e. Về các chức năng tố tụng
2.3.1. Mô hình tố tụng hình sự Việt Nam từ năm 1945 đến trƣớc khi ban hành Bộ luật tố tụng hình sự
khi ban hành Bộ luật tố tụng hình sự 1988
* Về lịch sử ra đời, phát triển và tính chất của mô hình TTHS nước ta.
Ngay sau khi cách mạng tháng 8 thành công, Nhà nước Việt Nam dân chủ cộng hòa ra đời, yêu cầu ban hành pháp luật nói chung và pháp luật về TTHS nói riêng cũng như thiết lập hệ thống cơ quan tư pháp đã được đặt ra để đáp ứng yêu cầu quản lý đất nước. Cùng với việc ban hành Hiến pháp và hệ thống các văn bản pháp luật, ngày 10/10/1945, Chủ tịch Hồ Chí Minh còn ban hành Sắc lệnh số 47/SL cho phép sử dụng luật lệ của chế độ cũ ở ba miền Bắc, Trung, Nam nếu những luật lệ ấy không trái với nền độc lập của nước Việt Nam dân chủ cộng hòa.
Trong thời kỳ này, Nhà nước và nhân dân tiếp tục dồn sức cho hai cuộc kháng chiến (chống Pháp, chống Mỹ), giải phóng dân tộc, thống nhất nước nhà, không có điều kiện để tập trung nhiều cho công tác xây dựng pháp luật, do vậy, chưa có một đạo luật thống nhất điều chỉnh lĩnh vực TTHS, các quy định TTHS nằm rải rác ở nhiều văn bản và chủ yếu để phúc đáp những yêu cầu cơ bản nhất của quá trình giải quyết vụ án hình sự lúc bấy giờ.
Với sự tồn tại của hệ thống pháp luật và tư pháp của Pháp ở nước ta 100 năm và đặc biệt với quy định của Sắc lệnh số 47/SL nêu trên, pháp luật TTHS nước ta mặc dù còn chưa đầy đủ song đối chiếu với các tiêu chí phân loại mô hình TTHS cho phép khẳng định mô hình TTHS nước ta thuộc mô hình TTHS thẩm vấn, tiếp thu cách thức tổ chức hoạt động TTHS của Pháp. Tội
phạm xảy ra được xem là đã xâm phạm đến lợi ích Nhà nước, lợi ích xã hội do vậy Nhà nước có trách nhiệm đứng ra điều tra, giải quyết.
* Về mục tiêu của mô hình TTHS và cách thức đạt đến mục tiêu. Xuất
phát từ tính chất của TTHS nêu trên, TTHS đặt mục tiêu tìm đến sự thật khách quan của vụ án. Và đặc biệt, xuất phát từ điều kiện lịch sử cụ thể của đất nước, TTHS và các cơ quan tố tụng của Nhà nước được xem là một trong những công cụ quan trọng để đấu tranh, trừng trị các các tội phản cách mạng, giữ vững an ninh chính trị [58], [89]… Để đạt được mục tiêu này, TTHS đã sử dụng chủ yếu lực lượng các cơ quan tố tụng nhà nước và đây cũng là một trong những lý do các cơ quan tố tụng được kiện toàn rất khẩn trương thời kỳ này, song thời kỳ này, vấn đề bảo đảm quyền bào chữa, phát triển đội ngũ luật sư cũng đã rất được quan tâm (sẽ trình bày ở phần sau).
