Xác minh điều kiện thi hành án dân sự theo pháp luật thi hành án dân sự việt nam hiện hành

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ HƢƠNG GIANG XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ THEO PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN NAY LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Hà Nội - 2021 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ HƢƠNG GIANG XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ THEO PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN NAY Ngành : Luật Kinh tế Mã số : 38 01 07 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: GS.TS HOÀNG THẾ LIÊN Hà Nội - 2021 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu nêu luận án trung thực Những kết luận khoa học luận án chưa công bố cơng trình khác TÁC GIẢ LUẬN ÁN Nguyễn Thị Hƣơng Giang MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chƣơng 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.2 Cơ sở lý thuyết nghiên cứu đề tài luận án 21 1.3 Câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 22 Tiểu kết chƣơng 23 Chƣơng 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 25 2.1 Khái niệm, đặc điểm xác minh điều kiện thi hành án dân 25 2.2 Ý nghĩa xác minh điều kiện thi hành án hoạt động thi hành án dân 34 2.3 Nội dung điều chỉnh pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 37 2.4 Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu xác minh điều kiện thi hành án dân 59 Tiểu kết chƣơng 66 Chƣơng 3: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM 68 3.1 Các quy định hành xác minh điều kiện thi hành án dân 68 3.2 Các vướng mắc, bất cập chủ yếu pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 115 Tiểu kết chƣơng 126 Chƣơng 4: ĐỊNH HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT, NÂNG CAO HIỆU QUẢ THI HÀNH PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM 127 4.1 Định hướng hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thi hành pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 127 4.2 Giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thi hành pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 135 Tiểu kết chƣơng 153 KẾT LUẬN 154 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 157 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 158 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT CHV: Chấp hành viên EU: Liên minh châu Âu IFES: Quỹ quốc tế hệ thống bầu cử NCS: Nghiên cứu sinh TAND: Toà án nhân dân THA: Thi hành án THADS: Thi hành án dân TPL: Thừa phát lại UBND: Uỷ ban nhân dân VKSND: Viện kiểm sát nhân dân XHCN: Xã hội chủ nghĩa MỞ ĐẦU Sự cần thiết nghiên cứu đề tài Hiến pháp năm 2013 khẳng định yêu cầu Nhà nước quản lý xã hội pháp luật, quan nhà nước, tổ chức cá nhân phải tôn trọng nêu cao tinh thần thượng tôn Hiến pháp pháp luật Các án, định TAND có hiệu lực pháp luật phải quan, tổ chức, cá nhân tôn trọng; quan, tổ chức, cá nhân hữu quan phải nghiêm chỉnh chấp hành, giá trị công lý phải tơn vinh bảo vệ Trong bối cảnh đó, cơng tác THADS ngày có vị trí ý nghĩa tích cực, quan trọng việc bảo vệ pháp chế XHCN, thực thi công lý, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cơng dân, xây dựng xã hội trật tự, kỷ cương ổn định Xác minh điều kiện THADS việc CHV/TPL thu thập thông tin, tiếp cận, xác định đối tượng mục tiêu cần phải thi hành (tài sản, thu nhập người phải THA, vật, giấy tờ, nhà phải trả…) thông tin khác phục vụ cho trình tổ chức THADS như: nhân thân, hồn cảnh gia đình người phải THA… Đây hoạt động quan trọng trình tổ chức THADS Kết xác minh sở để CHV/TPL thuyết phục đương tự nguyện, thỏa thuận THA, sở