ban hành BLTTHS 1988
Hiến pháp thứ hai của nước Việt Nam dân chủ cộng hòa được ban hành năm 1959 và trên cơ sở Hiến pháp này, Luật Tổ chức TAND và Luật tổ chức VKSND 1960 được ban hành. Đây là những văn bản luật đầu tiên của nước ta ghi nhận một số nguyên tắc cơ bản của TTHS và một số quy định về phúc thẩm. Vì vậy, có thể lấy năm 1960 làm mốc để phân giai đoạn phát triển của pháp luật TTHS (1945 - 1988) thành hai giai đoạn nhỏ hơn: giai đoạn 1945 - 1960 và giai đoạn 1960 - 1988.
2.1.1.1. Giai đoạn 1945 - 1960
Ngay sau khi giành được chính quyền từ tay đế quốc, phong kiến, mặc dù đất nước còn nhiều khó khăn (bộ máy nhà nước mới hình thành và đang từng bước kiện toàn, củng cố; đất nước đang đứng trước những thách thức vô cùng khó khăn, ác liệt; trình độ chính trị, kinh tế, văn hóa xã hội,… của đất nước còn thấp kém), Đảng và Nhà nước ta đã quan tâm đặc biệt đối với việc xây dựng hệ thống pháp luật mới, trong đó có pháp luật TTHS.
Ngày 13/9/1945 Chủ tịch Hồ Chí Minh đã ký Sắc lệnh số 33C/SL (sau đó bổ sung bằng Sắc lệnh số 21/SL ngày 24/01/1946) thành lập các TAQS nhằm kịp thời xử lý tội phạm, ổn định đời sống nhân dân và bảo vệ thành quả cách mạng. Đây là văn bản pháp luật đầu tiên của nước ta quy
định về tổ chức và hoạt động của các TAQS, tiền thân của các TAND và TAQS ngày nay. Theo Sắc lệnh này, TAQS có nhiệm vụ "xét xử tất cả những người nào phạm vào một việc gì có phương hại đến nền độc lập của nước Việt Nam dân chủ cộng hòa" (Điều 2) theo thủ tục chung thẩm. Bản án của TAQS có hiệu lực thi hành ngay không ai có quyền chống án, trừ trường hợp bản án tuyên xử tử, thì tội nhân có quyền đệ đơn lên Chủ tịch nước xin ân giảm (Điều 3) [70, tr. 18]. Việc quy định thủ tục xét xử như vậy là phù hợp với điều kiện, hoàn cảnh đất nước ta vừa mới giành được độc lập và đang phải tiến hành cuộc chiến tranh chống thù trong giặc ngoài. Tiếp theo để tăng cường bộ máy tư pháp, nhà nước Việt Nam dân chủ cộng hòa đã ban hành một loạt các văn bản pháp luật như Sắc lệnh số 13/SL ngày 23/1/1946 quy định thành lập hệ thống TA tư pháp và các ngạch thẩm phán; Sắc lệnh số 51/SL ngày 17/4/1946 ấn định thẩm quyền của TA; Sắc lệnh số 112/SL ngày 28/6/1946; Hiến pháp năm 1946; Nghị định số 44/DB ngày 12/4/1947 của Bộ Tư pháp;... Các văn bản này đã quy định tương đối rõ về tổ chức và hoạt động của TAQS và TAND các cấp ở nước ta. Lần đầu tiên một số vấn đề về phúc thẩm nói chung và phúc thẩm trong TTHS nói riêng được quy định trong các văn bản này.