* Về các chức năng cơ bản của TTHS và việc xác định địa vị pháp lý của các chủ thể trong thực hiện các chức năng cơ bản của TTHS. Xuất phát từ tính chất của mô hình TTHS nước ta, đồng thời do điều kiện lịch sử cụ thể thời kỳ này, trong TTHS không hình thành một cách rõ nét việc phân định quyền và nghĩa vụ của các chủ thể trong thực hiện các chức năng cơ bản của TTHS. Cụ thể như sau:
Cơ quan công tố và Tư pháp công an đảm nhiệm chức năng buộc tội trong TTHS. Cơ quan công tố mặc dù được tổ chức bên trong Tòa án (giai đoạn 1945-1958) song độc lập với Tòa án trong thực thi chức năng, nhiệm vụ. Công tố có vai trò rất quan trọng trong hoạt động điều tra, chỉ đạo và giám sát hoạt động điều tra của tư pháp công an (Điều 17 Sắc lệnh 51). Ngày 1/7/1959, Thủ tướng Chính phủ ban hành Nghị định số 256-TTg đánh dấu bước chuyển mới của cơ quan công tố nước ta, tách khỏi hệ thống Tòa án, thành lập hệ thống cơ quan độc lập trực thuộc Chính phủ. Viện kiểm sát nhân dân (VKSND) được thành lập vào năm 1960 tiếp tục được giao nhiệm vụ kiểm sát việc tuân theo pháp luật và thực hành quyền công tố trong TTHS. VKS có vai trò quan trọng trong thực hiện chức năng buộc tội, giám sát hoạt động điều tra, quyết định
những nhiệm vụ quan trọng trong hoạt động điều tra, có thẩm quyền điều tra vụ án trong một số trường hợp luật định và có quyền điều tra bất cứ vụ án nào khi Viện trưởng xét thấy cần thiết; có thẩm quyền miễn tố. Hệ thống CQĐT được thành lập bên trong VKS để thực hiện thẩm quyền điều tra pháp luật giao. Tư pháp công an được thành lập theo Sắc lệnh số 131/SL ngày 20/7/1946, sau này được sửa đổi, bổ sung bằng các Sắc lệnh 31 ngày 19/3/1947, Sắc lệnh 230/SL ngày 20/8/1948 để thực hiện việc điều tra các vụ án (sau này là CQĐT thuộc Công an nhân dân). Tư pháp công an chịu sự chỉ đạo và giám sát của Viện Công tố trong quá trình điều tra. Để bảo đảm việc giám sát, chỉ đạo điều tra có hiệu lực trên thực tế, áp dụng quy định của Cộng hòa Pháp, các sắc lệnh ban hành trong giai đoạn 1945-1958 quy định việc bổ sung, thăng thưởng, trừng phạt hành chính ủy viên tư pháp phải có ý kiến của biện lý và chưởng lý.
Tòa án thực hiện chức năng xét xử. Hiến pháp năm 1946 ghi nhận nhiều nguyên tắc tiến bộ liên quan đến việc thực hiện chức năng xét xử của Tòa án như: Tòa án xét xử độc lập với các cơ quan hành chính, khi xét xử các viên thẩm phán chỉ tuân theo pháp luật, các cơ quan khác không được can thiệp (Điều 67)… Thời kỳ này, các thủ tục tố tụng tại phiên tòa không được quy định cụ thể, song có thể thấy Tòa án có vai trò rất tích cực trong mô hình TTHS: thẩm phán được tiếp cận và nghiên cứu trước hồ sơ vụ án; chủ động thực hiện các hoạt động tố tụng tại tòa, ra phán quyết. Tuy nhiên, về giới hạn xét xử, Tòa án không bắt buộc phải theo yêu cầu của biện lý (các điều 10, 17, 31, 32 Sắc lệnh 13/SL ngày 24/01/1946). Thông tư số 16/TATC ngày 27/9/1974 còn hướng dẫn rõ trình tự xét xử tại phiên tòa, trong đó có việc tổ chức phiên họp trù bị giữa Tòa án và VKS khi thấy hồ sơ thiếu chứng cứ chủ yếu hoặc trong quá trình điều tra có vi phạm pháp luật nghiêm trọng về thủ tục tố tụng. Sau khi trao đổi, nếu VKS nhất trí với Toà án về điều tra bổ sung thì Tòa án làm quyết định trả hồ sơ cho VKS trong đó ghi rõ những vấn đề cần phải điều tra thêm; nếu VKS nhất trí với Tòa án xác định bị cáo không đáng bị truy tố về hình sự, cần rút việc truy tố thì Tòa án trả lại hồ sơ để VKS rút việc truy tố bị cáo, đình chỉ vụ
án; nếu VKS, nhất trí với Tòa án cần phải đổi tội danh nặng hơn, nhẹ hơn, tăng hoặc giảm bớt số bị cáo bị truy tố, do đó phải thay đổi cáo trạng thì VKS rút bản cáo trạng và thay thế bằng bản cáo trạng mới...
Thủ tục tố tụng tại phiên tòa có bốn bước cơ bản (bắt đầu phiên tòa, xét hỏi, tranh luận, nghị án và tuyên án). Khi tiến hành thủ tục xét hỏi, hội đồng xét xử hỏi đầu tiên, sau đó mới đến kiểm sát viên và luật sư bào chữa. Tham gia thủ tục tranh luận gồm kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa và những người tham gia tố tụng khác; chủ tọa phiên tòa giữ vai trò điều khiển tranh luận.
