Tên đề tài nâng cao chất lượng hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán tân việt

BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO HỌC VIỆN CHÍNH SÁCH VÀ PHÁT TRIỂN LÊ THU THỦY KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP CHUYÊN NGÀNH: KINH TẾ TÊN ĐỀ TÀI: NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT Hà Nội, năm 2022 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO HỌC VIỆN CHÍNH SÁCH VÀ PHÁT TRIỂN KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP Giáo viên hướng dẫn: TS Đàm Thanh Tú Sinh viên thực hiện: Lê Thu Thủy Mã sinh viên: 5093101313 Lớp: Đầu Tư 9B Hà Nội, năm 2022 LỜI CẢM ƠN Quá trình thực đề tài khóa luận tốt nghiệp “Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt”, em nhận quan tâm, hỗ trợ giúp đỡ nhiều cá nhân tập thể Lời đầu tiên, để hoàn thành đề tài khóa luận tác giả xin gửi lời cảm ơn chân thành đến Học viện Chính sách Phát triển, Ban chủ nhiệm khoa Kinh tế tạo điều kiện, hội cho em thực đề tài khóa luận tốt nghiệp này Đồng thời, em thực đề tài khóa luận xin gửi lời cảm ơn đến Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Tân Việt nhiệt tình giúp đỡ, đưa lời khuyên cho em việc thực xin cấp số liệu cho diễn cách thuận lợi Đặc biệt, tác giả xin gửi lời cảm ơn sâu sắc tới người hướng dẫn thầy TS Đàm Thanh Tú ln bên cạnh, tận tình dạy, hướng dẫn, trợ giúp, động viên cho tác giả hoàn thành tốt đề tài khóa luận tốt nghiệp Trong q trình nghiên cứu, có nhiều cố gắng, tìm tịi nhiều tài liệu, cịn tồn hạn chế mặt thời gian nhận thức, đề tài khóa luận tốt nghiệp em khó tránh khỏi thiếu sót Kính mong nhận quan tâm Hội đồng chấm khóa luận, thầy cơ, bạn bè góp phần làm cho đề tài có giá trị thực tiễn Em xin chân thành cảm ơn! Sinh viên thực Lê Thu Thủy LỜI CAM ĐOAN Sinh viên Lê Thu Thủy tác giả thực đề tài: “Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt” Tác giả xin cam đoan số liệu, thông tin đề tài trung thực, chưa cơng bố cơng trình nào, có nguồn trích dẫn đầy đủ rõ ràng Sinh viên thực Lê Thu Thủy MỤC LỤC DANH MỤC CÁC KỸ THUẬT, CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC HÌNH DANH MỤC BẢNG PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Mục tiêu nghiên cứu 2.1 Mục tiêu chung 2.2 Mục tiêu cụ thể Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu 3.2 Phạm vi nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu 4.1 Phương pháp thu thập tài liệu 4.2 Phương pháp phân tích số liệu 5 Kết cấu đề tài NỘI DUNG CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 Tổng quan Cơng ty chứng khốn 1.1.1 Khái niệm Công ty chứng khoán 1.1.2 Đặc điểm cơng ty chứng khốn 1.1.3 Chức cơng ty chứng khốn 1.1.4 Vai trị cơng ty chứng khốn 10 1.1.5 Các hoạt động cơng ty chứng khốn 11 1.2 Hoạt động môi giới chứng khoán 13 1.2.1 Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán 13 1.2.2 Phân loại mơi giới chứng khốn 15 1.2.3 Vai trò hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn 16 1.2.4 Quy trình hoạt động mơi giới 19 1.2.5 Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động môi giới chứng khoán 19 1.3 Các quy định hoạt động mơi giới chứng khốn 24 1.3.1 Quy định người hành nghề mơi giới chứng khốn 24 1.3.2 Quy định mở tài khoản khách hàng 24 1.4 Các tiêu đánh giá hoạt động mơi giới chứng khốn 25 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT 28 2.1 Tổng quan Công ty Cổ phần chứng khốn Tân Việt 28 2.1.1 Tóm lược trình hình thành phát triển 29 2.1.2 Đối tác hợp tác chiến lược toàn diện 31 2.1.2 Cơ cấu tổ chức máy quản lý 32 2.1.3 Tầm nhìn, sứ mệnh, giá trị cốt lõi 32 2.2 Tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh cơng ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt giai đoạn 2019 – 2021 34 2.3 Thực trạng hoạt động môi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần chứng khốn Tân Việt 50 2.3.1 Biểu phí dịch vụ 50 2.3.2 Các gói sản phẩm cung cấp 52 2.3.3 Số lượng tài khoản khách hàng 55 2.3.4 Giá trị giao dịch trung bình/ phiên 56 2.3.5 Thị phần môi giới chứng khoán 57 2.3.6 Doanh thu, chi phí lợi nhuận gộp từ hoạt động mơi giới chứng khốn 60 2.4 Đánh giá hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt 68 2.4.1 Kết đạt 68 2.4.2 Hạn chế nguyên nhân 69 CHƯƠNG 3: 72 GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT 