nhằm phòng, chống rửa tiền
- Các quốc gia cần thành lập Đơn vị tình báo tài chính (FIU) với vai trị là trung tâm quốc gia để nhận, (và nếu được phép, u cầu), phân tích và cơng bố các thơng tin của các báo cáo giao dịch đáng ngờ và các thông tin liên quan khác về việc rửa tiền
- Các quốc gia phải đảm bảo rằng các cơ quan thực thi pháp luật được chỉ định có trách nhiệm điều tra chống rửa tiền.
- Các quốc gia phải đảm bảo rằng các cơ quan thực thi pháp luật có quyền yêu cầu các định chế tài chính, các tổ chức cá nhân có liên quan cung cấp hồ sơ giao dịch các tài liệu có liên quan đến rửa tiền để phục vụ cho quá trình điều tra, truy tố các hành vi vi phạm pháp luật về rửa tiền.
- Cơ quan thanh tra phải có đủ quyền hạn để giám sát việc tuân thủ và cưỡng chế thi hành hoặc xử lý vi phạm các định chế tài chính về chống rửa tiền phù hợp với các khuyến nghị của FATF.
- Cơ quan có thẩm quyền trong hoạt động chống rửa tiền phải có cơ cấu tổ chức đầy đủ có nguồn lực tài chính, nhân lực phù hơp và trang thiết bị kỹ thuật đầy đủ, hoạt động độc lập để thực hiện chức năng của mình trong việc chống rửa tiền.
- Sự phối hợp giữa các nhà hoạch định chính sách; FIU, cơ quan thực thi pháp luật và các cơ quan có thẩm quyền khác trong việc xây dựng và thực hiện các quy định về chống rửa tiền.
- Các quốc gia phải đảm bảo rằng các cơ quan có thẩm quyền phải thường xun xem xét tính hiệu quả của hệ thống chống rửa tiền bằng cách duy trì các số liệu thống kế tồn diện về các vấn đề liên quan đến tính hiệu quả và hiệu lực của hệ thống này như báo cáo giao dịch đáng ngờ, các tài sản bị phong tỏa, bắt giữ, tịch thu, tương trợ pháp lý và các yêu cầu hợp tác quốc tế khác.
Một là, về tính minh bạch của các pháp nhân và thỏa thuận pháp lý: - Pháp luật của các quốc gia phải quy định các biện pháp ngăn chặn các đối tượng rửa tiền sử dụng pháp nhân một cách bất hợp pháp trong việc rửa tiền.
Các quốc gia phải đảm bảo có hệ thống thơng tin đầy đủ, chính xác, kịp thời về quyền chủ sở hữu hưởng lợi và thơng tin kiểm sốt pháp nhân để cơ quan có thẩm quyền thu thập, cập nhật về chủ sở hữu hưởng lợi và chia sẽ thông tin trong các trường hợp cần thiết.
- Các quốc gia phải có biện pháp để ngăn chặn việc sử dụng bất hợp pháp các thỏa thuận pháp lý liên quan đến rửa tiền bằng cách các quy định của pháp luật về chống rửa tiền phải quy định về chủ sở hữu hưởng lợi và kiểm soát các giao dịch ủy thác và các thỏa thuận pháp lý khác.