để Thủ trưởng quan THADS định ủy thác, hỗn, đình THA hay lựa chọn biện pháp cưỡng chế THA thích hợp Mặt khác, việc xác minh điều kiện THADS sở để phân loại án, cho việc thống kê số án tồn đọng Có thể nói, xác minh điều kiện THADS làm phát sinh hàng loạt tác nghiệp khác trình tổ chức thi hành án, định, đòi hỏi CHV/TPL cần thiết phải nắm vững sở pháp lý việc xác minh, kỹ xác minh xử lý kết xác minh phù hợp với quy định pháp luật THADS Nếu coi điều kiện THADS người phải THA “chìa khóa” để “mở cánh cửa” cho việc tổ chức THADS thành cơng, hoạt động xác minh điều kiện THADS CHV chủ thể khác “cuộc hành trình” tìm chìa khóa Để nâng cao hiệu công tác THADS, quan THADS cần tổ chức thực đồng giải pháp nhằm nâng cao chất lượng, hiệu công tác THADS, tạo chuyển biến bản, bền vững, hoàn thành yêu cầu, nhiệm vụ THA theo Nghị số 111/2015/QH13 Quốc hội khóa XIII cơng tác tư pháp Theo đó, việc xác minh điều kiện THADS có ý nghĩa quan trọng việc góp phần nâng cao chất lượng hiệu công tác THADS, giảm án tồn đọng, giảm áp lực quan THADS Nói cách khác, nâng cao hiệu hoạt động xác minh điều kiện THADS giải pháp để thi hành dứt điểm án, định, góp phần bảo vệ quyền lợi bên tham gia hoạt động THADS Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật THADS năm 2014 có hiệu lực từ 01/7/2015, khắc phục nhiều bất cập, vướng mắc sau 06 năm thi hành Luật THADS năm 2008 Tuy nhiên, cịn tình trạng thiếu hiệu hoạt động xác minh điều kiện THADS Chẳng hạn năm 2016, số tiền có điều kiện THA 86.254.000.000 đồng/tổng số tiền phải THA 133.619.000.000 đồng (chiếm 64,6%) [12]; năm 2017, số tiền có điều kiện THA 92.000.000.000 đồng/tổng số tiền phải THA 163.658.000.000 đồng (chiếm 56,2%) [13]; năm 2018, số tiền có điều kiện THA 90.010.000.000 đồng/tổng số tiền phải THA 178.628.000.000 đồng (chiếm 50,4%) [14]; năm 2019, số tiền có điều kiện THA 148.791.000.000 đồng/tổng số tiền phải THA 251.172.000.000 đồng (chiếm 59,2%), [15] Như vậy, năm gần đây, số tiền có điều kiện THA số tiền phải THA có tỉ lệ thấp, trung bình chưa tới 60% Có nhiều ngun nhân dẫn đến tình trạng trên, có ngun nhân từ bất cập quy định pháp luật khó khăn, vướng mắc, hạn chế thi hành pháp luật xác minh điều kiện THADS Cụ thể thiếu hành lang pháp lý cho hoạt động xác minh chủ thể xác minh điều kiện thi hành án; chế tài chưa đủ sức răn đe hành vi không kê khai kê khai thiếu trung thực điều kiện thi hành án người phải thi hành án; thiếu rõ ràng vấn đề quản lý tài sản thuộc sở hữu, sử dụng người phải thi hành án… có tác động lớn đến hiệu công tác xác minh điều kiện thi hành án Vì vậy, để quy định pháp luật xác minh điều kiện THA tiếp tục hoàn thiện, phù hợp, bắt nhịp kịp với sống sinh động việc phân tích, đánh giá cách toàn diện thực trạng quy định pháp luật dự liệu thách thức đặt thực thi pháp luật xác minh THADS, để từ đề xuất giải pháp, kiến nghị thiết thực, có hiệu cần thiết Với lý trên, NCS lựa chọn đề tài “Xác minh điều kiện thi hành án dân theo pháp luật thi hành án dân Việt Nam nay” làm đề tài luận án tiến sỹ luật học 2 Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài luận án 2.