Nghiên cứu mối quan hệ pháp lí giữa quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp nhằm hoàn thiện chính sách pháp luật về kiểu dáng công nghiệp

Công đoạn Mục đích Nội dung Cách thức thực hiện hợp lệ/ngày ưu tiên iii Công bố đơn Người thứ ba có thể tiếp cận thông tin chi tiết về bản chất của KDCN nêu trong đơn, có ý kiến về việc

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

-

HOÀNG LONG HUY

NGHIÊN CỨU MỐI QUAN HỆ PHÁP LÝ GIỮA QUÁ TRÌNH XÁC LẬP QUYỀN VÀ GIÁM ĐỊNH XÂM PHẠM QUYỀN SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP NHẰM HOÀN THIỆN CHÍNH SÁCH

PHÁP LUẬT VỀ KIỂU DÁNG CÔNG NGHIỆP

LUẬN VĂN THẠC SỸ CHUYÊN NGÀNH CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

MÃ SỐ: 60.34.70

Người hướng dẫn khoa học: TS Phạm Phi Anh

Hà Nội - 2013

MỤC LỤC

Trang

DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU ……… 3

PHẦN MỞ ĐẦU ……… 4

1 Lý do nghiên cứu ……… 5

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu ……… 5

3 Mục tiêu nghiên cứu ……… 7

4 Phạm vi nghiên cứu ……… 8

5 Câu hỏi nghiên cứu ……… 8

6 Giả thuyết nghiên cứu ……… 8

7 Luận cứ nghiên cứu ……… 9

8 Phương pháp nghiên cứu ……… 9

9 Bố cục của luận văn ……… 9

CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT VỀ QUÁ TRÌNH XÁC LẬP QUYỀN VÀ GIÁM ĐỊNH XÂM PHẠM KIỂU DÁNG CÔNG NGHIỆP ……… 11

1.1 Khái niệm, nội dung, trình tự thực hiện việc xác lập quyền ……… 11

1.1.1 Mục đích, nội dung và cách thức thực hiện trình tự xác lập quyền 12 1.1.2 Kết quả và ý nghĩa pháp lý của quá trình xác lập quyền ……… 14

1.2 Khái niệm, nội dung, trình tự thực hiện việc giám định xâm phạm quyền 18 1.2.1 Mục đích, nội dung và cách thức thực hiện trình tự giám định xâm phạm KDCN ……… 20

1.2.2 Kết quả và ý nghĩa pháp lý của quá trình giám định xâm phạm KDCN ……… 22

1.3 Vị trí, ý nghĩa của quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền 27 CHƯƠNG 2: LÝ LUẬN VỀ MỐI QUAN HỆ GIỮA QUÁ TRÌNH XÁC LẬP QUYỀN VÀ GIÁM ĐỊNH XÂM PHẠM KIỂU DÁNG

CÔNG NGHIỆP ……… 30

2.1 Các khía cạnh pháp lý ……… 30

2.2 Các khía cạnh học thuật và thông tin ……… 36

2.3 Các khía cạnh thực tiễn và kỹ thuật thực hiện ……… 39

CHƯƠNG 3: VẬN HÀNH MỐI QUAN HỆ GIỮA QUÁ TRÌNH XÁC LẬP QUYỀN VÀ GIÁM ĐỊNH KIỂU DÁNG CÔNG NGHIỆP ……… 46

3.1 Thực tiễn vận hành mối quan hệ này ở một số nước trên thế giới …… 46

3.1.1.Thực tiễn ở Hoa Kỳ ……… 46

3.1.2 Thực tiễn ở châu Âu ……… 50

3.1.3 Thực tiễn ở Nhật Bản ……… 53

3.1.4 Thực tiễn ở Trung Quốc ……… 54

3.2 Thực tiễn vận hành mối quan hệ này ở Việt Nam ……… 54

3.2.1 Xác định tình trạng bảo hộ và xác định phạm vi quyền ……… 59

3.2.2 Xác định yếu tố xâm phạm quyền ……… 62

CHƯƠNG 4: HOÀN THIỆN CHÍNH SÁCH PHÁP LUẬT VỀ MỐI QUAN HỆ GIỮA QUÁ TRÌNH XÁC LẬP QUYỀN VÀ GIÁM ĐỊNH KIỂU DÁNG CÔNG NGHIỆP ……… 68

4.1 Nguyên tắc xây dựng ……… 68

4.1.1 Nguyên tắc về cơ sở pháp lý ……… 68

4.1.2 Nguyên tắc về học thuật, thông tin và kỹ thuật ……… 69

4.1.3 Nguyên tắc về tiếp cận nguồn thông tin ……… 69

4.2 Giải pháp hoàn thiện ……… 70

4.2.1 Hoàn thiện cơ sở pháp lý ……… 70

4.2.2 Đảm bảo sự thống nhất về học thuật, thông tin và kỹ thuật … 75

4.2.3 Đảm bảo khả năng tiếp cận nguồn thông tin ……… 76

4.2.4 Xây dựng qui trình giám định ……… 78

KẾT LUẬN ……… 83

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO ……… 85

PHỤ LỤC 1……… 87

PHỤ LỤC 2 ……… 91

Bảng 2.1: Các yếu tố/sự kiện pháp lý trong mối quan hệ giữa việc xác lập quyền và việc giám định xâm phạm KDCN ……… 33 Bảng 2.2: Thông tin phục vụ xác lập quyền và giám định xâm phạm KDCN 37 Bảng 2.3: Kỹ thuật xem xét và đánh giá khả năng được bảo hộ của KDCN 40 Bảng 2.4: Kỹ thuật đánh giá tính tương tự và xác định yếu tố xâm phạm … 42 Bảng 3.1: Cơ sở pháp lý cho việc vận hành mối quan hệ giữa xác lập quyền

và giám định xâm phạm quyền đối với KDCN ……… 55 Bảng 4.1: So sánh Đối tượng bị xem xét với KDCN được bảo hộ 79

PHẦN MỞ ĐẦU

Trước hết, cần phải khẳng định rằng Đề tài “Nghiên cứu mối quan hệ

pháp lý giữa quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp nhằm hoàn thiện chính sách pháp luật về kiểu dáng công nghiệp” là nghiên cứu các công đoạn của quá trình xác lập quyền và giám

định xâm phạm quyền đối với kiểu dáng công nghiệp (có thể gọi một cách

ngắn gọn hơn là “quá trình xác lập quyền và giám định kiểu dáng công nghiệp”) Một câu hỏi được đặt ra khi đề cập đến tên của Đề tài nghiên cứu là tại sao chỉ nghiên cứu quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền

sở hữu công nghiệp, trong khi đó các đối tượng của sở hữu công nghiệp bao gồm những đối tượng khác như sáng chế, giải pháp hữu ích, nhãn hiệu… lại không được nghiên cứu! Câu hỏi này được trả lời với lý do như sau: vì mục tiêu nghiên cứu nhằm hoàn thiện chính sách pháp luật về kiểu dáng công nghiệp nếu trong tên để tên Đề tài chỉ nghiên cứu các khía cạnh có liên quan đến kiểu dáng công nghiệp mà thôi, còn các đối tượng khác đôi chỗ được đề cập nhưng chỉ mang tính chất so sánh mà thôi

Xác lập quyền và giám định xâm phạm kiểu dáng công nghiệp (“kiểu dáng công nghiệp” sau đây được gọi tắt là “KDCN”) là hai lĩnh vực quan trọng của hệ thống bảo hộ và thực thi quyền sở hữu trí tuệ nói chung, bảo hộ

và thực thi quyền đối với KDCN nói riêng, được điều chỉnh bởi các quy định pháp luật hiện hành về sở hữu trí tuệ (“sở hữu trí tuệ” sau đây được gọi tắt là

“SHTT”) Hai lĩnh vực này có mối quan hệ mật thiết với nhau, đặc biệt là mối quan hệ phụ thuộc và ảnh hưởng giữa quá trình xem xét, đánh giá khả năng được bảo hộ quyền đối với KDCN (được cấp Bằng độc quyền KDCN - xác lập quyền) và quá trình xác định yếu tố xâm phạm quyền (yếu tố xâm phạm quyền/hành vi xâm phạm quyền – giám định xâm phạm quyền) Mối quan hệ này thực chất được phản ánh trên thực tế với một bên thực hiện việc

xác lập quyền (Cơ quan cấp văn bằng - Cục Sở hữu Trí tuệ) và một bên là đơn vị/tổ chức thực hiện việc giám định (Cơ quan giám định - hiện nay mới

có Viện Khoa học sở hữu trí tuệ thuộc Bộ Khoa học và Công nghệ thực hiện công việc giám định) Trong đó, giám định xâm phạm quyền đóng vai trò cung cấp chứng cứ chuyên môn nhằm giúp cơ quan thực thi xác định Yếu tố xâm phạm/hành vi xâm phạm và các nội dung liên quan đến việc giải quyết tranh chấp về KDCN

1 Lý do nghiên cứu

Thực tiễn hoạt động xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền đối với KDCN đã chỉ ra rằng có nhiều vấn đề về pháp luật, nội dung, cách thức thực hiện trong việc xác định yếu tố xâm phạm là thống nhất với việc thẩm định nội dung trong quá trình xác lập quyền Những thông tin, sự kiện và phương pháp kỹ thuật được sử dụng trong quá trình xác lập quyền là cơ sở cho việc xác định phạm vi bảo hộ, đánh giá tính tương tự, xác định yếu tố xâm phạm quyền đối với KDCN Tuy nhiên, mức độ ảnh hưởng, khả năng trở thành căn cứ lý luận, thực tiễn hoặc pháp lý của các thông tin, sự kiện, phương pháp đã được áp dụng trong quá trình xác lập quyền đối với quá trình giám định xâm phạm KDCN đến đâu là điều chưa được làm rõ Đề tài này nhằm giải quyết các vấn đề nói trên

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu

Nghiên cứu về KDCNđã được thực hiện bởi nhiều tác giả trong và ngoài nước, điển hình là một số nghiên cứu sau:

- Tác giả Nguyễn Bá Bình nghiên cứu về KDCN với đề tài: “Bảo hộ

Kiểu dáng công nghiệp ở Việt Nam – Pháp luật và thực tiễn”, Nhà xuất bản

Tư pháp, Hà Nội, 2005 Trong tác phẩm này, tác giả đã đi sâu nghiên cứu phân tích về hệ thống bảo hộ quyền SHCN đối với KDCN ở Việt Nam

- Nghiên cứu về KDCN cũng được nhiều sinh viên Khoa Khoa học quản lý, Trường ĐHKHXH&NV chọn làm đề tài nghiên cứu Sinh viên Nguyễn Văn Tình K50 và Đỗ Văn Uân K48 … đã có đề tài nghiên cứu về:

“Giải pháp nhằm hoàn thiện hệ thống bổ trợ thực thi quyền sở hữu công nghiệp đối với kiểu dáng công nghiệp” Mục đích của nghiên cứu là đưa ra các khuyến nghị nhằm hoàn thiện hệ thống bổ trợ thực thi về những quy định của pháp luật và hệ thống các cơ quan thực thi đối với KDCN

