa học, tác giả trình bày vấn đề lý luận chung xác minh điều kiện thi hành án chẳng hạn đưa khái niệm nêu phân tích đặc điểm, vai trị cơng tác xác minh điều kiện thi hành án Ngoài ra, chương này, tác giả cịn tìm hiểu q trình hình thành phát triển quy định pháp luật thi hành án dân nói chung quy định công tác xác minh điều kiện thi hành án dân nói riêng Đối với chương 2, tác giả tiến hành phân tích quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân chủ thể; nguyên tắc; thời hạn, thời điểm; trình tự, thủ tục chi phí tiến hành xác minh điều kiện thi hành án Từ quy định đó, tác giả điểm mới, tiến Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân 2014 so với Luật Thi hành án dân năm 2008 Từ sở lý luận quy định pháp lý trình bày chương 2, chương này, tác giả tiến hành tìm hiểu thực trạng áp dụng quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án, cụ thể khảo sát kết thi hành án Chi cục Thi hành án dân huyện Châu thành, tỉnh Hậu Giang Qua trình khảo sát thực tế, tác giả nhận thấy kết thi hành án sau Luật Sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân 2014 có hiệu lực pháp luật đem lại mặt thuận lợi định án giải hiệu quả, án có điều kiện thi hành chưa có điều kiện thi hành phân loại rõ ràng, cụ thể Tuy nhiên, bên cạnh mặt quy định thực tiễn cơng tác xác minh, xử lý thông tin, phân loại án thời gian qua địa bàn gặp số khó khăn, vướng mắc Xuất phát từ nhiều nguyên nhân hai ngun nhân cần kể đến là: tình xảy thực tế pháp luật chưa quy định thiếu sót, xung đột quy định pháp luật Từ 57 khó khăn, vướng mắc nêu trên, tác giả đề xuất số giải pháp để sửa đổi, bổ sung nhằm góp phần hoàn thiện quy định pháp luật liên quan đến xác minh điều kiện thi hành án dân phù hợp với thực tiễn, tạo hành lang pháp lý thuận lợi cho chấp hành viên công chức làm công tác thi hành án trình tác nghiệp Do thời gian nghiên cứu tài liệu nghiên cứu hạn chế nên tác giả giải hết tất vấn đề liên quan đến xác minh điều kiện thi hành án dân nói riêng thi hành án dân nói chung tác giả nghiên cứu vấn đề cịn lại có điều kiện 58 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A.VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT Quốc Hội, 1959 Số 1/SL ngày 31/12/1959, Hiến pháp Quốc Hội, 1980 Số 248-LCT ngày 18/12/1980, Hiến pháp Quốc Hội, 1992 Số 68-LCT/HĐNN ngày 15/4/1992, Hiến pháp Quốc Hội, 2013 Ngày 28/11/2013, Hiến pháp Quốc hội, 2015 Số 91/2015/QH13, ngày 24/11/2015, Bộ Luật Dân Quốc Hội, 1960 Số 19/LCT, ngày 14/7/1960, Luật Tổ chức Tòa án nhân dân Quốc Hội, 1981 Số 3-LCT/HĐNN 7, ngày 03/07/1981, Luật Tổ chức tòa án nhân dân Quốc Hội, 1992 Số 2/L-CTN, ngày 06/10/1992, Luật Tổ chức tòa án nhân dân Quốc Hội, 1992 Số 1/L-CTN, ngày 30/9/1992, Luật Tổ chức phủ 10 Quốc Hội, 2008 Số 26/2008/QH12 ngày 14/11/2008, Luật Thi hành án dân 11 Quốc Hội, 2014 Số 64/2014/QH13 ngày 25/11/2014, Luật Sửa đổi, bổ sung số điều Luật Thi hành án dân 12 Bộ Chính trị, 2005 Số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005, Nghị 48-NQ/TW chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020 13 Bộ Chính trị, 2005 Số 49- NQ/TW ngày 02/6/2005, Nghị 49-NQ/TW chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 14 Ủy ban Thường vụ Quốc hội, 1993 Số 13-L/CTN ngày 17/4/1993, Pháp lệnh Thi hành án dân 15 Ủy ban Thường vụ Quốc hội, 2004 Số 13/2004/PL-UBTVQH11 ngày 14/01/2004, Pháp lệnh Thi hành án dân 16 Chính phủ, 2009 Số 58/2009/NĐ-CP ngày 13/7/2009, Nghị định số 58/2009/NĐCP hướng dẫn Luật thi hành án dân thủ tục thi hành án dân 17 Chính phủ, 2009 Số 61/2009/NĐ-CP ngày 24/7/2009, Nghị định 61/2009/NĐ-CP quy định tổ chức hoạt động thừa phát lại thực thí điểm thành phố Hồ Chí Minh 18 