chứng cứ
Trong tố tụng dân sự, hoạt động điều tra thu thập chứng cứ và chứng minh là giai đoạn đầu tiên của áp dụng pháp luật trong việc giải quyết các TCKT. Đây là những vấn đề quan trọng và chúng có mối liên hệ mật thiết với nhau, chứng cứ là cơ sở để chứng minh cho các yêu cầu của đương sự, là phương tiện pháp lý không thể thiếu để chứng minh sự thật khách quan các TCKT. Chứng minh là một quá trình bao gồm hoạt động của đương sự , của Tòa án và những người tham gia tố tụng khác trong việc cung cấp, thu thập, nghiên cứu và đánh giá chứng cứ nhằm mục đích xác định sự thật khách quan của vụ án kinh tế.
Các chủ thể chứng minh trong các TCKT tại Tòa án bao gồm: các đương sự, người đại diện, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương
sự và Tòa án. Xuất phát từ nguyên tắc quyền tự định đoạt của các đương sự, việc cung cấp chứng cứ và chứng minh cho các yêu cầu của mình vừa là quyền vừa là nghĩa vụ của các đương sự. Do đó theo quy định tại Điều 79 BLTTDS năm 2004, đương sự có yêu cầu Tịa án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình phải đưa ra chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu đó là có căn cứ và hợp pháp (khoản 1). Ngược lại, nếu đương sự phản đối yêu cầu của người khác đối với mình phải chứng minh sự phản đối đó là có căn cứ và phải đưa ra chứng cứ để chứng minh (khoản 2).
Tịa án là chủ thể có nhiệm vụ giải quyết vụ án kinh tế tuy khơng có nghĩa vụ chứng minh làm rõ các tình tiết, sự kiện làm cơ sở cho yêu cầu hay phản đối yêu cầu của đương sự, nhưng để giải quyết đúng đắn một vụ án kinh tế thì Tịa án vẫn phải xác định xem trong vụ án kinh tế đó phải chứng minh làm rõ những sự kiện, tình tiết nào, các chứng cứ, tài liệu của đương sự và những người tham gia tố tụng cung cấp đã đủ để giải quyết vụ án tranh chấp kinh tế chưa? Nếu thiếu thì Tịa án phải u cầu đương sự cung cấp bổ sung. Trong trường hợp đương sự khơng thể tự mình thu thập được chứng cứ và có u cầu thì Tịa án có thể tiến hành thu thập chứng cứ (khoản 2 Điều 85 - BLTTDS). Theo Điều 96, 97 BLTTDS, Tòa án cịn thực hiện đánh giá, cơng bố công khai chứng cứ trước khi sử dụng. Mặt khác, Tòa án phải chỉ rõ cơ sở của quyết định giải quyết vụ án kinh tế. Như vậy, việc chứng minh của Tịa án mang tính hỗ trợ cho việc chứng minh của đương sự và phục vụ cho việc làm rõ cơ sở quyết định của mình.
Như vậy, hoạt động điều tra thu thập chứng cứ bắt đầu bằng việc đương sự nộp đơn yêu cầu Tòa án giải quyết TCKT. Theo quy định tại Điều 165 BLTTDS năm 2004 ngay khi khởi kiện, đương sự đã thực hiện quyền và nghĩa vụ chứng minh của mình bằng việc người khởi kiện (nguyên đơn) phải gửi kèm theo đơn khởi kiện các tài liệu chứng cứ có ý nghĩa làm cơ sở cho
việc bảo vệ quyền lợi của họ. Thiếu những chứng cứ này Tịa án sẽ khơng có căn cứ để thụ lý vụ án hoặc thiếu căn cứ để Tòa án giải quyết vụ án.
Trước khi thụ lý đơn công việc đầu tiên là phải xác định thẩm quyền của Tòa án đối với việc giải quyết một TCKT cụ thể. Đây là khâu vô cùng quan trọng trong việc giải quyết các TCKT của Tòa án. Nhiều TCKT phải xét xử nhiều lần với những kết quả trái ngược cũng xuất phát từ những sai sót về thẩm quyền. Trên thực tế thường hay gặp những sai sót trong việc phân định thẩm quyền của Tòa án với Trọng tài; giữa Tòa Kinh tế với Tòa Dân sự; giữa Tòa án của cấp xét xử này với Tòa án của cấp xét xử khác hoặc giữa Tòa án của địa phương này với Tòa án của địa phương khác.
Về thẩm quyền chung (thẩm quyền theo vụ việc): Loại thẩm quyền này được quy định khá cụ thể tại các điều 29 và 30 của BLTTDS năm 2004, các tranh chấp và các yêu cầu về kinh doanh, thương mại mà một hoặc các bên khơng có đăng ký kinh doanh nhưng đều có mục đích lợi nhuận, thực tiễn áp dụng có nhiều vướng mắc.