Trên cơ sở tìm hiểu những nghiên cứu trên, tác giả thấy rằng nghiên cứu về lý luận bảo hộ KDCN tại Việt Nam đã có nhiều Tuy nhiên, nghiên cứu về những đặc điểm tương đồng và khác biệt giữa đối tượng được bảo hộ KDCN với các đối tượng được bảo hộ các quyền sở hữu trí tuệ khác cũng như việc đi sâu nghiên cứu về pháp luật nước ngoài để tìm ra và đề xuất những giải pháp giải quyết các tranh chấp xảy ra tại Việt Nam là một hướng làm mới

- Nghiên cứu của Nguyễn Thị Thu Hiền với đề tài “Những điểm tương đồng và khác biệt giữa đối tượng được bảo hộ kiểu dáng công nghiệp và đối tượng được bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ khác” đã phân tích sự khác biệt và tương đồng đối tượng được bảo hộ KDCN với tác phẩm mỹ thuật ứng dụng, nhãn hiệu

Trên bình diện quốc tế, khi nghiên cứu về kiểu dáng công nghiệp có thể điểm một số công trình sau:

- Nghiên cứu của Sangyook Cha, Bảo hộ pháp lý đối với kiểu dáng công nghệp và tác phẩm mỹ thuật ứng dụng từ thực tiễn so sánh giữa Nhật

Bản và Hàn Quốc ( 1 ), trong công trình này tác giả phân tích sự tương đồng và

khác biệt giữa pháp luật về SHCN khi bảo hộ KDCN và pháp luật quyền tác giả khi bảo hộ tác phẩm mỹ thuật ứng dụng, bằng cách so sánh quy định của Nhật Bản và Hàn Quốc, tác giả đã chỉ ra những điểm mạnh và nhược điểm trong những quy định trên

(1) Sangyook Cha, 2009, Legal Protection of Design or Applied Art With the focus on the comparison of the

Korean and Japan legal approaches to design law, unfair competition law and copyright law for design, IIP

Bulletin 2009

- Nghiên cứu của Jean-François Guillot (2) với tiêu đề “Bảo hộ quyền SHCN đối với KDCN và quyền tác giả đối với tác phẩm mỹ thuật ứng dụng tại Pháp”, trong công trình này tác giả đã nêu lên xung đột trong việc bảo hộ KDCN và tác phẩm mỹ thuật ứng dụng trên cơ sở điểm nguyên tắc bảo hộ độc lập đối với KDCN và bảo hộ tự động đối với tác phẩm mỹ thuật ứng dụng, về tính mới của KDCN với nguyên tắc tính nguyên gốc của tác phẩm

mỹ thuật ứng dụng

Điểm qua những công trình khoa học trên, có thể nhận định rằng hiện nay không có nhiều công trình khoa học hoặc đề tài nghiên cứu nào nghiên cứu chuyên sâu về mối quan hệ giữa quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền đối với KDCN, chủ yếu là các đề tài nghiên cứu riêng lẻ về xác lập quyền đối với KDCN hoặc về giám định xâm phạm quyền, về xung đột giữa KDCN với các đối tượng khác của quyền SHTT

Bởi vậy đề tài Luận văn “Nghiên cứu mối quan hệ pháp lý giữa quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp nhằm hoàn thiện chính sách pháp luật về kiểu dáng công nghiệp” là nghiên cứu các công đoạn của quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền đối với kiểu dáng công nghiệp mang tính mới cả về phương diện lý thuyết và cơ sở thực tiễn

3 Mục tiêu nghiên cứu

Mục tiêu chính của đề tài nhằm tìm hiểu cơ sở lý luận và thực tiễn về mối liên hệ, phụ thuộc, ảnh hưởng của quá trình xác lập quyền (quá trình xem xét, đánh giá khả năng được bảo hộ, xác định phạm vi bảo hộ KDCN) đối với quá trình giám định xâm phạm KDCN (xác định phạm vi quyền, xác định yếu

tố bị xâm phạm), từ đó đề xuất giải pháp hoàn thiện chính sách pháp luật về

mối quan hệ giữa xác lập quyền và giám định xâm phạm KDCN

(2) Jean-François Guillot, 2008, Copyright Protection for Design and Applied Art In France, Prenton,

Merseyside, CH43 Full Address

4 Phạm vi nghiên cứu

Phạm vi nghiên cứu của Đề tài tập trung chủ yếu ở các nội dung sau:

- Nghiên cứu các quy định của pháp luật, thực tiễn áp dụng các quy định pháp luật về KDCN vào quá trình xác lập quyền, giám định xâm phạm quyền đối với KDCN ở Việt Nam;

- Nghiên cứu thực tiễn hoạt động giám định, kinh nghiệm giải quyết các

vụ việc trong nước và quốc tế về xâm phạm quyền đối với KDCN

5 Câu hỏi nghiên cứu

Câu hỏi nghiên cứu của Luận văn tập trung làm rõ một số vấn đề sau đây:

- Mối liên hệ giữa quá trình xác lập quyền và quá trình giám định xâm phạm KDCN được thể hiện như thế nào?

- Cần có những giải pháp nào để hoàn thiện chính sách pháp luật giải quyết mối quan hệ giữa xác lập quyền và giám định xâm phạm KDCN?

6 Giả thuyết nghiên cứu

- Mối liên hệ giữa quá trình xác lập quyền và quá trình giám định xâm phạm KDCN được thể hiện trên các khía cạnh sau đây:

+ Mối liên hệ giữa hoạt động xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền đối với KDCN có vị trí và ý nghĩa pháp lý quan trọng trong hoạt động bảo hộ và thực thi quyền;

+ Kết quả của hoạt động xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền cũng là các căn cứ quan trọng để giải quyết các vụ việc xử lý xâm phạm quyền, cho hoạt động thực thi

- Cần có những giải pháp sau đây để hoàn thiện chính sách pháp luật giải quyết mối quan hệ giữa xác lập quyền và giám định xâm phạm KDCN:

+ Xây dựng các qui định pháp luật điều chỉnh mối quan hệ giữa quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm KDCN, để điều chỉnh một cách chi tiết, cụ thể cách thức thực hiện hai qui trình nhằm có thể áp dụng kết quả của quy trình này vào các khâu tương ứng của quy trình kia và ngược lại

+ Việc xác lập quyền và việc giám định xâm phạm quyền đối với KDCN phải được thực hiện theo quy trình kỹ thuật độc lập với nhau;

+ Đảm bảo sự thống nhất về thông tin để không chứa đựng những yếu

tố ảnh hưởng đến vai trò bổ sung, bổ trợ lẫn nhau giữa hai quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền;

7 Luận cứ nghiên cứu

Đề tài được tiến hành xem xét một cách toàn diện, có hệ thống trên cơ

sở nghiên cứu các khía cạnh pháp lý, học thuật, thông tin và kỹ thuật của hai quy trình này; đồng thời phân tích, so sánh nhằm làm rõ về nội dung, trình tự,

vị trí, ý nghĩa của việc xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền, kết hợp với thực tiễn của thế giới và hoàn cảnh của Việt Nam

8 Phương pháp nghiên cứu

Đề tài được tiến hành nghiên cứu dựa vào ba phương pháp chính sau:

- Nghiên cứu tài liệu trong nước và quốc tế: sưu tầm và tập hợp các tài liệu có liên quan đến các văn bản pháp luật, quy trình và các tài liệu có liên quan đến thực tiễn hoạt động xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền;

- Khảo sát thực tiễn tại Cơ quan xác lập quyền (Cục Sở hữu trí tuệ) và

Cơ quan giám định (Viện Khoa học sở hữu trí tuệ) về quy trình nghiệp vụ xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền đối với KDCN; có kết hợp với phỏng vấn một số bộ phận trực tiếp xử lý từng công đoạn trong quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm KDCN;

- Phân tích và tổng hợp các thông tin, tư liệu có được từ hai phương pháp nói trên

9 Bố cục của luận văn

Luận văn được chia thành 4 chương, trong mỗi chương có các bảng biểu nhằm làm rõ hơn nội dung cần nghiên cứu, cụ thể gồm:

- Chương 1: Khái quát về quá trình xác lập quyền và giám định xâm

phạm kiểu dáng công nghiệp Chương này được chia làm 3 phần lớn đề cập

đến khái niệm, nội dung và trình tự việc xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền

- Chương 2: Lý luận về mối quan hệ giữa quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm kiểu sáng công nghiệp Chương này đề cập đến các khía

cạnh pháp lý, học thuật, thực tiễn và kỹ thuật thực hiện các công đoạn của quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền

- Chương 3: Vận hành mối quan hệ giữa quá trình xác lập quyền và giám định kiểu dáng công nghiệp Chương này đề cấp đến thực tiễn vẫn hành

mối quan hệ này ở một số nước tiêu biểu trên thế giới và tại Việt Nam

- Chương 4: Hoàn thiện chính sách pháp luật về mối quan hệ giữa quá trình xác lập quyền và giám định kiểu dáng công nghiệp Chương này đề cập

đến nguyên tắc xây dựng và giải pháp hoàn thiện chính sách về mối quan hệ giữa quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm KDCN

CHƯƠNG 1 KHÁI QUÁT VỀ QUÁ TRÌNH XÁC LẬP QUYỀN

VÀ GIÁM ĐỊNH XÂM PHẠM KIỂU DÁNG CÔNG NGHIỆP

1.1 Khái niệm, nội dung, trình tự thực hiện việc xác lập quyền

Xác lập quyền đối với KDCN là toàn bộ quá trình đăng ký từ khi nộp

đơn, thẩm định đơn cho đến việc ra quyết định cấp hoặc từ chối cấp văn bằng

bảo hộ (Bằng độc quyền KDCN) Việc xác lập quyền còn là một quá trình

phản ánh mối quan hệ giữa người nộp đơn và Cơ quan cấp văn bằng (Cục Sở

hữu trí tuệ), cụ thể là mối quan hệ tại thời điểm xem xét về mặt hình thức và

nội dung của đơn đăng ký trước khi ra quyết định về việc cấp Bằng độc

quyền KDCN (được hiểu là quá trình xem xét đơn đăng ký) và mối quan hệ

tại thời điểm sau khi ra thông báo quyết định về việc cấp Bằng độc quyền

KDCN (được hiểu là quá trình khiếu nại, phản đối) Trong các mối quan hệ

đó có thể xuất hiện người thứ ba - người có ý kiến về việc xem xét đơn hoặc

phản đối việc cấp văn bằng bảo hộ Như vậy, quá trình xác lập quyền sẽ xuất

hiện các chủ thể sau:

(i) Người nộp đơn (chủ sở hữu);

(ii) Cơ quan cấp văn bằng;

(iii) Người thứ ba (người phản đối việc cấp văn bằng)