Những người tham gia tố tụng được chỉ ra trong các văn bản pháp luật về tố tụng gồm bị can, bị cáo, người làm chứng, người bị hại, người bảo vệ quyền lợi của đương sự. Mặc dù ở giai đoạn đầu của Nhà nước cách mạng non trẻ, phải tập trung mọi nguồn lực cho cuộc kháng chiến kiến quốc, song trong lĩnh vực tư pháp hình sự đã có rất nhiều quy định tiến bộ để bảo đảm thực hiện quyền bào chữa của bên bào chữa. Vấn đề quyền bào chữa và bảo đảm quyền bào chữa của bị can, bị cáo được ghi nhận ở tầm Hiến pháp (Điều 67 quy định: bị can, bị cáo có thể tự bào chữa lấy hoặc mướn luật sư để bảo vệ quyền lợi của mình); Sắc lệnh số 13/SL ngày 24/1/1946 quy định các luật sư có quyền biện hộ trước tất cả các Tòa án, trừ Tòa án sơ cấp; Sau khi Tòa án thụ lý vụ án, luật sư có quyền yêu cầu chánh án cho điều tra thêm, gọi thêm người làm chứng hoặc tiến hành một số việc, có quyền gặp gỡ và nói chuyện riêng với bị cáo (Nghị định số 82/NĐ ngày 25/2/1946); thậm chí để mở rộng diện những người tham gia bào chữa, Sắc lệnh số 144/SL ngày 22/12/1949 còn quy định bị can, bị cáo có thể nhờ một công dân không phải là luật sư bào chữa giúp…
* Về chứng cứ và sự tồn tại của hồ sơ vụ án hình sự. Rất dễ dàng để nhận thấy sự tồn tại xuyên suốt một hồ sơ vụ án hình sự được lập bởi các cơ quan tố tụng qua các giai đoạn. Ban đầu do Tư pháp công an (sau này là CQĐT) lập, tiếp tục được kiểm tra, kiện toàn bởi cơ quan công tố/kiểm sát và chuyển sang cho Tòa án để nghiên cứu, xét xử. Thậm chí, ngay cả khi Tòa án đã nhận hồ sơ vụ án cùng quyết định truy tố, việc hoàn thiện hồ sơ vẫn có thể được tiến hành bởi
VKS trên cơ sở kết quả phiên họp trù bị giữa Tòa án và VKS để trao đổi, thống nhất cách thức xử lý vụ án. Tài liệu, chứng cứ viết được các cơ quan tố tụng thu thập từ các giai đoạn trước là chứng cứ quan trọng để thẩm tra tại phiên tòa.
Đánh giá chung:
Mặc dù sự thiếu thốn các quy định pháp luật TTHS thời kỳ này làm cho quá trình nghiên cứu gặp nhiều khó khăn, song từ kết quả nghiên cứu nêu trên, có thể rút ra một số nhận xét về mô hình TTHS thời kỳ này như sau:
Thứ nhất, giai đoạn này mặc dù đất nước có chiến tranh, song việc
hoàn thiện pháp luật TTHS cũng rất được quan tâm, các văn bản pháp luật về lĩnh vực TTHS liên tục được ban hành qua các năm làm cơ sở cho việc giải quyết vụ án hình sự.
Thứ hai, đã giải quyết khá đúng đắn mối quan hệ giữa các chức năng
cơ bản của TTHS. Tư pháp công an/CQĐT và cơ quan công tố/VKS được giao thực hiện chức năng buộc tội, trong đó VKS có vai trò quan trọng, có quyền chỉ đạo, giám sát hoạt động điều tra nhằm bảo đảm không bỏ lọt tội phạm và để thực hiện tốt chức năng công tố, buộc tội tại phiên tòa. Đồng thời, pháp luật còn có các cơ chế để bảo đảm thẩm quyền chỉ đạo, giám sát điều tra của cơ quan công tố/ VKS có hiệu lực trên thực tế. Quy định sự độc lập của Tòa án với các cơ quan khác, nhất là các cơ quan hành chính được bảo đảm ở tầm Hiến pháp. Quyền bào chữa và các cơ chế bảo đảm quyền bào chữa của bên bị buộc tội đã rất được quan tâm ghi nhận, có nhiều quy định rất tiến bộ mặc dù điều kiện đất nước còn nhiều khó khăn, lạc hậu.
Thứ ba, vẫn còn những quy định chưa đáp ứng yêu cầu phân định hợp
lý quyền và nghĩa vụ của các chủ thể trong thực hiện các chức năng cơ bản của TTHS, cùng một chủ thể nhưng vẫn được giao đảm nhiệm nhiều chức năng của TTHS (Ví dụ: quy định tổ chức phiên tòa trù bị trước khi xét xử nếu quan điểm của thẩm phán được phân công nghiên cứu hồ sơ khác với quan điểm của VKS thể hiện trong quyết định truy tố...).