Có nhiều trường hợp Tịa án chỉ thụ lý giải quyết các tranh chấp về HĐKT giữa pháp nhân với pháp nhân, pháp nhân với cá nhân có đăng ký
kinh doanh. Trong khi đó, nhiều HĐKT được ký giữa pháp nhân với những
chủ thể không phải là pháp nhân cũng không phải là cá nhân có đăng ký kinh doanh, như: Người làm cơng tác khoa học kỹ thuật, nghệ nhân, hộ kinh tế gia đình, hộ nơng dân, ngư dân cá thể… nhưng cả hai bên tham gia ký kết HĐKT đều có mục đích lợi nhuận. Như vậy, các HĐKT được ký giữa pháp nhân với các chủ thể trên mặc dù là HĐKT nhưng khi có tranh chấp phát sinh thì lại được thụ lý, giải quyết thành một vụ án dân sự. Trong khi đó, có một số hợp đồng không được coi là HĐKT, nhưng tranh chấp phát sinh lại được giải quyết theo thủ tục tố tụng kinh tế.
giải quyết TCKT, ví dụ:
Tại bản án số 04/2009/KDTM - ST ngày 14/9/2009 của TAND tỉnh Vĩnh Phúc giải quyết tranh chấp hợp đồng tín dụng giữa: Nguyên đơn là Ngân hàng thương mại cổ phần Công thương Việt Nam, bị đơn là anh Phạm Văn Phú (chủ hộ kinh doanh cá thể, địa chỉ: Khu phố Bê Tông, xã Đạo Tú, huyện Tam Dương, tỉnh Vĩnh Phúc). Nội dung tranh chấp cụ thể như sau:
Ngày 30/6/2004 Ngân hàng Công thương Việt Nam - chi nhánh Vĩnh Phúc và anh Phạm Văn Phú đã ký kết hợp đồng tín dụng số: 04080091/HĐTD theo đó ngân hàng cho anh Phú vay số tiền: 200.000.000đ (hai trăm triệu đồng), lãi suất 0,82%/tháng, thời hạn vay 01 năm, thời hạn trả nợ là 03/6/2005, mục đích vay vốn để kinh doanh vận tải hàng hóa. Q trình vay vốn mặc dù ngân hàng đôn đốc nhiều lần nhưng anh Phú mới trả được cho ngân hàng 18.313.396đ tiền lãi. Đến hạn trả nợ anh Phú không trả nợ số tiền gốc và lãi cho ngân hàng. Vì vậy Ngân hàng Cơng thương Việt Nam - chi nhánh Vĩnh Phúc đã nộp đơn khởi kiện anh Phạm Văn Phú về việc tranh chấp HĐTD ra TAND huyện Tam Dương. TAND huyện Tam Dương đã thụ lý thành vụ kiện dân sự về việc tranh chấp hợp đồng vay nợ và ra Quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự số 03/2006/QĐST-CNTT ngày 21/11/2006 theo đó anh Phú phải trả cho Ngân hàng Công thương Việt Nam - chi nhánh Vĩnh Phúc số tiền nợ gốc là 200.000.000đ và số tiền lãi tính đến ngày 20/12/2006 là 36.462.708đ.
Ngày 19/01/2009 Tịa án nhân dân tỉnh Vĩnh Phúc đã có quyết định giám đốc thẩm số 02/QĐ - GĐT hủy Quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự số 03/2006/QĐST-CNTT ngày 21/11/2006 của TAND huyện Tam Dương, giữ lại hồ sơ tại TAND tỉnh Vĩnh Phúc để giải quyết theo thẩm quyền. Như vậy những TCKT phát sinh từ hợp đồng tín dụng được ký kết giữa một ngân hàng và một cá nhân có đăng ký kinh doanh (hoặc khơng có
đăng ký kinh doanh) nhưng đều có mục đích lợi nhuận. Khi nhận được đơn khởi kiện của ngân hàng Tòa án nhân dân cấp huyện đã thụ lý đơn khởi kiện thành vụ kiện đòi nợ (tranh chấp dân sự) thuộc thẩm quyền giải quyết của mình là trái với điều 34 BLTTDS năm 2004 quy định thẩm quyền của Tòa án nhân dân cấp tỉnh giải quyết các tranh chấp quy định tại các điểm k, l, m, n, o khoản 1 Điều 29 của BLTTDS năm 2004: “…….k) Vận chuyển hàng hoá, hành khách bằng đường hàng không, đường biển; l) Mua bán cổ phiếu, trái phiếu và giấy tờ có giá khác; m) Đầu tư, tài chính, ngân hàng; n) Bảo hiểm; o) Thăm dị, khai thác”.