Theo Sắc lệnh số 13/SL ngày 23/1/1946, hệ thống TAND ở nước ta bao gồm: "Ban Tư pháp xã, TA sơ cấp (ở các quận, huyện), TA đệ nhị cấp (ở các tỉnh và tương đương) và TA thượng thẩm (ở Bắc Kỳ, Trung Kỳ và Nam Kỳ), các cấp TA này có nhiệm vụ giải quyết các tranh chấp trong nhân dân, xét xử các việc về dân sự, thương sự, tiểu hình và đại hình" [8, tr. 67-68]. Sắc lệnh số 51/SL ngày 17/4/1946 (được sửa đổi bằng Sắc lệnh số 112 ngày 28/6/1946) [8, tr. 205], quy định thời hạn kháng cáo án đương tịch của Tòa sơ cấp hay đệ nhị cấp là 15 ngày, kể từ ngày tuyên án. Nếu đương sự vắng mặt, thì thời hạn trên kể từ ngày tống đạt án. Hạn kháng án khuyết tịch về hình sự là 15 ngày, kể từ ngày tống đạt. Nếu không tống đạt được
cho đích thân, thì đương sự mất quyền kháng án khuyết tịch một khi án đã được thi hành xong. Đối với những việc mà theo luật đương sự có quyền kháng cáo, thì hạn kháng cáo là 30 ngày.
Hạn kháng cáo cho Biện lý là 15 ngày, kể từ ngày tuyên án và Chưởng lý là 30 ngày, kể từ ngày Phòng Chưởng lý nhận được trích lục hàng tuần quyển án bạ lược biên các án đã xử trong tuần (không tính ngày tuyên án hay ngày tống đạt, ngày ký đơn kháng án khuyết tịch hay kháng cáo). Ngày kháng cáo của Chưởng lý là ngày gửi giấy kháng cáo cho lục sự Tòa đệ nhị cấp. Người kháng án khuyết tịch hay kháng cáo có thể đến phòng lục sự TA đã xử để ký vào sổ, gửi dây thép hoặc thư hay khai ngay vào giấy tống đạt.
Theo Hiến pháp năm 1946, "hệ thống cơ quan tư pháp ở nước ta bao gồm: TATC, các TA thượng thẩm, các TA đệ nhị cấp và sơ cấp" (Điều 63), trong đó Tòa thượng thẩm có thẩm quyền xét xử phúc thẩm các vụ án do các TA tỉnh xét xử sơ thẩm mà bản án chưa có HLPL bị kháng cáo. Tháng 12/1946, cuộc kháng chiến chống thực dân Pháp của nhân dân ta diễn ra ác liệt trên phạm vi cả nước, nên các Tòa thượng thẩm phải tạm ngừng hoạt động. Để phù hợp với điều kiện mới, ngày 12/4/1947 Bộ trưởng Bộ Tư pháp đã ban hành Nghị định số 44/DB thiết lập ở mỗi khu hay trong nhiều khu một Hội đồng phúc án thay thế Tòa Thượng thẩm để xét lại trong quản hạt những việc thuộc thẩm quyền của Tòa Thượng thẩm (Điều 2) [6, tr. 149- 150].
Tuy nhiên, các văn bản nêu trên mới chỉ quy định rất khái quát về thẩm quyền của Tòa Thượng thẩm (Tòa phúc thẩm) nói chung và trong TTHS nói riêng. Trên thực tế, hoạt động của các Tòa Thượng thẩm (Hội đồng phúc án) còn rất hạn chế do trình tự, thủ tục phúc thẩm và quyền hạn của Tòa Thượng thẩm chưa quy định cụ thể, rõ ràng. Mặt khác, hệ thống TA các cấp chưa được kiện toàn về tổ chức. Nhằm cải cách hệ thống tư
pháp và pháp luật tố tụng, ngày 22/5/1950 Chính phủ đã ban hành Sắc lệnh số 85/SL, theo đó các TA sơ cấp, đệ nhị cấp, Tòa thượng thẩm thành các TAND huyện (quận, thị xã, thành phố trực thuộc tỉnh), các TAND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương và cấp tương đương, các TAND liên khu.
