d. Côngty chứng khoán bị kiểm soát về hoạtđộng
1.2.2.5. Hoạtđộng tư vấn tài chính doanh nghiệp và đầu tư chứng khoán
Cũng nhƣ các hoạt động tƣ vấn khác, tƣ vấn tài chính doanh nghiệp và đầu tƣ chứng khoán là việc công ty chứng khoán thông qua hoạt động phân tích để đƣa ra các lời khuyên, phân tích tình huống và có thể thực hiện một số công việc dịch vụ khác liên quan đến phát hành, đầu tƣ và cơ cấu tài chính cho khách hàng
Theo Điều 3 Nghị định 144/NĐ-CP: Tƣ vấn tài chính và đầu tƣ chứng khoán là dịch vụ mà công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ cung cấp cho khách hàng trong lĩnh vực đầu tƣ chứng khoán, tái cơ cấu tài chính, chia, tách, sát nhập, hợp nhất doanh nghiệp và hỗ trợ doanh nghiệp trong việc phát hành và niêm yết chứng khoán. Ngoài ra, các công ty chứng khoán còn thực hiện các dịch vụ khác nhƣ: tƣ vấn cổ phần hóa, xác định giá trị doanh nghiệp, tƣ vấn bán đấu giá cổ phần và cung cấp các dịch vụ tài chính khác cho doanh nghiệp phù hợp với quy định của pháp luật.
Tƣ vấn đầu tƣ là hoạt động tƣ vấn cho ngƣời đầu tƣ về thời gian mua bán, nắm giữ, giá trị của các loại chứng khoán và các diễn biến của thị trƣờng. Ngƣời tƣ vấn sử dụng kiến thức của mình để đƣa ra các lời khuyên đối với khách hàng, nhằm đem lại lợi nhuận cho khách hàng. Tuy nhiên, khách hàng vẫn là ngƣời quyết định cuối cùng.
Tƣ vấn tài chính doanh nghiệp chủ yếu là tƣ vấn tái cấu trúc vốn, huy động vốn, xác định giá trị công ty, mua bán, sáp nhập... nhằm giúp doanh nghiệp lập phƣơng án kinh doanh, quản trị sản xuất - kinh doanh, quản trị nhân sự, quản trị chất lƣợng, quản trị tài chính...
Nghiệp vụ này đòi hỏi nhiều kiến thức và kỹ năng chuyên môn mà không yêu cầu nhiều vốn. Tính trung thực của công ty tƣ vấn có tầm quan trọng đặc biệt. Hoạt động tƣ vấn tài chính và đầu tƣ chứng khoán thƣờng không đòi hỏi nhiều chi phí, doanh thu mỗi hợp đồng tƣ vấn thƣờng không quá lớn nhƣng tính ổn định khả cao, tỷ suất lợi nhuận của dịch vụ này thƣờng ở mức cao. Nếu công ty chứng khoán có đƣợc nguồn nhân lực có chất lƣợng trong thực hiện nghiệp vụ này, chất lƣợng tƣ vấn đƣợc đảm bảo và ngày một nâng cao thì đây là một nghiệp vụ có khả năng đóng
góp vai trò quan trọng để nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh của công ty, mở rộng các dịch vụ kinh doanh của công ty chứng khoán, đóng góp quan trọng vào quá trình phát triển, phát triển bền vững của công ty chứng khoán.