Trong trường hợp này, ngân hàng nộp đơn khởi kiện về việc tranh chấp hợp đồng tín dụng đối với một cá nhân có đăng ký kinh doanh thì khi nhận đơn khởi kiện Tòa án nhân dân cấp huyện phải chuyển đơn cho Tòa Kinh tế Tòa án nhân dân cấp tỉnh để giải quyết theo thẩm quyền và báo cho bên ngân hàng biết. Bởi vì đây tranh chấp thuộc lĩnh vực “Đầu tư, tài chính, ngân
hàng” quy định tại điểm m, khoản 1 Điều 29 BLTTDS năm 2004.
Sau khi Tòa án thụ lý đơn, việc cung cấp chứng cứ của đương sự vẫn tiếp tục. Trong q trình Tịa án giải quyết TCKT, đương sự có quyền và nghĩa vụ giao nộp chứng cứ cho Tòa án theo quy định tại khoản 1 Điều 84 BLTTDS: “1. Trong q trình Tồ án giải quyết vụ việc dân sự, đương sự có quyền và nghĩa vụ giao nộp chứng cứ cho Toà án; nếu đương sự khơng nộp hoặc nộp khơng đầy đủ thì phải chịu hậu quả của việc khơng nộp hoặc nộp khơng đầy đủ đó, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác”.
Giao nộp chứng cứ là một hành vi của đương sự chủ động thực hiện hoặc theo yêu cầu của Tòa án. Chứng cứ mà đương sự giao nộp có thể do họ đang lưu giữ, nhưng cũng có thể do họ mới thu thập được và giao nộp cho Tòa án để thực hiện nghĩa vụ chứng minh của mình mà pháp luật đã quy định. Khi thấy chứng cứ trong hồ sơ TCKT chưa đủ cơ sở để giải quyết thì Thẩm
phán yêu cầu đương sự giao nộp bổ sung chứng cứ theo quy định tại khoản 1 Điều 85 BLTTDS: “1. Trong trường hợp xét thấy chứng cứ có trong hồ sơ vụ
việc dân sự chưa đủ cơ sở để giải quyết thì Thẩm phán yêu cầu đương sự giao nộp bổ sung chứng cứ”. Tuy nhiên trong thực tiễn có nhiều trường hợp
đương sự biết là cơ quan, tổ chức hoặc cá nhân nào đó đang nắm giữ những tài liệu, chứng cứ hoặc có khả năng đang giữ tài liệu chứng cứ liên quan đến việc giải quyết TCKT nhưng đương sự không thể yêu cầu hoặc đã yêu cầu nhưng cơ quan, tổ chức cá nhân này không cung cấp tài liệu, chứng cứ cho mình thì đương sự có quyền u cầu Tịa án giải quyết TCKT đó thu thập chứng cứ theo quy định tại khoản 2 Điều 85 BLTTDS:
Trong trường hợp đương sự khơng thể tự mình thu thập được chứng cứ và có u cầu thì Thẩm phán có thể tiến hành một hoặc một số biện pháp sau đây để thu thập chứng cứ: a) Lấy lời khai của đương sự, người làm chứng; b) Trưng cầu giám định; c) Quyết định định giá tài sản; d) Xem xét, thẩm định tại chỗ; đ) Uỷ thác thu thập chứng cứ; e) Yêu cầu cá nhân, cơ quan, tổ chức cung cấp tài liệu đọc được, nghe được, nhìn được hoặc hiện vật khác liên quan đến việc giải quyết vụ việc dân sự [34].
Đây là một quy định hoàn toàn mới, thể hiện việc đề cao trách nhiệm của đương sự trong việc thu thập chứng cứ, thực hiện nghĩa vụ chứng minh của đương sự và hạn chế nhiệm vụ điều tra, thu thập chứng cứ của Tòa án. Nếu như trước đây, tại khoản 3 Điều 20 Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự có quy định nghĩa vụ chứng minh của đương sự, nhưng đã không quy định rõ hậu quả của đương sự khi không thực hiện nghĩa vụ này đồng thời tại khoản 2 Điều 20 và Điều 38 của Pháp lệnh này lại quy định nhiệm vụ của Tòa án trong điều tra, thu thập chứng cứ. Khi Pháp lệnh đã quy định điều tra là nhiệm vụ của Tịa án thì việc đương sự có u cầu hay khơng có yêu cầu nhưng nếu thấy hồ sơ chưa đủ chứng cứ thì Tịa án đều phải tiến hành điều tra
thu thập chứng cứ. Còn theo quy định tại các điều 6, 79, 84, 85 BLTTDS thì nghĩa vụ cung cấp chứng cứ, chứng minh chủ yếu là trách nhiệm của đương sự. Do đó đương sự phải thu thập chứng cứ và Tịa án chỉ tiến hành cơng việc này trong phạm vi hạn chế khi có đủ hai điều kiện:
- Đương sự khơng thể tự mình thu thập được chứng cứ. - Đương sự phải có đơn yêu cầu Tịa án thu thập chứng cứ.