Ngày 14/8/1959 Thủ tướng Chính phủ ban hành Nghị định số 300/TTg sát nhập các Tòa phúc thẩm ở miền Bắc thành các Tòa phúc thẩm tại Hà Nội, Tòa phúc thẩm tại Hải Phòng và Tòa phúc thẩm tại Vinh có nhiệm vụ xử lại các án bị kháng cáo của TA thành phố và tỉnh (Điều 4) [48, tr. 5] . Theo Nghị định số 381/TTg ngày 20/10/1959 của Thủ tướng Chính phủ, TATC được thành lập "có nhiệm vụ xét xử phúc thẩm, chung thẩm những
vụ án do TA cấp dưới xét xử trong trường hợp có kháng nghị của cơ quan công tố" [48, tr. 6] và các TAND tách khỏi Bộ Tư pháp thành một hệ thống
độc lập.
Bên cạnh các TAND và TAQS (được thành lập và hoạt động theo Sắc lệnh số 33C/SL ngày 13/9/1945) ở nước ta trong giai đoạn này còn có các các TA binh hoạt động. Các TA binh được thành lập theo Sắc lệnh số 163/SL ngày 06/12/1946, Thông lệnh số 60 ngày 28/5/1947 và các Sắc lệnh số 19/SL, số 45, số 59/SL,... Các TA binh có thẩm quyền xét xử tất cả các tội phạm thường mà luật hình Nhà nước quy định và một số tội phạm riêng (12 tội quân chức quy định tại Sắc lệnh 163) theo một thủ tục chung thẩm. Bản án của TA binh có hiệu lực thi hành ngay không ai có quyền chống án, trừ trường hợp bản án tuyên xử tử, thì tội nhân có quyền đệ đơn lên Chủ tịch nước xin ân giảm [70, tr. 18].
Các TAQS và TA binh không phải là các TA thường trực mà chỉ được thành lập khi có vụ việc xảy ra và tự giải tán sau khi xét xử xong vụ án [70, tr. 18]. Cuối năm 1958, các TAQS ngừng hoạt động, một phần các vụ án thuộc thẩm quyền xét xử của các TAQS được chuyển cho TAND khu, TAND cấp tỉnh xét xử, phần còn lại chuyển cho các TA binh. Theo
Luật tổ chức TAND năm 1960, các TA binh ở nước ta đổi tên thành TAQS (như ngày nay) và nằm trong hệ thống TAND [70, tr. 28-33].
Như vậy, có thể thấy rằng, trong giai đoạn 1945 - 1960, các nguyên tắc của pháp luật TTHS nói chung và các quy định về phúc thẩm trong TTHS nói riêng mới chỉ là những quy phạm mang tính chất định hướng cho tổ chức và hoạt động của các cơ quan tư pháp ở nước ta nói chung và các cấp TA nói riêng. Các quy định về phúc thẩm chủ yếu được ghi nhận trong các văn bản dưới luật và có nội dung rất khái quát, chung chung áp dụng cho cả lĩnh vực TTHS và tố tụng dân sự. Tuy nhiên, đây là các tiền đề, định hướng rất quan trọng để tiếp tục hoàn thiện pháp luật TTHS và các quy định về phúc thẩm trong TTHS sau này.
2.1.1.2. Giai đoạn 1960 - 1988
Trong giai đoạn này, Nhà nước ta ban hành khá nhiều văn bản luật và dưới luật để điều chỉnh các quan hệ xã hội trong các lĩnh vực khác nhau, trong đó có lĩnh vực TTHS. Các nguyên tắc của TTHS và các quy định về phúc thẩm trong TTHS được thể hiện khá đầy đủ trong các văn bản luật như Hiến pháp 1959; Luật tổ chức TAND và Luật tổ chức VKSND 1960; Luật tổ chức TAND và Luật tổ chức VKSND 1981;... Một loạt các văn bản dưới luật khác cũng được ban hành như Pháp lệnh ngày 23/3/1961 quy định về tổ chức của TANDTC và tổ chức của các TAND địa phương; Điều lệ ngày 02/3/1963 và ngày 09/7/1963 quy định về tổ chức của TAND các cấp trong Khu tự trị Việt Bắc và Tây Bắc; các Thông tư số 03/NCPL ngày 19/5/1967 và số 19/TATC ngày 12/10/1974 của TATC hướng dẫn về trình tự tố tụng phúc thẩm hình sự;...