72 3.1 Bối cảnh kinh tế xu hướng thị trường chứng khoán Việt Nam 72 3.1.1 Bối cảnh kinh tế Việt Nam 72 3.1.2 Xu hướng thị trường chứng khoán Việt Nam 73 3.2 Định hướng phát triển Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt 75 3.3 Một số giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Tân Việt 76 3.3.1 Xây dựng chiến lược phát triển nguồn nhân lực 76 3.3.2 Xây dựng chiến lược truyền thông 78 3.3.3 Nâng cao khả hỗ trợ đáp ứng hệ thống 79 3.3.4 Giảm thiểu chi phí, tối đa hóa lợi nhuận 80 3.3.5 Nâng cao chế độ sách, đãi ngộ người lao động 80 3.4 Kiến nghị 81 KẾT LUẬN 84 TÀI LIỆU THAM KHẢO 86 DANH MỤC CÁC KỸ THUẬT, CHỮ VIẾT TẮT Tên viết tắt Giải thích CBNV Cán nhân viên CBTT Cơng bố thông tin CNTT Công nghệ thông tin CTCK Công ty chứng khoán HĐQT Hội đồng quản trị HNX Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội HOSE Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh MGCK Mơi giới chứng khoán NĐT Nhà đầu tư TTCK Thị trường chứng khoán TVSI Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Tân Việt SSI Cơng ty Cổ phần Chứng khốn SSI UBCKNN Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UPCOM Hệ thống giao dịch chứng khoán chưa niêm yết Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội tổ chức DANH MỤC HÌNH Hình 1 Quy trình hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty Chứng khốn 19 Hình Biểu đồ tăng vốn điều lệ Công ty Cổ phần chứng khoán Tân Việt giai đoạn 2006 – 2021 29 Hình 2 Sơ đồ tổ chức Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Tân Việt 32 Hình Doanh thu, chi phí lợi nhuận Cơng ty Cổ phần chứng khốn Tân Việt giai đoạn 2019 – 2021 34 Hình Cơ cấu nguồn vốn Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt giai đoạn 2019 – 2021 43 Hình Các gói sản phẩm kinh doanh/ giao dịch Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt 54 Hình Số lượng tài khoản khách hàng mở mởi TVSI SSI giai đoạn 2019 -2021 55 Hình Giá trị giao dịch trung bình/phiên TVSI SSI 56 Hình Thị phần mơi giới chứng khốn cơng ty SSI, VPS, VND, MBS, MAS, TVSI sàn HOSE giai đoạn 2019 – 2021 57 Hình Thị phần mơi giới chứng khốn cơng ty SSI, VPS, VND, MBS, MAS, TVSI sàn HNX giai đoạn 2019 – 2021 58 DANH MỤC BẢNG Bảng Cơ cấu tài sản Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Tân Việt giai đoạn 20219 2021 36 Bảng 2 Cơ cấu nguồn vốn Công ty Cổ phần chứng khoán Tân Việt giai đoạn 2019 -2021 41 Bảng Báo cáo kết kinh doanh Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Tân Việt giai đoạn 2019 – 2021 46 Bảng Biểu phí dịch vụ Cơng ty Cổ phần chứng khoán Tân Việt 50 Bảng Biểu phí dịch vụ Cơng ty Cổ phần Chứng khoán SSI 51 Bảng Bảng tổng hợp thi phần môi giới công ty SSI, VPS, VND, MBS MAS, TVSI sàn HOSE HNX giai đoạn 2019 - 2021 59 Bảng Doanh thu từ hoạt động phận giai đoạn 2019 – 2021 Cơng ty Cổ phần chứng khốn Tân Việt 60 Bảng Chi phí từ hoạt động phận giai đoạn 2019 – 2021 Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt 62 Bảng Lợi nhuận gộp từ hoạt động phận giai đoạn 2019 – 2021 Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt 63 định; thị trường chứng khoán phát triển mạnh mẽ với mức vốn hóa thị trường cổ phiếu năm 2021 tăng 45,5% so với cuối năm 2020 huy động vốn tổ chức tín dụng tăng ,44%; tăng trưởng tín dụng kinh tế đạt 12,97%” [24] - Thứ tư, thời gian giãn cách kéo dài khiến cho hoạt động thương mại dịch vụ vận tải, du lịch nước bị kìm hãm mà khơng thể phát triển dược Sau khoảng thời gian khó khăn lĩnh vực hoạt động dịch vụ dần hồi phục trở lại “Tổng mức bán lẻ hàng hóa doanh thu dịch vụ tiêu dùng tăng ,1%; vận chuyển hành khách tăng 48,4%, luân chuyển hành khách tăng 51,3% vận chuyển hàng hóa tăng 31, %, luân chuyển hàng hóa tăng ,4%; khách quốc tế đến nước ta tăng 62,7” [22] – Thứ năm, nguồn vốn đầu tư nước năm 2021 tăng 3,2% so với trước, mức thấp năm qua dấu hiệu tích cực bối cảnh đại dịch Covid-19 nước toàn giới Trong “Tổng vốn đầu tư nước ngồi đăng ký vào Việt Nam tính đến ngày 20/12/2021 bao gồm vốn đăng ký cấp mới, vốn đăng ký điều chỉnh giá trị góp vốn, mua cổ phần nhà đầu tư nước đạt 31,15 tỷ USD, tăng 9,2% so với năm 2020” [22] Đó tín hiệu khả quan, tình hình dịch bệnh phức tạp Việt Nam nơi thu hút vốn đầu tư nước ngồi điều chứng minh nhà đầu tư nước tin tưởng vào mơi trường đầu tư