Chính phủ, 2013 Số 125/2013/NĐ-CP ngày 14/10/2013, Nghị định 125/2013/NĐCP sửa đổi nghị định 58/2009/NĐ-CP hướng dẫn thi hành luật thi hành án dân thủ tục thi hành án dân 19 Chính phủ, 2015 Số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015, Nghị định 62/2015/NĐ-CP quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thi hành án dân 20 Chính phủ, 2020 Số 33/2020/NĐ-CP ngày 17/03/2020, Nghị định 33/2020/NĐ-CP Sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 62/2015/NĐ-CP hướng dẫn thi hành số điều Luật Thi hành án dân 21 Chính phủ, 2020 Số 08/2020/NĐ-CP ngày 08/01/2020, Nghị định 08/2020/NĐ-CP tổ chức hoạt động thừa phát lại 22 Hội đồng Nhà nước, 1989 Số 23-LCT/HĐNN ngày 28/8/1989, Pháp lệnh Thi hành án dân 23 Bộ Tư pháp, Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, 2016 Số 11/2016/TTLT-BTP-TANDTC-VKSNDTC ngày 01/8/2016, Thông tư liên tịch 11/2016/TTLT-BTP-TANDTC-VKSNDTC quy định số vấn đề thủ tục thi hành án dân phối hợp liên ngành thi hành án dân 24 Bộ Tư pháp, 2016 Số 01/2016/TT-BTP ngày 01/02/2016, thông tư Bộ Tư pháp việc hướng dẫn thực số thủ tục quản lý hành biểu mẫu nghiệp vụ thi hành án dân B DANH MỤC GIÁO TRÌNH, SÁCH 25 Nguyễn Cơng Bình (chủ biên) (2007), Luật Thi hành án dân Việt Nam Những vấn đề lý luận thực tiễn, Nxb Công an Nhân dân, Hà Nội 26 Nguyễn Thị Khanh (2010), vướng mắc từ thực tiễn Luật thi hành án dân sự, Dân chủ Pháp luật, tạp chí dân chủ pháp luật 27 Hồng Phê, 2019, Từ điển Tiếng việt, Nxb Hồng Đức, thành phố Hồ Chí Minh C DANH MỤC TRANG THƠNG TIN ĐIỆN TỬ 28.Cổng thông tin điện tử Bộ Tư pháp, báo cáo tổng kết năm 2019 nhiệm vụ năm 2020: https://moj.gov.vn/qt/tintuc/Lists/ChiDaoDieuHanh/Attachments/2773/Bao%20cao%2 0s %2001%20tong%20ket%202019%20va%20nhiem%20vu%202020.Ngay%2001.01.20 20.pdf Truy cập ngày 09/06/2020 29 Đinh Thanh Hương, 2013, Luận văn thạc sĩ xác minh điều kiện thi hành án dân sự: https://www.slideshare.net/trongthuy2/luan-van-xac-minh-dieu-kien-thi-hanh-an-theophap-luat-hot.Truy cập ngày 23/06/2020 C.TÀI LIỆU KHÁC 30 Sắc lệnh 90/SL ngày 10/10/1945 Chủ tịch Hồ Chí Minh 31 Sắc lệnh số 13/SL quy định tổ chức Tòa án ngạch thẩm phán 32.Sắc lệnh 85/SL cải cách máy tư pháp luật tố tụng 33 Tài liệu bồi dưỡng nghiệp vụ Thi hành án dân năm 2019, Tổng cục thi hành án dân sự, Bộ tư pháp, tháng 12/2019 34.Các phụ lục kèm theo PHỤ LỤC STT TÊN VĂN BẢN Quyết định công nhận thỏa thuận đương sự, Số: 02/2019/QĐSTDS, ngày 04 tháng 01 năm 2019 Đơn yêu cầu thi hành án ông Lê Văn Út Nhỏ Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà tài sản khác gắn liền với đất Thửa đất số 48, tờ đồ số 28 Quyết định thi hành án theo yêu cầu, Số: 271/QĐ-CCTHADS, ngày 14 tháng 01 năm 2019 Biên việc xác minh điều kiện thi hành án chi nhánh văn phòng đăng ký đất đai Biên việc xác minh điều kiện thi hành án nhà ông Diệp Hòa Sinh bà Huỳnh Thu Hương Biên việc xác minh điều kiện thi hành án ngân hàng Sacombank Thống kê kết thi hành án dân việc tiền từ năm 2016-2019 Cục thi hành án dân tỉnh Hậu Giang Quyết định giảm giá tài sản (Lần 4), Số:09/QĐ-CCTHA, ngày 01 tháng năm 2020 10 Quyết định thi hành án theo yêu cầu, Số:194/QĐ-CCTHADS, ngày 18 tháng 12 năm 2018 11 Quyết định công nhận thỏa thuận đương sự, Số:01/2019/QĐSTKDTM ngày 10/5/2019 12 Quyết định thi hành án theo yêu cầu, Số:589/QĐ-CCTHADS, ngày 28 tháng năm 2019 13 Biên việc xác minh điều kiện thi hành án nhà thông tin ấp Thị Trấn, thị trấn Ngã Sáu, huyện Châu Thành, tỉnh Hậu Giang 14 Biên việc xác minh điều kiện thi hành án Chi cục thuế huyện Châu Thành, tỉnh Hậu Giang 15 Biên việc xác minh điều kiện thi hành án số 120/34 Trần Phú, phường Cái Khế, quận Ninh Kiều, thành phố Cần Thơ