Thông qua kết quả khảo sát GS31 hoạt động kiểm tra , Giám sát lẫn nhau giữa các nhân viên trong quy trình huy động tiền gửi được đánh giá 75% rất cao. Theo khảo sát GS32 Tính tuân thủ về quy định kiểm tra , giám sát về hoạt động tiền gửi khách hàng được đánh giá 62.5% ở mức cao ,
Đối với việc kiểm soát tại phòng kế toán , tất cả các hoạt động của ngân hàng đều được kiểm duyệt ít nhất là 2 thành viên nhằm đảm bảo việc chính xác về thông tin, đầy đủ chứng từ, phòng tránh sai sót hoặc gian lận , biển thủ tài sản của khách hàng. Khi giao dịch phát sinh, giao dịch viên sẽ tiến hành kiểm tra tính đầy đủ và chính xác của thông tin, cũng như mã tài khoản của khách hàng . Sau khi thực hiện hạch toán và in chứng từ, kiểm soát viên sẽ tiến hành rà soát lại trước khi phê duyệt để thực hiện các lệnh tiếp theo ( rút tiền , gửi tiền , chuyển khoản ). Trong trường hợp vượt hạn mức phê duyệt của kiểm soát viên , sẽ có sự tham gia kiểm soát bởi phó Giám đốc trực tiếp quản lý nhằm đảm bảo độ an toàn, chính xác về tài sản ngân hàng. Sự giám sát chặt chẽ trong từng giai đoạn khách hàng gửi tiền tại chi nhánh cũng được đánh giá cao 66.6%.
Ngoài ra định kỳ, bộ phận kiểm soát nội bộ sẽ tiến hành thanh tra, giám sát các hoạt động của giao dịch viên định kỳ hoặc đột xuất hàng quý về phong cách phục vụ,
thao tác hạch toán, trình độ chuyên môn nhằm đảm bảo công việc thực hiện đúng quy trình, đảm bảo về năng lực, kỹ năng cần thiết cho công việc, góp phần đảm bảo uy tín cũng nhu chất luợng dịch vụ của ngân hàng , thỏa mãn nhu cầu khách hàng . về kiểm soát nghiệp vụ huy động vốn , do luợng chứng từ phát sinh nhiều nên việc kiểm tra duới hình thức chọn mẫu là chủ yếu , đối tuợng thuờng là ngày các giao dịch phát sinh nhiều , khách hàng lớn , kiểm tra về việc quản lý các tài khoản phong tỏa , kiểm tra về công tác luu trữ và kho luu trữ về tính tuân thủ theo quy định .