Việt Nam có kỳ vọng có phát triển thời gian tới Qua số liệu ngành nông, lâm, thủy sản, lịch, vốn đầu tư nước ngồi,… Việt Nam thời kì đại dịch Covid-19 có tụt giảm so với năm 2020 với nhìn khả quan, kỳ vọng vào phát triển sau thời kỳ hậu Covid-19 giúp cho kinh tế Việt Nam có bước chuyển biến từ kinh tế phát triển 3.1.2 Xu hướng thị trường chứng khoán Việt Nam Trong tình hình dịch bệnh Covid-19 sau thời gian khủng hoảng nên kinh tế, xã hội, trị, pháp luật Việt Nam dần hồi phục có tác động trực tiếp tới TTCK Việt Nam TTCK Việt Nam năm 2021 có tăng trưởng ghi nhận thể vai trò nơi huy động vốn cho doanh nghiệp, Nhà nước kênh đầu tư hấp dẫn NĐT 73 Theo thống kê UBCKNN TTCK Việt Nam năm 2021 có bước tiến lớn, có phiên hồi phục, tạo nên bứt phá cho TTCK “Chỉ số VN-Index nhiều lần thiết lập đỉnh lịch sử mới, đỉnh cao vào ngày 25/11 VN-Index chạm mốc 1.500, điểm, đến ngày 28/12/2021, VN-Index đạt 1.494,39 điểm, tăng 35,4% so với cuối năm 2020, nằm top thị trường đem đến tỷ suất sinh lời cao giới.” [24] Những số thể rõ ràng tăng trưởng TTCK Việt Nam có biến động bất ổn có thơng tin tình hình dịch bệnh Covid-19 Nhưng có hồi phục nhanh chóng thu hút NĐT gia nhập vào thị trường, giúp TTCK trở thành thị trường đầu tư lớn, thu hút quan tâm nhiều người “Theo Ủy ban chứng khốn Nhà nước, tính đến hết tháng 11/2021, giá trị vốn hóa TTCK Việt Nam đạt 9,19 triệu tỷ đồng, 147,97% GDP, tăng 37,6% so với năm 2020 Cả năm 2021, quy mơ vốn hóa thị trường cổ phiếu đạt khoảng 7,78 triệu tỷ đồng.” [18] Có quan tâm nhiều NĐT gia nhập thị trường TTCK trả thành kênh đầu tư hot nên khoản thị trường năm 2021 có kỉ lục lập “Về khoản, giá trị giao dịch bình quân thị trường cổ phiếu tăng mạnh từ 19 nghìn tỷ đồng/phiên (tháng 1) lên 40 nghìn tỷ đồng/phiên (tháng 11) Đến tháng 12, giá trị giao dịch bình qn có giảm so với tháng 11 đạt 32.883,5 tỷ đồng/phiên Thị trường ghi nhận phiên giao dịch kỷ lục ngày 19/11/2021 với giá trị 56.105 tỷ đồng (tương đương 2,5 tỷ USD) Tính chung năm, giá trị giao dịch bình quân đạt 26.455,17 tỷ đồng/phiên, tăng 250% so với bình quân năm 2020” [18] Để hình thành số kỉ lục TTCK Việt Nam có tác động lớn khối lượng khách hàng mở mới, quan tâm bị thu hút sức nóng thị trường “Tính đến ngày 30/11/2021, số tài khoản chứng khoán mở đạt 1,3 triệu, gấp lần so với năm 2020, lớn tổng số tài khoản mở năm trước chiếm gần 1/3 so với tổng số tài khoản chứng khoán thị trường Tổng số tài khoản chứng khoán TTCK Việt Nam đạt gần 4,1 triệu (chiếm khoảng 4% dân số) Tính chung năm 2021, số lượng tài khoản chứng khoán mở đạt khoảng 1,5 triệu Đặc biệt số tài khoản nhà đầu tư nước đạt 39.204, tăng 12% so với cuối năm 2020; nhà đầu tư tổ chức đạt 16.915, tăng 11% so với cuối năm 2020 tạo ổn định cho thị trường” [18] 74 Qua số liệu tổng quan TTCK năm 2021 ta thấy năm 2021 TTCK tạo nên nhiều bất ngờ cho NĐT Nên nhiều NĐT tham gia vào thị trường, để đón nhận tăng trưởng ngoạn mục TTCK khiến cho người làm CTCK có khối lượng cơng việc lớn để đáp ứng, làm thỏa mãn nhu cầu NĐT tham gia vào thị trường nhiều biến động Và hoạt động mơi giới chứng khốn TVSI lấy làm lợi thu hút thêm NĐT để TVSI thời gian tới nói riêng TTCK Việt Nam nói chung thu hút nhiều NĐT phát triển 3.2 Định hướng phát triển Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Tân Việt Từ thành công năm 2021, TVSI phải định hướng, đặt mục tiêu để phát triển năm 2022 định hướng dài để phát triển giai đoạn tới đến năm 2025 Có thể nói giai đoạn tăng tốc để tạo nên bứt phá, khẳng định vị trí cơng ty TTCK Với mục tiêu phát triển mảng mà TVSI kinh doanh, TVSI mong muốn giữ nét truyền thống, gọi đặc trưng TVSI sứ mệnh, giá trị mà TVSI ln đặt Và bên cạnh hình thành lĩnh vực kinh doanh mới, từ có đầu tư chất lượng nguồn nhân lực, nguồn vốn nâng cấp hệ thống cơng nghệ Với việc đa dạng hóa mảng kinh doanh hoạt động khối Dịch vụ Đầu tư Quản lý tài sản thành lập vào thời gian cuối năm 2021 giúp cho khách hàng có nhiều lựa chọn đáp ứng tốt yêu cầu thị trường khách hàng Với việc thành lập nên gặp nhiều khó khăn, tất mong muốn đem lại thuận tiện cho khách hàng trình đầu tư, tham gia vào thị trường Đối với CTCK việc phát triển mạnh mẽ, tạo đồng cho hệ thống CNTT điều tất yếu để đem lại ổn định, đồng bộ, thuận tiện, dễ sử dụng cho khách hàng q