* Hiến pháp 1959: Theo quy định của Hiến pháp, hệ thống TA ở nước
ta bao gồm TANDTC, các TAND địa phương, các TAQS và TA đặc biệt (Điều 102). TANDTC là cơ quan xét xử cao nhất của nước Việt Nam dân chủ cộng hòa có nhiệm vụ giám đốc việc xét xử của các TAND địa
phương, các TAQS và TA đặc biệt (Điều 103). Các quy định này của Hiến
pháp là cơ sở pháp lý để từng bước hoàn thiện hệ thống pháp luật TTHS nói chung và các quy định về phúc thẩm nói riêng.
* Luật tổ chức TAND được ban hành ngày 14/7/1960 nhằm cụ thể
hóa các quy định Hiến pháp 1959 về tổ chức và hoạt động, cũng như chức năng nhiệm vụ của TA các cấp. Đây cũng là văn bản luật đầu tiên quy định một số nguyên tắc cơ bản của tố tụng nói chung và TTHS nói riêng; phân định thẩm quyền, nhiệm vụ và quyền hạn của TAND các cấp, trong đó TA cấp phúc thẩm. Theo Luật này, thì "TAND thực hành chế độ hai cấp xét xử. Đương sự có quyền chống bản án hoặc quyết định của TAND xử sơ thẩm lên TAND trên một cấp. VKS cùng cấp và trên một cấp có quyền kháng nghị bản án (quyết định) sơ thẩm của TAND..." (Điều 9). "TANDTC... phúc thẩm những bản án và quyết định của TA cấp dưới bị chống án hoặc bị kháng nghị (Điều 21). Các quy định này của Luật Tổ chức TAND đã được cụ thể hóa trong Pháp lệnh về tổ chức TANDTC; Pháp lệnh tổ chức TAND địa phương và các điều lệ về tổ chức TA các cấp trong Khu tự trị Việt Bắc và Khu tự trị Tây Bắc.
* Pháp lệnh về tổ chức TANDTC được ban hành ngày 23/3/1961.
Theo quy định của Pháp lệnh này, thì Tòa hình sự TANDTC có nhiệm vụ "phúc thẩm những bản án hoặc quyết định sơ thẩm của TA khu tự trị bị
chống án hoặc kháng nghị…" (Điều 3); Tòa phúc thẩm TANDTC có
nhiệm vụ "phúc thẩm những bản án hoặc quyết định sơ thẩm của TA thành
phố và tỉnh trực thuộc Trung ương hoặc đơn vị hành chính tương đương bị chống án hoặc kháng nghị…" (Điều 4); Các TA thành phố và tỉnh trực
thuộc Trung ương hoặc đơn vị hành chính tương đương có nhiệm vụ "phúc thẩm những bản án hoặc quyết định sơ thẩm của TA thành phố thuộc tỉnh, thị xã, huyện hoặc đơn vị hành chính tương đương bị chống án hoặc kháng nghị..." (Điều 9) [48, tr. 25-26].
* Điều lệ về tổ chức của TA các cấp trong Khu tự trị Việt Bắc được
ban hành ngày 2/3/1963 và Điều lệ về tổ chức của TA các cấp trong Khu tự
trị Tây Bắc được ban hành ngày 9/7/1963. Theo các pháp lệnh này, thì TA
khu có nhiệm vụ "phúc thẩm những bản án hoặc quyết định sơ thẩm của TA tỉnh bị chống án hoặc bị kháng nghị (Điều 2); TA tỉnh có nhiệm vụ "phúc thẩm những bản án hoặc quyết định sơ thẩm của TA thành phố thuộc tỉnh, thị xã, huyện hoặc đơn vị hành chính tương đương bị chống án hoặc bị kháng nghị…" (Điều 3) [48, tr. 26-27].