Về cơ bản, mục đích, nội dung, cách thức tiến hành công việc của các

chủ thể nói trên (chủ yếu là người nộp đơn và Cơ quan cấp văn bằng) trong

quá trình xác lập quyền là khác nhau Nội dung tổng quát của việc xác lập

quyền là quá trình xem xét đơn đăng ký về mặt hình thức và về mặt nội dung

để đưa ra quyết định về việc có hay không cấp văn bằng bảo hộ, hoặc về hiệu

lực của văn bằng bảo hộ đã cấp

Trình tự xác lập quyền đối với KDCN gồm có các công đoạn chính

sau đây:

(i) Tiếp nhận đơn đăng ký;

(ii) Thẩm định (xét nghiệm) hình thức đơn;

(iii) Công bố đơn;

(iv) Thẩm định nội dung đơn theo yêu cầu;

(v) Ra quyết định về việc cấp Bằng độc quyền KDCN và đăng bạ;

(vi) Xử lý yêu cầu chấm dứt, hủy bỏ hiệu lực văn bằng bảo hộ / khiếu

nại (3)

1.1.1 Mục đích, nội dung và cách thức thực hiện trình tự xác lập quyền

Với các công đoạn nêu trên, thì mục đích, nội dung và cách thức thực hiện trình tự xác lập quyền được tiến hành tuần tự theo các công đoạn thể hiện trong Bảng 1.1

Bảng 1.1 Trình tự xác lập quyền đối với KDCN

(i) Tiếp

nhận đơn

Ghi nhận ngày nộp đơn

Làm rõ các thông tin về người nộp đơn hoặc đại diện người nộp đơn (nếu có) và xác định KDCN nêu trong đơn

- Xem xét, kiểm tra sự có mặt của các tài liệu nêu trong đơn: thông tin tại tờ khai đăng ký, phạm vi bảo

hộ trên cơ sở hình/ảnh và bản mô tả thể hiện KDCN; chứng từ phí và lệ phí

- Xác nhận ngày nộp đơn (tại thời điểm đơn được nhận tại bộ phận tiếp nhận đơn)

(ii) Thẩm

định hình

thức

Đánh giá tính hợp lệ của đơn

Xem xét việc tuân thủ các quy định hiện hành

- Xác định ngày nộp đơn

(3) Cục SHTT, 2009, Quy chế thẩm định đơn đăng ký kiểu dáng công nghiệp ban hành kèm theo quyết định

Công đoạn Mục đích Nội dung Cách thức thực hiện

hợp lệ/ngày ưu tiên (iii) Công bố

đơn

Người thứ ba có thể tiếp cận thông tin chi tiết

về bản chất của KDCN nêu trong đơn, có ý kiến về việc cấp văn bằng bảo hộ

Công bố trên Công báo các thông tin cơ bản về đơn hợp lệ

Công bố các thông tin cơ bản về đơn hợp lệ, bao gồm:

- Người nộp đơn

- Ngày nộp đơn/ngày ưu tiên

- Hình/ảnh của KDCN (sản phẩm/bộ sản phẩm)

- Bản mô tả KDCN (iv) Thẩm

định nội

dung

Đánh giá khả năng cấp văn bằng bảo hộ cho KDCN nêu trong đơn

Xem xét KDCN (sản phẩm/bộ sản phẩm) nêu trong đơn có đáp ứng đầy đủ ứng đầy đủ các điều kiện bảo hộ theo quy định của pháp luật hiện hành hay không; xác định phạm

vi bảo hộ tương ứng

- Đánh giá sự phù hợp của đối tượng nêu trong đơn với loại văn bằng bảo hộ KDCN

- Đánh giá đối tượng nêu trong đơn theo từng điều kiện bảo hộ: tính mới, tính sáng tạo và khả năng áp dụng công nghiệp

- Kiểm tra nguyên tắc nộp đơn đầu tiên

- Từ chối bảo hộ đối với đối tượng nêu trong đơn

- Cấp Bằng độc quyền KDCN; ghi nhận vào

Sổ đăng ký quốc gia về KDCN; hoặc

- Từ chối cấp văn bằng bảo hộ đối với đối tượng nêu trong đơn

- Ra quyết định cấp Bằng độc quyền KDCN, trong đó xác định phạm vi bảo hộ tương ứng và thời hạn hiệu lực; ghi nhận thông tin thư mục về văn bằng bảo hộ vào Sổ đăng ký quốc gia; công bố quyết định cấp Bằng độc quyền KDCN trên Công báo; hoặc

- Ra thông báo từ chối cấp văn bằng bảo hộ đối với đối tượng nêu trong đơn (vi) Xử lý

Kiểm tra lại các công đoạn liên quan của quy trình xử lý đơn đăng ký KDCN để kết luận về phạm vi, hiệu lực của văn bằng bảo hộ

- Ra quyết định về việc chấm dứt/hủy bỏ hiệu lực văn bằng bảo hộ

- Ra quyết định về việc thay đổi phạm vi bảo hộ KDCN

1.1.2 Kết quả và ý nghĩa pháp lý của quá trình xác lập quyền

Mỗi công đoạn nói trên của quá trình xác lập quyền đối với KDCN đều cho kết quả tương ứng và có ý nghĩa pháp lý nhất định, được thể hiện trong Bảng 1.2

Bảng 1.2 Kết quả và ý nghĩa pháp lý của quá trình xác lập quyền đối

Trong trường hợp đơn được tiếp nhận, Cơ quan cấp văn bằng đóng dấu xác nhận ngày nộp đơn và số đơn vào

Tờ khai đăng ký

Ngày nộp đơn được xác

nhận là cơ sở để xác định ngày nộp đơn hợp lệ/ngày

ưu tiên trong công đoạn thẩm định hình thức

(ii) Thẩm

định hình

thức

Ngày nộp đơn hợp lệ/ngày ưu tiên được xác định

Trong trường hợp đơn hợp lệ, Cơ quan cấp văn bằng xác định ngày nộp đơn hợp lệ/ngày ưu tiên

Ngày nộp đơn hợp lệ là

ngày đơn được Cơ quan cấp văn bằng tiếp nhận ghi trên dấu nhận đơn đóng trên Tờ khai đăng ký

Ngày nộp đơn là mốc thời

gian để xác định:

- Ngày ưu tiên

- Thời hạn công bố đơn (tiến hành công bố đơn)

- Thời hạn bảo hộ KDCN

(iii) Công bố

đơn

- Hình/ảnh của KDCN (sản phẩm/bộ sản phẩm) và bản

mô tả KDCN được công bố

- Ngày công bố đơn được xác định

- Bản mô tả KDCN là tài liệu mô tả một cách vắn tắt về hình dáng của KDCN (sản phẩm/

bộ sản phẩm), trong đó thể hiện những tiêu chí chủ yếu về hình khối, đường nét, bố trí, tương quan vị trí và màu sắc của KDCN nhằm mục đích thông tin

- Ngày công bố đơn là ngày đơn hợp lệ được

Cơ quan cấp văn bằng

- Tài liệu mô tả KDCN và hình/ảnh của KDCN là tài liệu bổ trợ cho việc xác định hình dáng bên ngoài của KDCN

- Ngày công bố đơn: (i) là mốc thời gian để xác định thời hạn dành cho người thứ ba có ý kiến về việc cấp bằng độc quyền KDCN (thời hạn: từ ngày công bố đơn đến trước ngày ra quyết định cấp văn bằng); (ii) là mốc thời gian để xác

Công đoạn Kết quả Giải thích Ý nghĩa pháp lý

công bố trên Công báo định thời hạn nộp yêu cầu

thẩm định nội dung đơn đăng ký; (iii) là mốc thời gian để xác định quyền tạm thời của chủ sở hữu KDCN (thời gian được hưởng quyền tạm thời: từ ngày công bố đơn đến ngày cấp bằng độc quyền)

(iv) Thẩm

định nội

dung

- Tình trạng kỹ thuật của KDCN được xác định

- Khả năng bảo

hộ KDCN được xác định theo các điều kiện bảo hộ

- Phạm vi bảo

hộ KDCN được xác định

- Tình trạng kỹ thuật của KDCN là mọi thông tin về KDCN nêu trong đơn được công

bố trước ngày nộp đơn/ngày ưu tiên của đơn đăng ký, bao gồm các đơn/văn bằng bảo

hộ KDCN có liên quan, các tài liệu được công

bố rộng rãi nói về KDCN

- Điều kiện bảo hộ KDCN gồm có: tính mới, tính sáng tạo và khả năng áp dụng công nghiệp

- Phạm vi bảo hộ KDCN hoặc yêu cầu bảo hộ KDCN thuộc các hình/ảnh thể hiện KDCN, xác định phạm

vi quyền đối với KDCN bằng cách chỉ

rõ các đặc điểm về hình khối, đường nét, bố trí, tương quan vị trí, màu sắc để xác định bản chất của KDCN

- Tình trạng kỹ thuật của KDCN là cơ sở để Cơ quan cấp văn bằng bảo hộ đánh giá tính mới, tính sáng tạo của KDCN

- KDCN đáp ứng đầy đủ

“các điều kiện bảo hộ” mới được cấp bằng độc quyền;

ít nhất một trong “các điều kiện bảo hộ” không được đáp ứng thì KDCN không được được cấp bằng độc quyền

- Phạm vi bảo hộ KDCN xác định phạm vi quyền hợp pháp của chủ sở hữu đối với KDCN, là cơ sở để chủ sở hữu thực hiện quyền

sở hữu công nghiệp của mình đối với KDCN

(v) Ra quyết

định về việc

cấp Bằng

- Bằng độc quyền KDCN được cấp; hoặc

- Bằng độc quyền KDCN là văn bản do

Cơ quan cấp văn bằng

“Bằng độc quyền KDCN” ghi nhận các thông tin sau đây:

Công đoạn Kết quả Giải thích Ý nghĩa pháp lý

cấp cho chủ sở hữu KDCN nhằm xác lập quyền sở hữu công nghiệp đối với KDCN Hiệu lực Bằng độc quyền KDCN được duy trì trong 5 năm và được gia hạn 2 lần liên tiếp

- Thông báo từ chối cấp văn bằng bảo hộ là văn bản do Cơ quan cấp văn bằng ban hành, trong đó nêu rõ lý do từ chối cấp văn bằng bảo

hộ

- Chủ sở hữu, tác giả

- Đối tượng được bảo hộ KDCN: hình/ảnh của KDCN (sản phẩm/bộ sản phẩm), xác định các phương án bảo hộ;

Quyết định về việc chấm dứt, hủy bỏ hiệu lực là văn bản hành chính của Cơ quan cấp văn bằng kết luận về hiệu lực/phạm vi bảo

hộ của văn bằng bảo hộ KDCN trên cơ sở xem xét đơn yêu cầu chấm dứt, hủy bỏ hiệu lực văn bằng bảo hộ KDCN tương ứng/đơn khiếu nại về phạm vi, hiệu lực của văn bằng bảo hộ KDCN tương ứng