Trong q trình điều tra, thu thập chứng cứ, Thẩm phán được áp dụng những biện pháp sau:
Thứ nhất, lấy lời khai của đương sự, người làm chứng: Đây là một
trong những biện pháp quan trọng để thu thập chứng cứ. Trước đây, khi PLTTGQCVADS quy định Tịa án có vai trị chủ động, tích cực trong điều tra thì việc lấy lời khai của đương sự là một trong những biện pháp mà Tòa án thường xuyên sử dụng. Những theo quy định mới của BLTTDS thì:
Thẩm phán chỉ tiến hành lấy lời khai của đương sự khi đương sự chưa có bản khai hoặc nội dung bản khai chưa đầy đủ, rõ ràng. Đương sự phải tự viết bản khai và ký tên của mình. Trong trường hợp đương sự khơng thể tự viết được thì Thẩm phán lấy lời khai của đương sự. Việc lấy lời khai của đương sự chỉ tập trung vào những tình tiết mà đương sự khai chưa đầy đủ, rõ ràng. Thẩm phán tự mình hoặc Thư ký Tồ án ghi lại lời khai của đương sự vào biên bản. Thẩm phán lấy lời khai của đương sự tại trụ sở Toà án, trong trường hợp cần thiết có thể lấy lời khai của đương sự ngoài trụ sở Toà án (Khoản 1 Điều 86) [34].
Khi tiến hành lấy lời khai của đương sự, Thẩm phán cần tập trung làm rõ những điểm mà đương sự khai chưa rõ ràng, đầy đủ, những mâu thuẫn trong chính bản tự khai của đương sự hoặc những điểm mâu thuẫn giữa bản khai của đương sự này với bản khai của đương sự khác, giữa bản khai của
đương sự với lời khai của nhân chứng hoặc các tài liệu chứng cứ có liên quan trong việc giải quyết TCKT.
Nếu trước đây do PLTTGQCVADS chỉ quy định chung là Tòa án tiến hành các biện pháp điều tra, nên nhiều Tòa án coi việc giao cho Thư ký làm nhiệm vụ điều tra trong việc giải quyết TCKT là việc bình thường, thì nay BLTTDS đã quy định rõ Thẩm phán đảm nhiệm vai trị này. Thẩm phán có thể tự mình ghi biên bản hoặc Thư ký Tịa án ghi lại lời khai của đương sự vào biên bản. Sau khi lấy lời khai xong phải cho đương sự đọc lại hoặc nghe đọc lại; đương sự có quyền ghi những sửa đổi bổ sung vào biên bản lấy lời khai và ký tên hoặc điểm chỉ xác nhận. Biên bản phải có chữ ký của người lấy lời khai, người ghi biên bản và đóng dấu của Tịa án; nếu biên bản được ghi thành nhiều trang rời nhau thì phải ký vào từng trang và đóng dấu giáp lai. Khi phải lấy lời khai của đương sự ngồi trụ sở Tịa án phải có người làm chứng hoặc xác nhận của UBND, công an xã, phường, thị trấn hoặc cơ quan tổ chức nơi Thẩm phán lập biên bản lấy lời khai (Khoản 2, Điều 86 BLTTDS).
Trong trường hợp lấy lời khai mà đương sự là người chưa thành niên thì phải được tiến hành với sự có mặt của người đại diện hợp pháp của đương sự đó (Khoản 2, Điều 86 BLTTDS).
Lấy lời khai của người làm chứng: việc lấy lời khai của người làm chứng có thể xuất phát từ yêu cầu của đương sự, nhưng cũng có thể do Tịa án xét thấy cần thiết để làm rõ sự thật thì có quyền chủ động lấy lời khai của người làm chứng. Về cách thức tiến hành lấy lời khai của người làm chứng được tiến hành như việc lấy lời khai của đương sự được quy định tại Điều 86 BLTTDS.
Một biện pháp điều tra thường được sử dụng trong quá trình lấy lời khai của đương sự và của người làm chứng là đối chất. Điều 88 BLTTDS quy