trình giao dịch Chính việc nâng cấp hệ thống, không ngừng đổi chất lượng từ nâng cao chất lượng dịch vụ cho khách hàng Việc nâng cấp hệ thông đâu không nâng cấp hệ thống khách hàng mà TVSI mong muốn nâng cấp hệ thống để phục vụ cho trình làm việc nhân viên giúp giảm thiểu rủi ro trình làm việc, vận hành từ nâng cao lực, chất lượng TVSI 75 Từ hệ thống nâng cao với nâng cao sản phẩm, dịch vụ mà TVSI cung cấp Việc đa dạng hóa sản phẩm hướng tới đa dạng cho người sử dụng, Khi khách hàng có đa dạng lựa chọn gói sản phẩm, dịch vụ mà TVSI cung cấp tạo thuận lợi cho khách hàng khách hàng có nhiều lựa chọn, giúp đem lại trải nghiệm tốt cho khách hàng sử dụng dịch vụ TVSI Hệ thống CNTT nâng cấp, sản phẩm dịch vụ đa hóa địi hỏi nguồn nhân lực đảm bảo để đáp ứng yêu cầu khách hàng Lấy chất lượng nguồn nhân làm yếu tố định, gắn kết khách hàng với công ty nên chất lượng nguồn nhân phải tăng cường đào tạo để phát triển Cùng với đó, nâng cao chế độ đãi ngộ, lương thưởng,… giúp TVSI có chất lượng nguồn nhân tốt thu tạo động lực cho nhân viên làm việc TVSI thu hút nhân mới, có lực cho TVSI Để tất hệ thống, hoạt động cơng ty vận hành tốt, phái nâng cao lực quản trị Khi cơng tác quản trị, kiểm sốt, tăng cường bảo mật, phòng ngừa rủi ro giúp cho TVSI tránh rủi ro tình vận hành để làm TVSI đẩy mạnh, tăng cường khóa đào tạo để nâng cao chất lượng quản lý, kiểm soát rủi ro cho TVSI để có đội ngũ quản lý ngày có kỹ nâng cao hoạt động vận hành TVSI 3.3 Một số giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt 3.3.1 Xây dựng chiến lược phát triển nguồn nhân lực TVSI cần phải có định hướng cụ thể để thích nghi, nhìn nhận vấn đề dài hạn để đáp ứng kịp thời với xu hướng Hơn hết việc đào tạo nhân viên để nhân viên người có nghiệp vụ tốt, đáp ứng u cầu thị trường Chính việc xây dựng kế hoạch đầu tư sở vật chất, mô hình đào tạo có định hướng cụ thể giúp nhân viên nâng cao kĩ trình làm việc Cùng với để trở thành cơng ty chứng khốn hàng đầu Việt Nam lĩnh vực chứng khốn TVSI phải nỗ lực nhiều việc tự hồn thiện Sự phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn trước hết phụ thuộc vào 76 chất lượng nguồn nhân lực trực tiếp tiến hành nghiệp vụ Những nhân viên thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn khơng cần giỏi nghiệp vụ mà cịn phải có tinh thần trách nhiệm đạo đức nghề nghiệp Để đáp ứng yêu cầu đó, TVSI cần có buổi đào tạo, bồi dưỡng hàng tháng, hàng quý để nhân viên nắm bắt kịp thời thay đổi đáp ứng tối nhu cầu thị trường đặc biệt làm hài lòng khách hàng TVSI Thường xun có chương trình đào tạo chun sâu để có đội ngũ nhân viên có kỹ năng, thực hành tốt, có độ nhạy bén xử lý tình khách hàng Hiện chương trình đào tạo TVSI chương trình đào tạo tập trung tồn cơng ty chưa có nhiều chương trình chun biệt xây dựng để đào tạo chuyên nghiệp vụ cụ thể mà từ nhân viên trình làm việc tự đúc rút Bên cạnh TVSI cần tập trung để có chương trình đào tạo riêng cho nhân viên mới, người chưa có kinh nghiệm bước vào nghê cần có buổi học để xử lý tình khéo léo thuộc hết sản phẩm dịch vụ chứng khốn tài mà TVSI cung cấp giúp cho trình tư vấn cho khách hàng thuận lợi Bởi nhân viên môi giới người theo sát khách hàng hiểu rõ nhu cầu NĐT từ tư vấn gói sản phẩm phù hợp cho khách hàng khác Cùng với TVSI cần có buổi đào tạo kỹ phân tích, đánh giá thị trường để hướng dẫn nhân viên mới, giúp họ có nhìn bao qt dưa nhận định phần giúp ích cho NĐT mà khơng bị phụ thuộc vào phịng phân tích Từ xây dựng chương trình đào tạo giúp cho nhân viên có ký xử lý tình huống, giao tiếp với khách hàng tốt hơn, tự tin tự nhiên đem lại cảm giác thoải mái cho khách hàng Khi có đầy đủ kỹ kiến thức giúp cho nhân viên làm việc tốt giải vấn đề khách hàng khiến khách hàng tin tưởng vào TVSI, đặt niềm tin vào TVSI cơng ty uy tín Bởi hoạt động mơi giới hoạt động có khả cạnh tranh với công ty khác lĩnh vực Ta thấy phận mơi giới giải vấn đề, khách hàng không gặp khó khăn giao dịch TVSI giúp TVSI có ấn tượng mắt NĐT để từ điều đơn giản giúp TVSI khẳng định vị trí thị trường 77 Ngoài việc đẩy mạnh mở rộng mạng lưới kinh doanh TVSI cần quan tâm đến trình tuyển dụng, thu hút nhân lực có chất lượng, chun mơn cao Ngồi cán nhân viên cốt cán, có kinh nghiệm TVSI cần đẩy mạnh trình tuyển dụng, lựa chọn ứng viên trẻ, nhiệt