- Văn bằng bảo hộ KDCN

có thể bị chấm dứt/hủy bỏ một phần/toàn bộ hiệu lực

kể từ ngày ra quyết định về việc chấm dứt/hủy bỏ hiệu lực văn bằng bảo hộ/quyết định giải quyết khiếu nại liên quan đến hiệu lực văn bằng bảo hộ

- Phạm vi bảo hộ KDCN (thuộc văn bằng bảo hộ) có thể được mở rộng hoặc bị thu hẹp theo quyết định giải quyết khiếu nại liên quan đến phạm vi bảo hộ KDCN

* Nhận xét:

Trong quá trình xác lập quyền như đã phân tích tại Bảng 1.1 và Bảng 1.2 nói trên, đối tượng được xem xét là hình dáng bên ngoài của KDCN nêu trong đơn đăng ký (dưới dạng hình/ảnh hoặc bản vẽ kỹ thuật) Chủ thể thực hiện việc thẩm định là Cơ quan cấp văn bằng Mục tiêu của toàn bộ quá trình

đó nhằm đưa ra kết luận KDCN (sản phẩm hoặc bộ sản phẩm) có được bảo

hộ hay không, nói cách khác là KDCN có được cấp bằng độc quyền hay không Công đoạn quan trọng và quyết định là thẩm định nội dung đơn đăng

ký, cụ thể là đánh giá đối tượng theo các điều kiện bảo hộ: tính mới, tính sáng tạo và khả năng áp dụng công nghiệp, trong đó quan trọng nhất là điều kiện

về tính mới và tính sáng tạo

Để đưa ra kết luận về KDCN nêu trong đơn có hay không đáp ứng điều kiện về tính mới, tính sáng tạo, Cơ quan cấp văn bằng thường phải thực hiện hai công việc sau đây:

(i) Tra cứu thông tin về tình trạng kỹ thuật của KDCN để tìm KDCN đối chứng có hình dáng trùng lặp hoặc tương tự với KDCN nêu trong đơn, bằng cách sử dụng nguồn thông tin được lưu trữ tại Cơ quan cấp văn bằng; và (ii) So sánh các đặc điểm tạo dáng về hình khối, đường nét, bố trí, tương quan vị trí và mầu sắc (nếu có) của KDCN nêu trong đơn với các đặc điểm tương ứng của KDCN đối chứng để đánh giá tính mới, tính sáng tạo; xác định đặc điểm nào là đặc điểm tạo dáng cơ bản trên cơ sở áp dụng các quy định, quy chế, tiền lệ tương ứng

Kết quả của việc tra cứu thông tin về KDCN đối chứng thường được thể hiện dưới dạng báo cáo kết quả tra cứu; kết quả so sánh các đặc điểm tạo dáng và đánh giá đối tượng theo các điều kiện bảo hộ được thể hiện dưới dạng báo cáo kết quả thẩm định nội dung và được lưu giữ tại hồ sơ đơn đăng

ký Tất cả các tài liệu, thông tin liên quan đến bản chất, phạm vi bảo hộ của đối tượng nêu trong đơn, kể cả các thông báo của xét nghiệm viên về nội dung và tài liệu sửa đổi nội dung đơn của người nộp đơn đều được lưu giữ tại

hồ sơ nhằm phục vụ việc xem xét lại, hoặc giải quyết tranh chấp, khiếu nại sau này liên quan đến phạm vi, hiệu lực bảo hộ của văn bằng bảo hộ

Như vậy, việc xác lập quyền đối với KDCN là một quá trình gồm có nhiều công đoạn (06 công đoạn như đã nêu tại Bảng 1.1 và Bảng 1.2), mỗi công đoạn đều có mục đích, nội dung và cách thức tiến hành khác nhau, cho các kết quả khác nhau với ý nghĩa/giá trị pháp lý khác nhau, nhằm thừa nhận

quyền sở hữu công nghiệp đối với KDCN được bảo hộ, trong phạm vi, thời hạn bảo hộ tương ứng

1.2 Khái niệm, nội dung, trình tự thực hiện việc giám định xâm phạm quyền

Giám định xâm phạm KDCN là hoạt động dịch vụ cung cấp ý kiến chuyên môn hoặc chứng cứ chuyên môn về những vấn đề liên quan đến thực thi quyền đối với KDCN, xâm phạm quyền đối với KDCN Loại hình dịch vụ này thường được thực hiện trên cơ sở thỏa thuận với một trong các bên tranh chấp về KDCN hoặc theo yêu cầu của cơ quan thực thi Người thực hiện dịch

vụ này được gọi là giám định viên về KDCN, là người có trình độ chuyên môn phù hợp, được đào tạo, có kỹ năng và kinh nghiệm cần thiết về lĩnh vực tương ứng, được cơ quan có thẩm quyền cấp Thẻ giám định viên Người được cấp Thẻ giám định viên có thể hoạt động độc lập hoặc hoạt động trong một tổ chức giám định Quá trình giám định xâm phạm KDCN do giám định viên hoặc do tổ chức giám định hoặc cơ quan thực thi thực hiện là quá trình phức tạp, gồm nhiều công đoạn đòi hỏi những kỹ năng chuyên sâu

Theo quy định hiện hành liên quan đến hoạt động giám định về sở hữu trí tuệ nói chung, KDCN nói riêng (Nghị định số 119/2010NĐ-CP ngày 30/12/2010 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 105/2006/NĐ-CP), nội dung giám định bao gồm 04 vấn đề sau: (4)

- Xác định phạm vi bảo hộ của KDCN (Giám định tình trạng bảo hộ)

Mục đích của việc giám định tình trạng bảo hộ của KDCN là kiểm tra căn cứ phát sinh/xác lập quyền đối với KDCN và xác định giới hạn của quyền sở hữu công nghiệp, cụ thể là (i) Kiểm tra tính hợp pháp của các giấy

tờ, tài liệu, bằng chứng chứng minh căn cứ phát sinh/xác lập quyền được bảo

hộ đối với KDCN (bản gốc hoặc bản sao Văn bằng bảo hộ, các tài liệu thể hiện bản chất, nội dung của KDCN…); (ii) Kết luận về việc có hay không quyền sở hữu công nghiệp được xác lập đối với KDCN được đề cập tới trong

vụ việc giám định; (iii) Kiểm tra hiệu lực bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ được phát sinh/xác lập đối với KDCN (thời hạn bảo hộ, tình trạng duy trì/gia hạn/chấm dứt/hủy bỏ hiệu lực, lãnh thổ bảo hộ, tình trạng chuyển giao/chuyển nhượng…); (iv) Xác định giới hạn nội dung thuộc phạm vi bảo

hộ KDCN, cụ thể là xác định bản chất của đối tượng được ghi nhận trong Văn bằng bảo hộ hoặc trong Đăng bạ quốc gia

- Xác định có hay không sự trùng/tương tự/tương đương/gây nhầm

lần/khó phân biệt/sao chép giữa đối tượng được xem xét với KDCN được bảo

hộ (Giám định tính tương tự)

Mục đích của việc giám định tính tương tự là thông qua việc đánh giá mức độ tương tự về nội dung/bản chất giữa đối tượng được xem xét và KDCN được bảo hộ nhằm xác định một căn cứ quan trọng để kết luận đối tượng được xem xét có nằm trong phạm vi bảo hộ của đối tượng được bảo hộ hay không hoặc có phải là yếu tố xâm phạm quyền được bảo hộ hay không, cụ thể là (i) Xác định phạm vi bảo hộ KDCN, (ii) So sánh đối tượng được xem xét với KDCN được bảo hộ theo các tiêu chí phù hợp, (iii) Kết luận về khả năng, mức

độ tương tự giữa đối tượng được xem xét và KDCN được bảo hộ

- Xác định đối tượng được xem xét có đáp ứng các điều kiện để bị coi

là yếu tố xâm phạm quyền đối với KDCN được bảo hộ hay không (Giám định

yếu tố xâm phạm)

Mục đích của việc giám định yếu tố xâm phạm là thông qua việc đánh giá đối tượng được xem xét có phải là/có chứa đựng yếu tố xâm phạm hay không nhằm xác định một trong các căn cứ quan trọng để kết luận một hành

vi có liên quan đến đối tượng bị xem xét có phải là hành vi xâm phạm quyền đối với KDCN được bảo hộ hay không, cụ thể là (i) Xác định phạm vi bảo hộ KDCN, (ii) So sánh đối tượng được xem xét với KDCN được bảo hộ nhằm xác định có hay không sự trùng/tương đương/tương tự/khó phân biệt/gây nhầm lẫn/sao chép giữa hai đối tượng đó, (iii) Đánh giá các điều kiện khác, (iv) Kết luận đối tượng được xem xét có phải là/có chứa đựng yếu tố xâm phạm quyền được bảo hộ đối với KDCN hay không

- Xác định giá trị quyền sở hữu công nghiệp và xác định giá trị thiệt

hại đối với KDCN (Giám định giá trị)

Mục đích của việc giám định giá trị là thông qua việc xác định giá trị kinh tế của quyền sở hữu công nghiệp đối với KDCN nhằm xác định căn cứ

để xác định giá trị thiệt hại do việc xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp đó gây ra, cụ thể là (i) Xác định phạm vi bảo hộ của KDCN, (ii) Xác định yếu tố xâm phạm, (iii) Xác định sản phẩm/hàng hóa xâm phạm, (iv) Xác định các yếu tố cấu thành và ảnh hưởng tới giá trị của KDCN, (v) Lựa chọn phương pháp xác định giá trị và tính toán giá trị theo phương pháp đó, (vi) Xác định các dạng tổn thất và giá trị tổn thất tương ứng, (vii) Tổng hợp giá trị thiệt hại

Về trình tự giám định, phạm vi nghiên cứu của đề tài này nhằm làm rõ mối quan hệ giữa việc xác lập quyền và việc giám định xâm phạm KDCN hay được hiểu là việc giám định về yếu tố xâm phạm Tuy không đề cập trực tiếp đến nội dung giám định tình trạng bảo hộ/giám định tính tương tự, tuy nhiên việc xác định tình trạng bảo hộ và xác định tính tương tự là điều kiện tiên quyết trong trình tự giám định yếu tố xâm phạm Do đó, trình tự thực hiện việc giám định xâm phạm KDCN gồm có các công đoạn chủ yếu sau đây:

(i) Tiếp nhận/thụ lý đơn giám định;

(ii) Kiểm tra tình trạng bảo hộ, xác định phạm vi quyền;

(iii) Xác định yếu tố xâm phạm;

(iv) Kết luận giám định;

(v) Xử lý ý kiến phản đối kết luận giám định

1.2.1 Mục đích, nội dung và cách thức thực hiện trình tự giám định xâm phạm KDCN

Với các công đoạn chủ yếu nêu trên, thì mục đích, nội dung và cách thức thực hiện trình tự giám định xâm phạm KDCN được tiến hành tuần tự theo các công đoạn được thể hiện tại Bảng 1.3

- Đánh giá sự hợp

lệ và phù hợp của yêu cầu giám định để từ chối hoặc chấp nhận thực hiện việc giám định