Qua các quy định về phúc thẩm trong các văn bản luật và dưới luật nêu trên, thấy rằng các quy định này có nội dung rất khái quát và được áp dụng chung cho cả phúc thẩm các vụ án dân sự và các vụ án hình sự mà chưa xác định rõ ràng, cụ thể phạm vi xét xử phúc thẩm, quyền hạn của TA cấp phúc thẩm cũng như trình tự thủ tục phúc thẩm.
* Thông tư số 03/NC được TANDTC ban hành ngày 19/5/1967. Đây
là văn bản đầu tiên của nước ta quy định mang tính hệ thống về trình tự tố tụng phúc thẩm hình sự chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của TA cấp phúc thẩm; quyền kháng cáo, kháng nghị; thủ tục và thời hạn kháng cáo, kháng nghị; quyền thu thập chứng cứ, tài liệu bổ sung; thủ tục xét xử phúc thẩm,...
Theo thông tư này, TA cấp phúc thẩm có nhiệm vụ xét xử lại toàn bộ vụ án, đối với cả những người không có kháng cáo hoặc không bị kháng cáo, kháng nghị, không phụ thuộc vào nội dung của kháng cáo, kháng nghị. TA cấp phúc thẩm có quyền phát hiện và tự mình sửa chữa những sai sót của TA cấp sơ thẩm theo hướng có lợi cũng như không có lợi cho bị cáo; hủy án sơ thẩm để điều tra hoặc xét xử sơ thẩm lại hoặc đình chỉ vụ án. Trong trường hợp có kháng cáo hoặc kháng nghị yêu cầu, thì TA cấp phúc thẩm có quyền định lại tội danh nặng hơn, tăng mức hình phạt đối với bị cáo [48, tr. 206-207].
Thông tư số 03/NCPL đã đáp ứng yêu cầu cấp thiết của thời kỳ đó, giúp cho công tác xét xử phúc thẩm tiến hành thuận lợi hơn. Việc quy định phạm vi xét xử phúc thẩm đối với toàn bộ vụ án và các quyền hạn tương đối rộng của TA cấp phúc thẩm ở thời điểm đó là phù hợp với thực tiễn khi mà đội ngũ thẩm phán của các TA cấp sơ thẩm vừa thiếu về số lượng lại vừa yếu kém về trình độ chuyên môn, nghiệp vụ. Các quy định trong thông tư này đã bảo đảm cho hoạt động xét xử phúc thẩm các vụ án hình sự đúng đắn, chính xác, kịp thời bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân. Bên cạnh đó, Thông tư số 03/NCPL cũng bộc lộ nhiều bất cập làm cho hoạt động xét xử phúc thẩm trở nên nặng nề, quá tải; việc thi hành phần bản án đã có HLPL chậm, không bảo đảm các quyền của những người tham gia tố tụng, nhất là việc bảo đảm quyền bào chữa của bị cáo;... [48, tr. 206- 207].
* Thông tư số 19/TATC được TANDTC ban hành ngày 12/10/1974
(kèm theo Bản hướng dẫn về trình tự tố tụng phúc thẩm về hình sự) để thay thế Thông tư số 03/NCPL nhằm hoàn thiện hơn các quy định về phúc thẩm: về chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của TA cấp phúc thẩm; về quyền kháng cáo, kháng nghị và thủ tục kháng cáo, kháng nghị; bổ sung, thay đổi hoặc rút kháng cáo, kháng nghị; thủ tục tiến hành xét xử phúc thẩm;…
Lần đầu tiên, chức năng, nhiệm vụ của và tính chất của phúc thẩm được Thông tư này xác định chính xác và đầy đủ như sau:
TA cấp phúc thẩm có chức năng xét xử lại những vụ án được xét xử sơ thẩm mà bản án chưa có HLPL bị kháng cáo,