huyết để công hiến thời gian dài cơng ty bên cạnh giúp cho TVSI có môi trường lao động trẻ động Hơn để thu hút lao động trẻ TVSI cần đẩy mạnh q trình thu hút nguồn nhân lực qua chương trình thực tập có nguồn lao động chất lượng sau q trình đào tạo vừa quen với quy trình phong cách làm việc TVSI Có thể đáp ứng hết yêu cầu nâng cao chất lượng nguồn lực mở rộng phạm vi hoạt động khơng có lý mà thị phần nghiệp vụ nhân viên mơi giới chứng khốn khơng thể mang lại khách hàng tiềm cho TVSI giúp cho TVSI ngày phát triển có khả cạnh tranh thị phần môi giới với công ty lớn khác 3.3.2 Xây dựng chiến lược truyền thông Để ngày nhiều khách hàng quan tâm biết đến sản phẩm mà TVSI cung cấp chiến lược truyền thơng cần đẩy mạnh có chiến lược hợp lý Sau khách hàng nhận diện thương hiệu, biết đến loại hình dịch vụ mà TVSI cung cấp từ giúp cho q trình mơi giới chứng khốn dễ dàng Khi phận truyền thông TVSI hoạt động tốt, nhắm tới đa phần khách hàng quan tâm có ý định tham gia đầu tư thị phần mơi giới TVSI phát triển tốt Bằng cách truyền thông đơn giản qua phương tiện số qua anpage công ty, đẩy mạnh việc quảng cáo tới khách hàng tiềm giúp cho khách hàng nhận biết tốt Hiện chiến lược truyền thơng TVSI đánh giá hoạt động chưa tốt từ tác động trực tiếp tới việc mơi giới nhân viên thực nghiệp vụ TVSI Bởi độ nhận diện thương hiệu không tốt, khách hàng chưa biết đến TVSI, tên TVSI chưa nẩy đầu chưa thể giành lấy khách hàng họ có q thơng tin TVSI khiến họ nghi ngờ chất lượng phục vụ độ uy tín cơng ty thị trường Nên hoạt động truyền thơng cần có bước đổi để đẩy mạnh tên tuổi TVSI thị trường cạnh tranh đầy khốc liệt 78 thị phần mơi giới từ tốt lên giúp tạo nhiều khách hàng cho TVSI Ngồi việc chun nghiệp hố hoạt động, nâng cao chất lượng phục vụ TVSI cần phát triển hình thức quảng cáo, marketing để quảng bá hình ảnh Cơng ty cho đơng đảo nhà đầu tư, nâng cao thương hiệu thị trường tài Cơng ty kết hợp với kênh truyền hình, báo chí kinh tế, tài chính, ngân hàng, chứng khốn… thực chương trình giới thiệu, tư vấn đầu tư; phối hợp với trung tâm đào tạo chứng khoán để phổ cập kiến thức cho nhà đầu tư, mục đích nhằm giúp cho cơng chúng hiểu sâu quy trình mơi giới Bên cạnh cần tăng cường dịch vụ hậu tặng quà sinh nhật, gửi thiệp quà chúc mừng năm mới, lễ hội…tới khách hàng mà Công ty quản lý 3.3.3 Nâng cao khả hỗ trợ đáp ứng hệ thống Trong thời điểm công nghệ thông tin gắn liền với hoạt động Nhất với trung tâm dịch vụ khách hàng mà nơi kết nối trực tiếp công ty với khách hàng nên phải có hệ thống tốt, gặp vấn đề để trình kết nối thuận lợi Khi toàn hệ thống kiểm tra nâng cấp định kì hệ thống khơng gặp phải lỗi làm ngưng trệ trình làm việc nhân viên Hiện với hệ thống TVSI chưa đầu tư nhiều khiến cho nhiều lúc trình thực việc kết nối khách hàng tổng đài viên rõ ràng Nếu trình làm việc hệ thống phải sửa lỗi tìm kiếm để giải vấn đề khiến cho NĐT cảm thấy khơng hài lịng chất lượng dịch vụ mà TVSI cung cấp Ở ta thấy hệ thống không hệ thống tổng đài để kết nối với khách hàng mà tồn hệ thống để bảo qt thơng tin khách hàng, thực cao giao dịch mà NĐT yêu cầu Để đáp ứng yêu cầu cao thời gian giao dịch NĐT phận TVSI cần tăng cường kiểm tra định kì trọng vào việc nâng cấp sở hạ tầng công nghệ để đáp ứng nhu cầu khách hàng thời điểm Nếu đáp ứng nhu cầu thời gian giao dịch mà số lượng NĐT cần kết nối với hệ thống làm giảm chậm trễ hoạt động khách hàng phần làm giảm tín nhiệm NĐT TVSI qua khả đáp ứng hệ thống Chính hệ thống đổi mới, nâng cao đáp ứng thị trường thời điểm vơ cần thiết 79 Ngồi việc hộ trợ giảm khoản phí dịch vụ ln mối quan tâm lớn khách hàng định lựa chọn công ty Hiện khoản phí TVSI khơng phải q cao so với công ty khác thị trường khoản phí tác động phần tới tâm lý nhà đầu tư Một TVSI có mức phí phù hợp giúp nâng cao khả cạnh tranh TVSI với công ty khác thị trường việc cạnh tranh nhân viên môi giới thị trường dễ dàng lấy phí dịch vụ điểm mạnh để thu hút nhiều khách hàng 3.3.4 Giảm thiểu chi phí, tối đa hóa lợi nhuận Bất kì doanh nghiệp quan tâm đến kết kinh doanh mình, để đem lại kết kinh doanh khả quan đem lại khoản lợi nhuận lớn cho doanh nghiệp thi việc tối thiểu hóa chi phí tối đa hóa lợi nhuận mục tiêu rõ ràng mà ban lãnh đạo TVSI luôn hướng đến Từ biểu đồ cấu doanh thu, chi phí TVSI giai đoạn 