- Bảo đảm các thông tin cơ bản được thể hiện ở trạng thái ban đầu của đơn giám định và bảo toàn trạng thái đó

- Bảo đảm việc thực hiện các công đoạn tiếp theo trên cơ sở đầy đủ căn cứ pháp luật, lý luận và thực tiễn

- Kiểm tra, phân loại, đánh dấu nguyên trạng mẫu vật/tài liệu;

- Kiểm tra hình thức đơn; quyền yêu cầu giám định; lĩnh vực (đối tượng) giám định; mục đích giám định; nội dung giám định

- Kết luận chấp nhận/từ chối giám định

(ii) Kiểm tra

- Xác định căn cứ pháp lý và phạm

vi tiến hành các công việc giám định

- Xem xét căn cứ xác lập quyền đối với KDCN, hiệu lực của Bằng độc quyền KDCN

- Xác định phạm vi bảo hộ KDCN tương ứng với đối tượng bị xem xét

- Kiểm tra căn cứ xác lập quyền đối với KDCN (số văn bằng bảo hộ, ngày cấp, chủ sở hữu KDCN)

- Kiểm tra hiệu lực của Bằng bảo hộ KDCN: thời hạn hiệu lực, sự duy trì hiệu lực trên thực tế

- Tra cứu thông tin gốc về Bằng độc quyền KDCN

- Định vị các tài liệu/thông tin có liên quan tới văn bằng bảo hộ dùng để xác định phạm vi bảo hộ KDCN, bao gồm: phương

án bảo hộ, phần mô tả và hình vẽ, tài liệu đơn đăng

ký KDCN/tài liệu giải quyết khiếu nại có liên quan tới phạm vi bảo hộ, tài liệu do người nộp đơn cung cấp

- Xây dựng công thức xác định phạm vi bảo hộ (xác định và liệt kê các

hình/ảnh/phương án bảo hộ của KDCN)

Công đoạn Mục đích Nội dung Cách thức thực hiện

gì

- Định vị đối tượng bị xem xét và xác định các đặc điểm tạo dáng

cơ bản của đối tượng

đó

- Phân tích, đánh giá

để kết luận về sự tồn tại của yếu tố xâm phạm

- Xây dựng công thức xác định đối tượng bị xem xét (xác định và liệt kê tập hợp các đặc điểm tạo dáng cơ bản của đối tượng bị xem xét)

- So sánh đối tượng bị xem xét với KDCN được bảo hộ theo từng đặc điểm tạo dáng tương ứng để đánh giá các đặc điểm đó có thuộc phạm vi bảo hộ hay không, nếu có thì phân tích, đánh giá có hay không sự tương tự/trùng lặp hoặc khác biệt giữa hai đối tượng để từ đó kết luận về yếu tố xâm phạm

(iv) Kết luận

giám định

Khẳng định kết quả giám định về yếu tố xâm phạm quyền

Thể hiện ý kiến chuyên môn về sự tồn tại của yếu tố xâm phạm quyền trên cơ

sở áp dụng các quy định pháp luật thích hợp, các dữ kiện thực

ra trước đó

Thể hiện ý kiến khẳng định kết quả giám định trước đó với lý

do phù hợp hoặc tiến hành giám định bổ sung/giám định lại nhằm đưa ra kết luận giám định độc lập với kết luận trước đó

Lập văn bản về việc khẳng định (không thay đổi) kết luận giám định trước đó hoặc tiến hành giám định

bổ sung/giám định lại theo các công đoạn nêu trên

1.2.2 Kết quả và ý nghĩa pháp lý của quá trình giám định xâm phạm KDCN

Từ phân tích ở Bảng 1.3 nói trên, việc đánh giá, kết luận về yếu tố xâm phạm quyền được thực hiện theo quy trình gồm nhiều công đoạn khác nhau

Mỗi công đoạn nói trên của quy trình giám định xâm phạm KDCN đều cho kết quả tương ứng, có ý nghĩa pháp lý nhất định, được thể hiện tại Bảng 1.4

Bảng 1.4 Kết quả và ý nghĩa pháp lý của quá trình giám định xâm

- Yêu cầu/ trưng cầu giám định được chấp nhận hoặc không được chấp nhận

- Các thông tin thể hiện đối tượng giám định dưới dạng mẫu vật hoặc tài liệu kèm theo yêu cầu giám định được bảo toàn trạng thái nguyên gốc tại thời điểm nộp đơn bằng cách đánh dấu nguyên trạng đối tượng giám định

- Trên cơ sở đánh giá tính hợp lệ về hình thức

và phù hợp về lĩnh vực, mục đích, nội dung giám định, tổ chức giám định

có quyền chấp nhận hoặc từ chối thực hiện việc giám định (trừ trường hợp phải thực hiện theo trưng cầu của

cơ quan thực thi) Việc giám định thường được thực hiện trên cơ sở thỏa thuận (hợp đồng) với người yêu cầu giám định

- Các tài liệu/mẫu vật giám định được đánh dấu nguyên trạng là chứng cứ pháp lý quan trọng để thực hiện công việc giám định

- Việc xem xét tính hợp

lệ và phù hợp của yêu cầu/trưng cầu giám định trước khi quyết định có hay không chấp nhận thực hiện việc giám định

là cơ sở cho việc hình thành mối quan hệ dân

sự giữa người yêu cầu/trưng cầu giám định

- Hiệu lực bảo hộ được xác định

- Phạm vi quyền được xác định

- Căn cứ xác lập quyền được hiểu là Bằng độc quyền KDCN đang có hiệu lực

- Hiệu lực bảo hộ gồm có: thời hạn bảo hộ (ngày hết hiệu lực của Bằng độc quyền KDCN)

- Phạm vi quyền đối với KDCN”được xác định

- Việc kiểm tra tình trạng bảo hộ (căn cứ xác lập quyền, hiệu lực bảo hộ) nhằm bảo đảm tính xác thực của thông tin

về chủ thể quyền và đối tượng quyền, làm căn cứ xác định phạm vi bảo hộ

và xác định yếu tố xâm phạm;

Công đoạn Kết quả Giải thích Ý nghĩa pháp lý

trên cơ sở hình/ảnh của các phương án kèm theo Bằng độc quyền KDCN

và các tài liệu thuộc đơn đăng ký KDCN (nếu cần)

Thông tin gốc về căn cứ xác lập quyền, hiệu lực bảo hộ được truy xuất từ Đăng bạ quốc gia/công báo/cơ sở dữ liệu chính thức được lưu trữ tại Cục SHTT/CSDL được trích xuất sử dụng giám định

Việc xác định phạm vi bảo hộ được thực hiện bằng cách phân tích, tổng hợp các thông tin gốc về Bằng độc quyền KDCN, được thể hiện dưới dạng “Công thức bảo hộ”

“Công thức bảo hộ” là bản mô tả các đặc điểm tạo dáng theo các tiêu chí về hình khối, đường nét, bố trí, tương quan vị trí và màu sắc (nếu có) của KDCN

- Việc xác định phạm vi quyền nhằm phân định độc quyền đối với KDCN trong vụ việc xâm phạm trên cơ sở xem xét tổng thể các căn cứ/thông tin liên quan tới phạm vi quyền dưới góc độ pháp luật, chuẩn

bị căn cứ cho việc xác định yếu tố xâm phạm

(iii) Xác

định yếu tố

xâm phạm

- Yếu tố xâm phạm thuộc đối tượng giám định được xác định

- Đánh giá yếu tố xâm phạm có tồn tại hay không

Xác định yếu tố xâm phạm được hiểu là việc tách riêng yếu tố bị nghi ngờ là Yếu tố xâm phạm khỏi những yếu tố khác

và thiết lập “công thức xác định yếu tố bị nghi ngờ”

“Công thức xác định Yếu tố bị nghi ngờ” là bản liệt kê tập hợp các

Việc xác định yếu tố xâm phạm là căn cứ để đưa ra kết luận/ý kiến chuyên môn về việc đối tượng giám định có phải

là yếu tố xâm phạm quyền đối với KDCN được bảo hộ hay không nhằm phục vụ việc đưa

ra quyết định giải quyết

vụ tranh chấp, xâm

Công đoạn Kết quả Giải thích Ý nghĩa pháp lý

đặc điểm tạo dáng cần

và đủ để tạo thành bản chất/nội dung của yếu tố

đó, phù hợp với Công thức bảo hộ

- Kết quả đánh giá yếu

tố xâm phạm có tồn tại hay không được đưa ra trên cơ sở so sánh mức

độ tương tự giữa KDCN được bảo hộ và Yếu tố

bị nghi ngờ bằng cách so sánh Công thức bảo hộ với Công thức xác định yếu tố bị nghi ngờ theo các tiêu chí phù hợp

phạm quyền đối với KDCN theo trình tự, thủ tục thích hợp

Kết quả so sánh đối tượng bị xem xét với KDCN được bảo hộ có thể làm nảy sinh vấn đề hủy bỏ hiệu lực của văn bằng bảo hộ KDCN trong quá trình giải quyết tranh chấp, xâm phạm giữa các bên, với

lý do KDCN không đáp ứng điều kiện bảo hộ

(iv) Kết luận

giám định

Văn bản kết luận giám định về yếu

tố xâm phạm quyền đối với KDCN được ban hành

Văn bản kết luận giám định xâm phạm quyền đối với KDCN được hiểu là văn bản được chuyên gia giám định/tổ chức giám định chứng thực, thể hiện ý kiến/kết luận mang tính chuyên môn/ chuyên gia về yếu

tố xâm phạm quyền

Văn bản kết luận giám định về yếu tố xâm phạm quyền đối với KDCN thường được các bên tranh chấp/cơ quan thực thi sử dụng với vai trò chứng cứ bổ trợ/tham khảo phục vụ việc giải quyết vụ tranh chấp, xâm phạm giữa các bên Trong thủ tục tố tụng, văn bản kết luận giám định với vai trò chứng

cứ như trên được coi là một sự kiện pháp lý cùng với các dữ kiện khác của quá trình giải quyết tranh chấp thực tế giữa các bên giúp cơ quan xét xử đưa ra phán quyết về hành vi xâm

Văn bản khẳng định kết luận giám định trước đó được lập bởi chuyên

Tương tự như văn bản kết luận giám định lần đầu; trong trường hợp

Công đoạn Kết quả Giải thích Ý nghĩa pháp lý

giám định đó hoặc văn bản

kết luận giám định mới (trong trường hợp giám định bổ sung/

giám định lại)

gia/tổ chức giám định đã thực hiện việc giám định

và đưa ra kết luận trước

đó, trong đó thể hiện ý kiến khẳng định lại, không thay đổi kết luận

đã được đưa ra, có nêu

rõ lý do Trong trường hợp giám định bổ sung/giám định lại, văn bản kết luận giám định mới cũng có hình thức như văn bản kết luận giám định trước đó, nhưng thể hiện kết luận giám định khác với kết luận giám định trước đó,

có nêu rõ lý do

giám định bổ sung/giám định lại thì có hiệu lực thay thế văn bản kết luận giám định lần đầu