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích luận án nghiên cứu nhằm góp phần xây dựng sở khoa học thực tiễn phục vụ việc tiếp tục đổi mới, hoàn thiện quy định pháp luật xác minh điều kiện THADS Việt Nam hai phương diện điều chỉnh pháp luật thực thi pháp luật 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Thứ nhất, tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án Cụ thể, tiến hành thu thập tài liệu, cơng trình khoa học liên quan đến đề tài luận án, tìm hiểu, nhận xét, đánh giá nêu quan điểm vấn đề cơng trình khoa học trước nghiên cứu Từ đó, xác định nội dung cần kế thừa, vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu luận án Thứ hai, nghiên cứu làm sáng tỏ vấn đề lý luận xác minh điều kiện THADS khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa xác minh điều kiện THADS, nội dung điều chỉnh pháp luật xác minh điều kiện THADS, yếu tố ảnh hưởng đến xác minh điều kiện THADS Thứ ba, phân tích, đánh giá thực trạng quy định pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật xác minh điều kiện THADS Việt Nam, rút nhận xét ưu điểm hạn chế, bất cập quy định pháp luật hành xác minh điều kiện THADS Thứ tư, luận giải yêu cầu đổi mới, hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện THADS kiến nghị sửa đổi, bổ sung số quy định pháp luật xác minh điều kiện THADS Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu luận án 3.1 Đối tượng nghiên cứu Luận án nghiên cứu quy định pháp luật xác minh điều kiện THADS thực tiễn thi hành pháp luật xác minh điều kiện THADS nước ta Nội dung pháp luật xác minh điều kiện THADS Việt Nam đối tượng nghiên cứu luận án bao gồm: chủ thể xác minh; phương thức xác minh; nội dung xác minh; trình tự, thủ tục xác minh; thời điểm xác minh 3.2 Phạm vi nghiên cứu Luận án tập trung nghiên cứu vấn đề lý luận xác minh điều kiện THADS, quy định pháp luật thực tiễn thi hành pháp luật xác minh điều kiện THADS với không gian nghiên cứu Việt Nam Thời gian nghiên cứu giới hạn từ sau Luật THADS sửa đổi, bổ sung năm 2014 có hiệu lực pháp luật (từ ngày 01/7/2015) đến Phƣơng pháp nghiên cứu Luận án sử dụng phương pháp nghiên cứu chung khoa học xã hội phương pháp nghiên cứu đặc thù luật học để giải vấn đề khoa học đặt Các phương pháp chủ yếu bao gồm: phương pháp mơ tả, phương pháp phân tích tổng hợp, phương pháp phân tích lịch sử, phương pháp so sánh pháp luật Cụ thể: - Phương pháp mô tả Phương pháp sử dụng chủ yếu để mô tả lại quy định pháp luật vụ việc có liên quan, thơng qua tái thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật Việt Nam xác minh điều kiện THADS, từ tìm bất cập nguyên nhân bất cập - Phương pháp phân tích tổng hợp Phương pháp phân tích tổng hợp sử dụng để phân tích khái qt hố vấn đề lý luận, thực trạng quy định pháp luật thực tiễn áp dụng quy định pháp luật xác minh điều kiện THADS, yêu cầu việc hoàn thiện pháp luật đề xuất sửa đổi, bổ sung số quy định pháp luật xác minh điều kiện THADS Phương pháp sử dụng tất chương Luận án - Phương pháp phân tích lịch sử Phương pháp sử dụng để tìm hiểu nguồn gốc phát sinh, trình phát triển xác minh điều kiện THADS pháp luật xác minh điều kiện THADS Việt Nam, đồng thời rút kinh nghiệm lịch sử cần thiết - Phương pháp so sánh Phương pháp sử dụng nhằm phân tích, so sánh quy định pháp luật hành với quy định pháp luật giai đoạn trước đây, quy định pháp luật Việt Nam với quy định pháp luật số quốc gia khác giới xác minh điều kiện THADS Thơng qua đó, luận án tìm giải pháp phù hợp góp phần hoàn thiện pháp luật thực thi pháp luật xác minh điều kiện THADS Việt Nam ... điểm xác minh điều kiện thi hành án dân 25 2.2 Ý nghĩa xác minh điều kiện thi hành án hoạt động thi hành án dân 34 2.3 Nội dung điều chỉnh pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân. .. VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 2.1 Khái niệm, đặc điểm xác minh điều kiện thi hành án dân 2.1.1 Khái niệm xác minh điều kiện thi hành án dân THADS hoạt động đưa án, định dân án thi hành. .. loại án dân có điều kiện thi hành án dân chưa có điều kiện thi hành Căn để phân loại án dân có điều kiện thi hành án dân chưa có điều kiện thi hành dựa điều kiện THADS Vì vậy, xác minh điều kiện