2019 – 2021 khoản chi phí bỏ cho hoạt động mơi giới cịn lớn chưa thể đem lại nguồn lợi nhuận lớn cho TVSI từ hoạt động môi giới giai đoạn Chính vậy, TVSI cần quản lý chặt chẽ khoản chi phí phát sinh hoạt động mơi giới để khoản chi phí phát sinh với nhu cầu thật cần thiết mà từ tối thiểu hóa chi phí đem lại lợi nhuận lớp nâng cao tỷ trọng lợi nhuận TVSI thời gian tới 3.3.5 Nâng cao chế độ sách, đãi ngộ người lao động Để nhân viên có động lực làm việc thoải mái góp phần giúp nhân viên làm việc tốt hơn, hồn thành cơng việc cấp đề Đối với phận CSKH người giao tiếp trực tiếp với khách hàng nên họ ln phải có cảm giác thân quen, thân thuộc để có cách ứng xử thân thiện với NĐT tạo cảm giác thoải mái TVSI chung người quản lý trực tiếp nhân viên phận CSKH cần tạo dựng môi trường làm việc động, trẻ trung, đoàn kết để nhân viên phát huy tồn khả tạo niềm hứng khởi cơng việc nhân viên thoải mái đem đến cho khách hàng thoải mái Ngoài chế độ phúc lợi thể quan tâm công ty đến đời sống tinh thần nhân viên Ngoài mức lương mà nhân viên làm TVSI cần có khoảng phúc lợi xã hội, tiền thưởng, TVSI kinh doanh làm 80 việc tốt giúp nhân viên thoải mái nhận khoản giúp nâng cao đời sống tinh thân, chất lượng sống cho nhân viên Bởi khoản thưởng không lớn lại mang đến giá trị tinh thần cao Khi chế độ thực hiện, quan tâm thúc đẩy tinh thần nhân viên công ty từ hồn thành tốt nhiệm vụ giao Tinh thần nhân viên thoải mái, tin tưởng vào TVSI tạo tảng cho gắn bó lâu dài nhân viên cơng ty Tạo nguồn lực có chất lượng lâu năm 3.4 Kiến nghị Đối với UBCKNN có biện pháp, có nhìn chung để giúp ho TTCK ngày phát triển hoàn thiện như: Thứ nhất, hoàn thiện khung pháp lý Thị trường chứng khoán trải qua quãng thời gian 20 năm kể từ thức vào hoạt động Để thị trường chứng khốn hoạt động cách có quy củ, cần có hệ thống pháp luật chặt chẽ đồng Kể từ Luật Chứng khoán xây dựng Quốc hội thơng qua ngày 29/6/2006, có hiệu lực thi hành 01/7/2007 coi dấu mốc quan trọng việc hoàn thiện khung pháp lý cho TTCK Mặc dù trình thực thi luật nhiều vướng mắc, số điều khoản chưa rõ ràng dẫn đến hiểu khác dẫn tới khó khăn việc áp dụng Và hết khung pháp lý xây dựng quản lý chặt chẽ giúp cho TTCK minh bạch “tay to” khó tìm khe hở để lách luật, lợi dụng để chuộc lợi cá nhân Và cần dựa vào thực tế TTCK kịp thời sửa đổi, bổ sung thêm điều khoản khác Từ đảm bảo khung pháp lý TTCK Việt Nam xây dựng quản lý chặt chẽ giúp thị trường phát triển ổn định, ngày bền vững Thứ hai, nâng cao chất lượng nhân viên hành nghề Sự phát triển TTCK có phần tác động nhân viên làm nghề MGCK Chính làm ngành nghề hay MGCK tâm quy chuẩn đạo đức hành nghề người làm môi giới phải đặt lên hàng đầu Bởi nhân viên có đạo đức hành nghề tốt giúp cho lĩnh vực hoạt động đảm bảo yêu cầu chất lượng yêu cầu phát triển thị trường Bởi nhân viên môi giới 81 người liên hệ với khách hàng việc đảm bảo chất lượng nhân viên hành nghề môi giới giúp cho thị trường ngày nâng cao chất lượng nhu kỹ chuyên môn nhân viên hành nghề Khi đảm bảo, nâng cao chất lượng nhân viên hành nghề từ đảm bảo tốt nguyên tắc chuẩn mực nhân viên môi giới, NĐT, CTCK, thị trường,… từ giúp cho thị trường phát triển ổn định hơn, đảm bảo quyền lợi NĐT tham gia đầu tư vào thị trường Để làm cần trọng đến nhân viên hành nghề MGCK như: Có thể nhanh chóng đưa chương trình, giải pháp đào tạo chuyên sâu MGCK từ củng cố kiến thức chuyên môn nhân viên MGCK Nhưng khơng thể nói nâng cao chất lượng phía mà cần nâng cao chất lượng giảng, giảng viên thực chương trình đào tạo cho nhân viên môi giới Sao cho chương trình đào tạo dễ hiểu, tiếp cận người học dễ từ có hứng thú trình học tập giúp kỹ làm việc ngày nâng cao Không ta mời chun gia nước ngồi có kinh nghiệm TTCK để chia sẻ kinh nghiệm thực tế từ học hỏi nâng cao chất lượng nhân viên MGCK Bên cạnh việc cấp chứng hành nghề MGCK cần phải nâng cao Như đòi hỏi người học phải có thời gian tích lũy kinh nghiệm từ chứng hành nghề MGCK có giá trị Và địi hỏi nhân viên MGCK có đầu vào tốt giúp cho nhân viên MGCK có chất lượng tốt thị trường ngày phát triển bền vững Thứ ba, hỗ trợ thị trường chứng khoán ngày phát triển mặt số lượng chất lượng Đại dịch Covid -19 vừa qua với đợt giãn cách xã hội khiến nhiều người nhà khơng có việc làm dẫn tới họ quan tâm tới việc đầu tư chứng