* Nhận xét:

Trong quá trình giám định xâm phạm quyền như đã phân tích tại Bảng 1.3 và Bảng 1.4 nói trên, đối tượng được xem xét là hình dáng bên ngoài của kiểu dáng nêu trong tờ khai yêu cầu giám định (dưới dạng tài liệu hình/ảnh hoặc mẫu vật giám định) Chủ thể thực hiện việc giám định là Cơ quan giám định Mục tiêu của toàn bộ quá trình đó nhằm đưa ra kết luận đối tượng giám định có chứa đựng yếu tố xâm phạm quyền đối với KDCN được bảo hộ hay không, nói cách khác là đối tượng bị xem xét có khác biệt đáng kể đối với KDCN được bảo hộ hay không Công đoạn quan trọng và quyết định là việc xây dựng công thức so sánh các đặc điểm tạo dáng cơ bản giữa đối tượng giám định và KDCN được bảo hộ, cụ thể là đánh giá đối tượng theo các điều kiện về hình khối, đường nét, bố trí, tương quan vị trí, kích thước và mầu sắc Bên cạnh đó, để đưa ra kết luận có yếu tố xâm phạm quyền hay không,

cơ quan giám định phải xác định phạm vi quyền của KDCN được bảo hộ dựa trên cơ sở Bằng độc quyền KDCN đã được Cơ quan cấp văn bằng xác nhận,

Cơ quan giám định thường phải thực hiện hai công việc tra cứu thông tin về

KDCN được bảo hộ bằng cách sử dụng nguồn thông tin được lưu trữ tại Cơ quan cấp văn bằng

Như vậy, việc giám định xâm phạm quyền đối với KDCN là một quá trình gồm có nhiều công đoạn (5 công đoạn như đã nêu tại Bảng 1.3 và Bảng 1.4), mỗi công đoạn đều có mục đích, nội dung và cách thức tiến hành khác nhau, cho các kết quả khác nhau với ý nghĩa/giá trị pháp lý khác nhau, nhằm xác định đối tượng giám định có khác biệt không đáng kể với KDCN được bảo hộ hay không, từ đó đưa ra kết luận có phải là yếu tố xâm phạm quyền đối KDCN hay không

1.3 Vị trí, ý nghĩa của quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm quyền

Việc xác lập quyền và việc giám định xâm phạm KDCN có vị trí và ý nghĩa rất quan trọng trong cơ chế bảo hộ quyền SHTT nói chung với mục tiêu

là khuyến khích hoạt động sáng tạo, sử dụng có hiệu quả các nguồn lực trí tuệ của xã hội trong hoạt động khoa học, công nghệ Nguyên tắc vận hành của cơ chế bảo hộ và thực thi quyền SHTT là thông qua việc thừa nhận và bảo vệ của pháp luật về SHTT và các quy định khác có liên quan, từ đó chủ thể quyền được bảo đảm các điều kiện thuận lợi nhất trong một thời gian nhất định để khai thác quyền nhằm bù đắp cho các chi phí đầu tư sáng tạo, đồng thời có thể mang lại lợi ích, giá trị kinh tế để tái đầu tư, tiếp tục tạo ra các sáng tạo mới

Việc sáng tạo, xây dựng giá trị kinh tế của đối tượng sở SHTT nói chung, KDCN nói riêng thực chất là một quá trình đầu tư tốn kém thì việc sao chép, chiếm đoạt hoặc đánh cắp tài sản này lại là nguy cơ thường xuyên

và ngày càng nghiêm trọng do bản chất của cạnh tranh và do lợi ích kinh tế mang lại Vì vậy, mặc dù quyền đối với KDCN đã được pháp luật thừa nhận nhưng nếu không có công cụ để bảo vệ quyền đó thì mọi nỗ lực chính đáng của chủ sở hữu đều bị coi nhẹ bởi các lợi ích kinh tế từ việc xâm phạm quyền mang lại Công cụ bảo vệ đó có vai trò ngăn cản và xử lý bất kỳ hành vi xâm

phạm quyền nào của chủ sở hữu KDCN, nhờ đó họ yên tâm khai thác thành quả của mình và chính các thành quả đó làm cho trình độ công nghệ và kinh doanh của toàn bộ nền kinh tế được nâng cao Công cụ đó là việc bảo đảm các điều kiện để bảo vệ quyền đã xác lập và xử lý các hành vi xâm phạm quyền Các điều kiện nói trên thực chất là một hệ thống, bao gồm các quy phạm pháp luật về bảo vệ, thực thi quyền đối với KDCN; các cơ quan thực thi quyền bằng các biện pháp chế tài dân sự; hệ thống bổ trợ cho việc thực thi quyền, trong đó có việc giám định xâm phạm KDCN

Quá trình xác lập quyền đối với KDCN được đề cập ở phần trên có vai trò

là một trong số những công cụ để vận hành cơ chế bảo hộ quyền SHTT nói chung, KDCN nói riêng Người được pháp luật thừa nhận là chủ sở hữu, được cấp văn bằng bảo hộ, được hưởng độc quyền đối với KDCN trong phạm vi bảo

hộ, thời gian và không gian xác định, đặc biệt là có quyền ngăn cấm hoặc cho phép người khác sử dụng KDCN của mình Khi xảy ra tranh chấp, khiếu kiện về quyền SHTT, chủ sở hữu có quyền sử dụng Bằng độc quyền KDCN của mình làm căn cứ chứng minh quyền và lợi ích hợp pháp của mình đối với KDCN mà không cần chứng cứ nào khác

Bên cạnh đó, quá trình giám định xâm phạm KDCN có vai trò hỗ trợ cho hoạt động thực thi, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của chủ sở hữu KDCN Khi xảy ra tranh chấp, các bên có liên quan, kể cả các cơ quan thực thi như tòa án, quản lý thị trường, thanh tra chuyên ngành, công an… có thể yêu cầu/trưng cầu chuyên gia giám định/tổ chức giám định tiến hành xác định

về việc có yếu tố xâm phạm quyền hay không và kết quả của việc giám định này có ý nghĩa như là một chứng cứ pháp lý nhằm củng cố cho việc đưa ra kết luận xử lý tranh chấp về hành vi xâm phạm quyền

Ngoài ra, thông qua việc xác định yếu tố xâm phạm có tồn tại hay không

để hình thành những biện pháp bảo vệ thích hợp, như yêu cầu hủy bỏ hiệu lực hoặc tiến hành khởi kiện tại tòa án và yêu cầu bồi thường thiệt hại Trong thủ tục tố tụng dân sự, kết quả giám định xâm phạm KDCN còn có vai trò là

chứng cứ chuyên gia phục vụ cho việc đưa ra quyết định của thẩm phán về phạm vi bảo hộ KDCN và quyết định của hội đồng xét xử về hành vi xâm phạm quyền đối với KDCN Nói cách khác, việc giám định xâm phạm KDCN là một yếu tố bổ trợ đắc lực cho việc bảo đảm các các điều kiện để bảo vệ quyền đã được xác lập và xử lý các hành vi xâm phạm quyền, bảo đảm tính hiệu quả của cơ chế bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ

Trong khi việc tạo dựng, củng cố giá trị của KDCN thực chất là một quá trình đầu tư tốn kém thì việc sao chép, chiếm đoạt hoặc đánh cắp tài sản này lại là nguy cơ thường xuyên và ngày càng nghiêm trọng do bản chất của cạnh tranh và do lợi ích kinh tế mang lại Vì vậy, mặc dù quyền đối với KDCN đã được pháp luật thừa nhận nhưng nếu không có công cụ để bảo vệ quyền đó thì mọi nỗ lực chính đáng của chủ sở hữu đều bị coi nhẹ bởi các lợi ích kinh

tế từ việc xâm phạm quyền mang lại Công cụ bảo vệ đó có vai trò ngăn cản

và xử lý bất kỳ hành vi xâm phạm quyền nào của chủ sở hữu KDCN, nhờ đó

họ được yên tâm khai thác thành quả của mình và chính các thành quả đó làm cho trình độ công nghệ và kinh doanh của toàn bộ nền kinh tế được nâng cao Công cụ đó là việc bảo đảm các điều kiện để bảo vệ quyền đã xác lập và xử

lý các hành vi xâm phạm quyền

Các điều kiện nói trên thực chất là một hệ thống, bao gồm các quy phạm pháp luật về bảo vệ, thực thi quyền đối với KDCN; các cơ quan thực thi quyền bằng các biện pháp chế tài dân sự; hệ thống bổ trợ cho việc thực thi quyền, trong đó có việc giám định xâm phạm KDCN Như đã đề cập ở trên, kết quả giám định xâm phạm KDCN có vai trò là ý kiến/chứng cứ chuyên môn quan trọng phục vụ cho việc giải quyết tranh chấp, xâm phạm quyền đối với KDCN giữa các bên liên quan

CHƯƠNG 2

LÝ LUẬN VỀ MỐI QUAN HỆ GIỮA QUÁ TRÌNH XÁC LẬP QUYỀN

VÀ GIÁM ĐỊNH XÂM PHẠM KIỂU DÁNG CÔNG NGHIỆP

Việc xác lập quyền và việc giám định xâm phạm KDCN là những quá trình có nhiều công đoạn, mỗi công đoạn có mục đích, nội dung và cách thức tiến hành khác nhau, cho các kết quả khác nhau với ý nghĩa/giá trị pháp lý khác nhau Tuy hai quá trình này được vận hành một cách độc lập nhưng lại

có mối quan hệ chặt chẽ với nhau về mục đích, nội dung, cách thức tiến hành, kết quả và ý nghĩa pháp lý Mối quan hệ đó được phản ánh theo nhiều khía cạnh khác nhau, như về khía cạnh pháp lý, học thuật, thông tin, thực tiễn và

kỹ thuật thực hiện

2.1 Các khía cạnh pháp lý

Có thể khẳng định khía cạnh pháp lý của việc xác lập quyền và việc giám định xâm phạm KDCN chịu sự ảnh hưởng, tác động của những quy định, yếu tố/sự kiện pháp lý trong các công đoạn khác nhau của hai quy trình này Các quy định pháp luật ở đây được hiểu là các quy phạm, quy tắc, quy chuẩn điều chỉnh mục đích, nội dung, cách thức thực hiện, kết quả và ý nghĩa pháp lý của từng công đoạn trong mỗi quy trình Các yếu tố/sự kiện pháp lý được hiểu là kết quả, sự kiện, dấu mốc trong một công đoạn của quy trình này có vai trò ảnh hưởng về mặt pháp lý với công đoạn khác của quy trình kia Việc xác lập quyền chủ yếu được điều chỉnh bởi các quy định tương ứng của luật và các văn bản hướng dẫn thi hành, kể cả các quy chế, hướng dẫn của Cơ quan cấp văn bằng ban hành Nội dung của các quy định này là đặt ra các tiêu chuẩn, yêu cầu cụ thể về trình tự, thủ tục thực hiện việc xem xét và đưa ra quyết định về việc cấp Bằng độc quyền KDCN, đặc biệt là cách thức tiến hành thẩm định nội dung (cách thức đánh giá tính mới, tính sáng tạo và khả năng áp dụng công nghiệp) Đối với việc giám định xâm phạm KDCN,

hệ thống pháp luật có quy định về điều kiện và nội dung giám định nhưng không có quy định chi tiết về trình tự, thủ tục thực hiện việc giám định, do đó việc thực hiện chủ yếu theo các nguyên tắc của tổ chức giám định/chuyên gia giám định đặt ra phù hợp với các quy tắc, chuẩn mực chung về trình tự giám định và các quy định pháp luật hiện hành về KDCN Như vậy, cả hai hoạt động này về cơ bản được điều chỉnh theo hệ thống luật thành văn, riêng việc giám định xâm phạm có xu hướng áp dụng thêm cả hệ thống luật án lệ nhằm phù hợp với thực tiễn giải quyết tranh chấp trên thực tế

Tuy nhiên, cả hai hệ thống đó đều có những quy tắc, chuẩn mực pháp lý chung về việc so sánh hai KDCN với nhau Đối với việc xác lập quyền, quy tắc so sánh đặc điểm tạo dáng của KDCN nêu trong đơn với các đặc điểm tạo dáng của KDCN đối chứng đã biết để đánh giá tính mới, nghĩa là xem xét sự

có mặt của một hoặc nhiều đặc điểm tạo dáng cơ bản không có mặt trong KDCN đối chứng (đặc điểm khác biệt cơ bản) để đánh giá tính mới; và để đánh giá tính sáng tạo của KDCN nghĩa là xem xét việc đưa các đặc điểm tạo dáng cơ bản khác biệt vào trong KDCN nêu trong đơn có phải là hiển nhiên đối với người có hiểu biết trung bình thuộc lĩnh vực tương ứng hay không Tương tự như vậy, đối với việc giám định xâm phạm KDCN để đánh giá tính mới cũng áp dụng quy tắc so sánh các đặc điểm tạo dáng của đối tượng

bị xem xét với các đặc điểm tạo dáng tương ứng của KDCN được bảo hộ để đánh giá mức độ trùng/tương tự hay khác biệt, nghĩa là xem xét sự hiện diện của một hoặc nhiều đặc điểm tạo dáng cơ bản không có mặt trong đối tượng bị xem xét; và để đánh giá tính sáng tạo của KDCN cũng là xem xét sự trùng/tương tự hay khác biệt giữa hai đặc điểm tạo dáng cơ bản với nhau trên cơ

sở hiểu biết người có trình độ hiểu biết trung bình thuộc lĩnh vực tương ứng Như vậy, việc xác lập quyền đối với KDCN và việc giám định xâm phạm KDCN có sự khác nhau về trình tự, thủ tục thực hiện nhưng lại có quy tắc, chuẩn mực pháp lý chung, thống nhất việc đánh giá mức độ tương tự giữa hai KDCN, đặc biệt là nguyên tắc đánh giá tính mới của KDCN Như

vậy, những quy tắc, chuẩn mực pháp lý này có thể áp dụng trong cả việc xác lập quyền và giám định xâm phạm KDCN

Xét về mối quan hệ giữa các yếu tố/sự kiện pháp lý trong các công đoạn khác nhau được phản ánh trong tài liệu thể hiện kết quả của mỗi công đoạn hoặc tập hợp các công đoạn thì việc xác lập quyền và giám định xâm phạm KDCN cũng có ảnh hưởng, tác động đến nhau – các tài liệu này được gọi là các chứng cứ pháp lý Các chứng cứ pháp lý được sử dụng làm căn cứ để thực hiện những công việc nhất định trong quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm

Các chứng cứ pháp lý của quá trình xác lập quyền gồm có: biên nhận đơn và thông tin về KDCN tại tờ khai đăng ký KDCN; thông báo kết quả thẩm định hình thức và dữ liệu về việc công bố đơn; báo cáo kết quả thẩm định nội dung đơn và Bằng độc quyền KDCN; các tài liệu khác trong quá trình xác lập quyền liên quan đến phạm vi và hiệu lực bảo hộ, kể cả các tài liệu xử lý yêu cầu chấm dứt, hủy bỏ hiệu lực của văn bằng bảo hộ, các thông tin về khiếu nại, hiệu lực bảo hộ

Các chứng cứ pháp lý của quá trình giám định KDCN gồm có: biên nhận đơn và thông tin về KDCN được bảo hộ, đối tượng giám định tại tờ khai yêu cầu/trưng cầu giám định; kết quả tra cứu thông tin/dữ liệu của KDCN được bảo hộ hoặc đối tượng giám định; văn bản kết luận giám định hoặc văn bản xử lý yêu cầu phản đối kết luận giám định (nếu có yêu cầu của Người nộp đơn hoặc của các bên có liên quan)

* Các yếu tố/sự kiện pháp lý trong mối quan hệ giữa việc xác lập quyền và việc giám định xâm phạm KDCN

Trên cơ sở các công đoạn khác nhau trong quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm KDCN, mối quan hệ giữa các yếu tố/sự kiện pháp lý

trong hai quá trình này được khái quát tại Bảng 2.1

Bảng 2.1 Các yếu tố/sự kiện pháp lý trong mối quan hệ giữa việc xác lập

quyền và việc giám định xâm phạm KDCN

(ii) Kiểm tra tình trạng bảo hộ, xác định phạm

vi quyền

(iii) Xác định yếu tố xâm phạm

(iv) Kết luận giám định

(v) Xử lý ý kiến phản đối kết luận giám định

Ghi chú: Các ký hiệu trong Bảng 2.1 được hiểu như sau:

"-": Hai quy trình không có ảnh hưởng/không có tác động với nhau

" ": Có ảnh hưởng/có tác động một chiều từ quy trình xác lập quyền sang quy trình giám định xâm phạm quyèn

" ": Có ảnh hưởng/có tác động lẫn nhau giữa hai quy trình

Để giải thích rõ hơn mối quan hệ giữa các yếu tố/sự kiện pháp lý trong các công đoạn của việc xác lập quyền và đối với KDCN và việc giám định xâm phạm KDCN tại Bảng 2.1 được hiểu như sau:

- Việc tiếp nhận đơn, thẩm định hình thức đơn đăng ký KDCN, công bố đơn (công đoạn (i), (ii) và (iii) của quá trình xác lập quyền) có ảnh hưởng (tác động) tới việc tiếp nhận/thụ lý đơn yêu cầu giám định, việc xác định phạm vi

quyền, việc xác định yếu tố xâm phạm quyền, việc kết luận giám định và xử

lý ý kiến phản đối kết luận giám định

Đơn đăng ký KDCN được tiếp nhận và ghi nhận ngày nộp đơn (ngày ưu tiên) Trong trường hợp ngày nộp đơn đăng ký KDCN được chấp nhận hợp

lệ, việc đánh giá yếu tố xâm phạm phải xem xét tới thời hạn hiệu lực của văn bằng bảo hộ (mốc tính hiệu lực của văn bằng là ngày nộp đơn) Kết quả đánh giá yếu tố xâm phạm là một trong những nội dung quan trọng để đưa ra kết luận giám định và xử lý ý kiến phản đối kết luận giám định

- Việc thẩm định nội dung đơn đăng ký, việc cấp văn bằng bảo hộ (công đoạn (iv), (v) của quá trình xác lập quyền) có ảnh hưởng (tác động) tới việc kiểm tra tình trạng bảo hộ/xác định phạm vi quyền, việc đánh giá yếu tố xâm phạm, việc kết luận giám định, việc xử lý ý kiến phản đối kết luận giám định; ngược lại, việc giám định xâm phạm có ảnh hưởng (tác động) tới việc thẩm định nội dung đơn đăng ký, việc cấp văn bằng bảo hộ

Việc thẩm định nội dung đơn đăng ký KDCN là xác định bản chất của KDCN nêu trong đơn, đánh giá khả năng đáp ứng các điều kiện bảo hộ: tính mới, tính sáng tạo và khả năng áp dụng công nghiệp; đồng thời xác định phạm vi bảo hộ của KDCN Các tài liệu nêu trong đơn, bao gồm báo cáo tra cứu KDCN đối chứng, các tài liệu về phạm vi bảo hộ của Cơ quan cấp văn bằng và của người nộp đơn tại bản mô tả KDCN, báo cáo kết quả thẩm định nội dung là những căn cứ pháp lý để ra quyết định về việc cấp văn bằng bảo

hộ Văn bằng bảo hộ là cơ sở pháp lý quan trọng xác định ai là chủ sở hữu, thời hạn sử dụng, phạm vi lãnh thổ sử dụng, bản chất của KDCN… Đây là cơ

sở của việc kiểm tra tình trạng bảo hộ và xác định phạm vi quyền đối với KDCN trong quá trình giám định xâm phạm quyền Việc xác định rõ phạm vi bảo hộ cũng là cơ sở để để tiến hành công việc đánh giá yếu tố xâm phạm, nghĩa là xây dựng công thức để tiến hành so sánh tập hợp các đặc điểm tạo dáng của KDCN với các đặc điểm tương ứng của đối tượng giám định để đánh giá tính tương tự của hai KDCN

Việc đánh giá yếu tố xâm phạm và đưa ra kết luận giám định hoàn toàn phụ thuộc vào kết quả công việc so sánh về kết quả so sáng nói trên Nói cách khác, kết quả so sánh cho biết tập hợp các đặc điểm tạo dáng cơ bản của đối tượng giám định có nằm trong phạm vi bảo hộ hay không và là cơ sở để kết luận có phải là yếu tố xâm phạm quyền hay không Đây cũng là điều kiện để đưa ra kết luận giám định và xử lý ý kiến phản đối kết luận giám định

Kết quả của việc đánh giá yếu tố xâm phạm, kết luận giám định và xử lý

ý kiến phản đối kết luận giám định cũng có thể tác động tới việc thẩm định nội dung đơn đăng ký và cấp văn bằng bảo hộ KDCN trong trường hợp người yêu cầu/trưng cầu giám định dùng kết quả đó làm thông tin hoặc tài liệu bổ trợ nhằm đánh giá tính mới, tính sáng tạo cho việc phản đối đơn đăng ký hoặc phản đối hiệu lực của văn bằng bảo hộ Nếu kết quả của việc đánh giá yếu tố xâm phạm chỉ ra đối tượng giám định không phải là yếu tố xâm phạm quyền vì khác biệt với KDCN được bảo hộ, thì kết quả này có thể sẽ được dùng làm thông tin/căn cứ phục vụ việc đánh giá KDCN nêu trong đơn có tính mới, tính sáng tạo hay không; hoặc nếu kết quả của việc đánh giá yếu tố xâm phạm cho biết yếu tố bị nghi ngờ là yếu tố xâm phạm vì trùng hoặc tương tự với KDCN được bảo hộ, thì kết quả này có thể được sử dụng làm căn cứ tiến hành hủy bỏ hiệu lực văn bằng bảo hộ KDCN nếu đối tượng giám định đã được bộc lộ công khai trước ngày nộp đơn đăng ký KDCN