khốn để thu khoản lợi nhuận cao Tuy nhiên họ đầu tư mà hay học qua việc đầu tư chứng khoán, họ bỏ khoản tiền lớn nghe theo hội nhóm “phím hàng” acebook mua theo họ rõ ràng mã cổ phiếu Điều dẫn tới thị trường chứng khốn có biến động nhỏ họ sợ rủi ro bán tháo cổ phiếu gây ảnh hưởng không nhỏ TTCK UBCK cần khắc phục tình trạng để thị trường ngày phát triển đồng số lượng chất lượng 82 Các CTCK kết hợp với UBCK để mở lớp dạy kiến thức chứng khoán miễn phí từ thu hút NĐT kiến thức từ CTCK hay UBCK phổ biến nên kiến thức chuẩn từ giúp ích NĐT có kiến thức chuẩn mà không bị lôi kéo hay bị thu hút nhóm đầu tư nhỏ lẻ tư vấn qua điện thoại hay facebook Hiện TTCK nhiều NĐT quan tâm có chương trình TTCK truyền hình giúp truyền thơng, có thơng tin chuẩn xác để cung cấp tới NĐT giúp cho thị trường ổn định Cùng với phương tiện truyền thông qua tài liệu miễn phí cung cấp vởi UBCK hay CTCK giúp NĐT tìm thơng tin từ trang thống giúp cho TTCK phát triển bền vững chất lượng mà phát triển theo lời mời gọi đầu tư khiến cho thị trường bị nhiễu loạn, không phát triển Thứ tư, ứng dụng công nghệ Nhấn mạnh vai trị ứng dụng cơng nghệ thơng tin, khuyến khích phát triển hợp tác CTCK cơng ty cơng nghệ tài Fintech; thúc đẩy hệ sinh thái Fintech phát triển, trở thành phần hệ sinh thái chuỗi cung ứng sản phẩm dịch vụ mơi giới chứng khốn đại Thường xuyên tổ chức hội thảo để chia sẻ cập nhật sản phẩm, cơng nghệ có liên quan xã hội, xu phát triển giai đoạn mới, qua góp phần tích cực thúc đẩy tăng trưởng mạnh mẽ kinh tế số Việt Nam Khơng việc có ứng dụng cung cấp kiến thức cho NĐT, hướng dẫn NĐT giúp cho họ không bị bỡ ngỡ bước vào thị trường Cùng với UBCK nâng cao chất lượng hệ thống vào q trình giao dịch xử lý thơng tin trình giao dịch Khi hệ thống sở giao dịch nâng cấp, phù hợp, đáp ứng nhu cầu NĐT giúp cho NĐT thuận tiện khơng gặp khó khăn q trình giao dịch Và từ TTCK tự nâng cao chất lượng thị trường mình, thu hút quan tâm NĐT ngồi nước Từ khẳng định TTCK Việt Nam thị trường tốt, thu hút nguồn tiền NĐT thị trường 83 KẾT LUẬN Thị trường chứng khoán Việt Nam nhiều thị trường hấp dẫn nhà đầu tư nước quốc tế Hoạt động mơi giới, đầu tư chứng khốn thị trường khơng ngừng cải thiện chất lượng hiệu dịch vụ; nhận nhiều quan tâm Đảng, Nhà nước, nhà đầu tư bên liên quan khác Trong đó, thị trường lĩnh vực đầu tư chứng khoán, với vị thế, tiềm lực đặc biệt nghiệp vụ môi giới đầu tư chứng khốn, Cơng ty Cổ phần chứng khốn Tân Việt gặt hái nhiều thành đáng tự hào, đóng góp vào phát triển chung thị trường chứng khốn Việt Nam nói riêng hiệu kinh tế - xã hội Việt Nam nói chung Nội dung đề tài khoá luận tác giả dựa sở hệ thống hoá số vấn đề lý luận hoạt động môi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn tiến hành phân tích đánh giá thực trạng hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần chứng khốn Tân Việt giai đoạn 2019 - 2021 Từ đó, đề xuất giải pháp khuyến khích nhằm nâng cao chất lượng hoạt động môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt đến năm 2025 Cụ thể làm rõ số nội dung sau: - Trong chương 1, đề tài tổng hợp, phân tích sở lý luận hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn (khái niệm, đặc điểm, vai trị chức cơng ty chứng khốn; khái niệm, đặc điểm, phân loại, vai trò nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động mơi giới chứng khốn; quy định mơi giới chứng khốn) Đồng thời, tác giả tổng hợp xây dựng 05 tiêu chí đánh giá nhằm đánh giá hiệu hoạt động môi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn (số lượng tài khoản giao dịch, thị phần môi giới, doanh thu dịch vụ mơi giới, chi phí mơi giới, đánh giá phản hồi khách hàng) Đây sở quan trọng để tác giả tiến hành nhiệm vụ nghiên cứu phạm vi đề tài khoá luận - Trong chương 2, dựa sở khái quát Công ty Cổ phần chứng khốn Tân Việt (q trình hình thành phát triển; cấu tổ chức máy quán lý; tầm nhìn, sứ mệnh giá trị cốt lõi Cơng ty), tác giả phân tích thực trạng hoạt động mơi giới Cơng ty quy trình hoạt động mơi giới; biểu phí dịch vụ; gói sản phẩm cung cấp; số lượng tài khoản giá trị giao dịch khách hàng; thị phần mơi giới chứng khốn; doanh thu, chi phí lợi nhuận gộp từ hoạt động mơi 84 giới chứng khốn Cơng ty Từ đó, tác giả đánh giá thu 04 kết đạt được, phân tích hạn chế nguyên nhân hạn