- Việc xử lý yêu cầu chấm dứt, hủy bỏ hiệu lực văn bằng bảo hộ/khiếu nại (công đoạn 6 của việc xác lập quyền) có ảnh hưởng (tác động) tới việc tiếp nhận đơn yêu cầu giám định, việc kiểm tra tình trạng bảo hộ/xác định phạm vi quyền, xác định yếu tố xâm phạm quyền, kết luận giám định, xử lý ý kiến phản đối kết luận giám định; ngược lại, việc giám định ảnh hưởng tới việc xử lý yêu cầu chấm dứt, hủy bỏ hiệu lực văn bằng bảo hộ

Đơn yêu cầu/trưng cầu giám định có thể bị từ chối tiếp nhận/thụ lý khi

có cơ sở để khẳng định rằng quyền đối với KDCN đang ở trạng thái tranh chấp từ việc yêu cầu chấm dứt, hủy bỏ hiệu lực của văn bằng bảo hộ hoặc

khiếu nại về hiệu lực văn bằng bảo hộ dẫn đến có thể không tồn tại khả năng xâm phạm quyền Trong trường hợp có cơ sở để khẳng định kết quả xử lý yêu cầu chấm dứt, hủy bỏ hiệu lực văn bằng bảo hộ/khiếu nại về hiệu lực bảo

hộ làm cho hiệu lực của văn bằng bảo hộ bị chấm dứt hoặc hủy bỏ, quyền đối với KDCN không còn tồn tại hoặc không được xác lập quyền khi đó sẽ không xảy ra khả năng xâm phạm quyền và đơn yêu cầu giám định có thể bị từ chối tiếp nhận/thụ lý hoặc nếu đang được thụ lý thì sẽ không có căn cứ để kết luận

về yếu tố xâm phạm, kết luận giám định hoặc xử lý ý kiến phản đối kết luận giám định Trong trường hợp kết quả xử lý yêu cầu chấm dứt, hủy bỏ hiệu lực văn bằng bảo hộ/khiếu nại về phạm vi bảo hộ làm thu hẹp hoặc mở rộng phạm vi bảo hộ thì việc giám định xâm phạm KDCN sẽ phụ thuộc vào kết quả xử lý

Kết quả của việc đánh giá yếu tố xâm phạm, kết luận giám định và xử lý

ý kiến phản đối kết luận giám định cũng ảnh hưởng tới việc xử lý yêu cầu chấm dứt, hủy bỏ hiệu lực của văn bằng bảo hộ/khiếu nại về hiệu lực, phạm

vi bảo hộ tương tự như ảnh hưởng tới việc thẩm định nội dung đơn đăng ký

và cấp văn bằng bảo hộ KDCN

2.2 Các khía cạnh học thuật và thông tin

Về khía cạnh học thuật, việc xác lập quyền đối với KDCN được hiểu là những nội dung chính về điều kiện bảo hộ, nộp đơn đăng ký (viết bản mô tả), trình tự và thủ tục xác lập quyền, các quy tắc/lý thuyết áp dụng trong quá trình đăng ký Một trong những nội dung quan trọng ở khía cạnh học thuật là tìm hiểu quy trình xem xét đơn để cấp Bằng độc quyền KDCN, trong đó đặc biệt là việc đánh giá khả năng bảo hộ của KDCN Vì vậy, các vấn đề mang tính học thuật như việc đáp ứng tính mới, tính sáng tạo và khả năng áp dụng công nghiệp; cách thức đánh giá tính mới, tính sáng tạo của KDCN trên cơ sở

so sánh với KDCN đối chứng để đưa ra kết luận về khả năng cấp Bằng độc quyền KDCN… cũng là những nội dung quan trọng của khía cạnh học thuật Ngoài ra, các nội dung mang tính lý luận nói trên còn được bổ sung bằng

những lý thuyết có được từ các các vụ việc giải quyết tranh chấp về KDCN,

nó không chỉ đúc kết từ thực tiễn xác lập quyền mà còn từ thực tiễn tố tụng nhưng được áp dụng làm tiền lệ trong việc xác lập quyền

Như vậy, có thể thấy rằng về mặt học thuật giữa việc xác lập quyền và giám định xâm phạm KDCN có sự quan hệ mật thiết với nhau Mặc dù cả hai quá trình này được thực hiện một cách độc lập với những công đoạn khác nhau, tuy nhiên khi đi vào chi tiết thực hiện có thể áp dụng hoặc tham khảo những lý thuyết/quy tắc của cả hai quá trình Trong nhiều trường hợp, các lý thuyết/quy tắc về giám định xâm phạm KDCN có vai trò bổ sung hoặc làm rõ thêm nhưng tình tiết thực tế trong quá trình xác lập quyền nhưng có khả năng làm thay đổi kết quả của quá trình này, chẳng hạn như các quy tắc xác định yếu tố xâm phạm quyền có thể được viện dẫn để làm căn cứ củng cố việc xác lập quyền hoặc hủy bỏ quyền đã được xác lập

Về khía cạnh thông tin, nguồn thông tin phục vụ việc xác lập quyền đối với KDCN bao gồm nguồn thông tin về tình trạng kỹ thuật của KDCN được

sử dụng để đánh giá tính mới, tính sáng tạo Ngoài ra, để xác định chính xác phạm vi bảo hộ, đặc biệt là để hiểu rõ ràng và thống nhất nội dung của yêu cầu bảo hộ và các thuật ngữ chuyên ngành được nêu trong yêu cầu bảo hộ và phần mô tả KDCN, có thể phải sử dụng các tài liệu bổ trợ khác Nguồn thông tin phục vụ việc giám định xâm phạm KDCN thường được gọi là các chứng

cứ, bao gồm các tài liệu là sản phẩm của quá trình xác lập quyền và các tài liệu phù hợp khác

Các loại thông tin cụ thể phục vụ quá trình xác lập quyền và giám định xâm phạm KDCN được thể hiện tại Bảng 2.2

Bảng 2.2 Thông tin phục vụ xác lập quyền và giám định xâm phạm KDCN

Nguồn thông tin phục vụ quá trình

xác lập quyền đối với KDCN

Nguồn thông tin phục vụ quá trình giám định xâm phạm KDCN

- Báo cáo kết quả

tra cứu, báo cáo

kết quả thẩm định,

tiền lệ giải quyết

khiếu nại, thực tiễn

- Đánh giá theo các điều kiện bảo hộ, đặc biệt là: tính mới, tính sáng tạo

- Củng cố về mặt

lý luận và thực tiễn cho việc đưa ra kết quả đánh giá khả năng được bảo hộ của KDCN

Tiếp nhận đơn:

- Bằng độc quyền KDCN, đăng bạ quốc gia

- Các công văn, tài liệu của cơ quan cấp văn bằng, người nộp đơn, người thứ ba trong đơn đăng ký/đơn yêu cầu giải quyết khiếu nại có nội dung liên quan đến phạm vi và hiệu lực bảo hộ

- Tài liệu ghi nhận việc chuyển dịch quyền (hợp đồng li-xăng)

- Đối tượng giám định được thể hiện dưới nhiều dạng khác nhau: giấy, ảnh chụp, mẫu vật…

- Tài liệu diễn giải, lập luận của các bên có liên quan

- Các thông tin khác liên quan đến vụ việc/đối tượng giám định đã được giải quyết

- Xác định phạm vi quyền, kiểm tra tình trạng bảo hộ, xác định yếu tố xâm phạm

- Xây dựng công thức so sánh các đặc điểm tạo dáng của đối tượng bị xem xét với KDCN được bảo

hộ theo các tiêu chí phù hợp: hình khối, đường nét,

bố trí, tương quan

vị trí và màu sắc

- Củng cố về mặt

lý luận và thực tiễn cho việc đưa ra kết luận giám định

Từ kết quả so sánh ở Bảng 2.2 nói trên, với các loại thông tin cụ thể từ kết quả của việc xác lập quyền đều được phục vụ, áp dụng vào từng công đoạn của quá trình giám định xâm phạm KDCN, trong đó thông tin quan trọng nhất đồng thời là điều kiện tiên quyết để tiến hành giám định là tài liệu thể hiện các căn cứ xác lập quyền (Bằng độc quyền, đăng bạ quốc gia, hợp đồng chuyển giao quyền) Căn cứ vào các thông tin như yêu cầu bảo hộ, bản

mô tả và báo cáo kết quả tra cứu KDCN đối chứng…, chuyên gia giám định/tổ chức giám định có thể nhận biết rõ hơn quan điểm của cơ quan cấp văn bằng về việc xác định đặc điểm tạo dáng cơ bản, quan điểm về tính mới, tính sáng tạo phục vụ cho việc đánh giá mức độ tương tự giữa hai đối tượng trong việc giám định Bên cạnh đó, mọi tài liệu liên quan đến phạm vi và hiệu lực bảo hộ của KDCN trong đơn đăng ký cũng cho phép xác định rõ ràng và chính xác phạm vi quyền

Ngược lại, với các thông tin có được từ kết quả của việc giám định xâm phạm KDCN, như đối tượng giám định được thể hiện dưới dạng tài liệu giấy, ảnh chụp, mẫu vật, tài liệu diễn giải lập luận của các bên liên quan… cũng như các tài liệu củng cố về mặt lý luận và thực tiễn sử dụng cho việc đưa ra kết quả xác định yếu tố xâm phạm, có thể được dùng làm tài liệu bổ trợ hoặc cung cấp thêm bằng chứng phục vụ quá trình xác lập quyền Ví dụ, từ các nguồn thông tin này làm bằng chứng để làm rõ KDCN đã được bộc lộ công khai trước ngày nộp đơn, khi đó văn bằng bảo hộ có thể bị hủy bỏ hiệu lực hoặc có thể xác định được KDCN nêu trong đơn đã bị mất tính mới

Từ việc làm rõ cơ sở lý luận về các khía cạnh học thuật và thông tin nêu trên, có thể khẳng định rằng việc xác lập quyền đối và giám định xâm phạm KDCN có mối quan hệ phụ thuộc và ảnh hưởng lẫn nhau, trong đó những vấn

đề mang tính học thuật của quá trình này có thể áp dụng tương tự ở quá trính kia; nguồn thông tin phục vụ quá trình này có thể trở thành công cụ để thực hiện quá trình kia và ngược lại

2.3 Các khía cạnh thực tiễn và kỹ thuật thực hiện

Quy trình quan trọng nhất trong quá trình xác lập quyền là xem xét và đánh giá khả năng được bảo hộ đối với KDCN nêu trong đơn theo các điều kiện được pháp luật quy định trên cơ sở xét nghiệm đơn cả về hình thức và nội dung (xét nghiệm hình thức và xét nghiệm nội dung) Thực tiễn quá trình này tại cơ quan cấp văn bằng cho thấy việc cấp Bằng độc quyền KDCN chủ yếu phụ thuộc vào quá trình xét nghiệm nội dung đơn Vì vậy, để bảo đảm