chế Đây sở để tác giả đề xuất giải pháp hợp lý nhằm nâng cao chất lượng hoạt động môi giới Công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt thời gian tới - Trong chương 3, tác giả khóa luận khái quát bối cảnh kinh tế Việt Nam, xu hướng thị trường chứng khoán Việt Nam thời gian tới định hướng phát triển Công ty Cổ phần chứng khoán Tân Việt; tác giả đề xuất 05 giải pháp nhằm nâng cao chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần chứng khoán Tân Việt (xây dựng chiến lược phát triển nguồn nhân lực; xây dựng chiến lược truyền thông; nâng cao khả hỗ trợ đáp ứng hệ thống; giảm thiểu chi phí tối đa hố lợi nhuận; nang cao chế độ sách đãi ngộ người lao động) Như vậy, nội dung đề tài khoá luận khái quát, làm rõ tầm quan trọng thị trường chứng khoán kinh tế, chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn đặc biệt tầm quan trọng hoạt động mơi giới chứng khốn ảnh hưởng tới việc hoạt động Cơng ty Cổ phần chứng khốn Tân Việt Chính lý trên, việc nâng cao chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn vấn đề cần thiết đặt ra, giải vấn đề này, TVSI ngày phát triển thời gian tới, đóng góp vào phát triển chung thị trường chứng khoán Việt Nam kinh tế nước giới 85 TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ Tài Chính (2020), Thơng tư số: 121/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 Bộ Tài Chính Quy định hoạt động Cơng ty Chứng khốn Chính Phủ (2020), Nghị định số: 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính Phủ Quy định chi tiết thi hành số điều luật chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Tân Việt, “Báo cáo tài năm 2019” Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Tân Việt, “Báo cáo tài năm 2020” Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Tân Việt, “Báo cáo tài năm 2021” Cơng ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt, “Báo cáo thường niên năm 2019 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Tân Việt, “Báo cáo thường niên năm 2020” Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt, “Báo cáo thường niên năm 2021 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn SSI, “Báo cáo thường niên năm 2019 10 Công ty Cổ phần Chứng khoán SSI, “Báo cáo thường niên năm 2020” 11 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn SSI, “Báo cáo thường niên năm 2021 12 Bùi Đức Hiển (2009), Giáo trình Thị trường chứng khốn, NXB Tài 13 Đào Lê Minh, Giáo trình Những vấn đề chứng khoán thị trường chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung tâm nghiên cứu Bồi dưỡng nghiệp 14 Bùi Thị Thanh Hương, Giáo trình Mơi giới tư vấn đầu tư chứng khoán - Ủy ban chứng khoán Nhà nước, Trung tâm nghiên cứu khoa học đào tạo chứng khoán, NXB Lao Động, 15 Quốc hội (2019), Luật số: 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019 luật chứng khốn Website: 16 Cơng ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt, truy xuất tại: https://tvsi.com.vn/ 17 Cơng ty cổ phần Chứng khốn SSI, truy xuất tại: https://www.ssi.com.vn/ 18 Tiến Đạt (2022), Thị trường chứng khoán Việt Nam: Năm 2021 xác lập kỷ lục triển vọng năm 2022, truy xuất tại: https://mof.gov.vn/webcenter/portal/vclvcstc/pages_r/l/chi-tiettin?dDocName=MOFUCM222576 19 Đinh Thùy Dung (2021), Cơng ty chứng khốn gì? Đặc điểm cơng ty chứng khốn?, truy xuất tại: https://luatduonggia.vn/cong-ty-chung-khoan-la-gidac-diem-cua-cong-ty-chung-khoan/ 86 20 Hữu Đức (2021), Mơi giới chứng khốn gì? Có cần chứng hành nghề khơng, truy xuất tại: https://luatvietnam.vn/doanh-nghiep/moi-gioi-chung-khoan561-30995-article.html 21 Thư viện tài (2022), Mơi giới chứng khốn gì? Tìm hiểu hoạt động mơi giới chứng khoán, truy xuất tại: https://thuvientaichinh.com/moi-gioi-chung-khoanla-gi/ 22 Tổng cục thống kê (2022), Báo cáo tình hình kinh tế - xã hội quý IV năm 2021, truy xuất tại: https://www.gso.gov.vn/du-lieu-va-so-lieu-thong- ke/2021/12/bao-cao-tinh-hinh-kinh-te-xa-hoi-quy-iv-va-nam2021/#:~:text=T%E1%BB%95ng%20m%E1%BB%A9c%20b%C3%A1n%20l%E1 %BA%BB%20h%C3%A0ng,%5D%20t%C4%83ng%2062%2C7%25 23 Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước, truy xuất tại: https://www.ssc.gov.vn/ 24 PGS, TS Bùi Quang Tuấn – TS Hà Huy Ngọc (2022), Kinh tế Việt Nam năm 2021 triển vọng năm 2022, truy xuất tại: https://www.tapchicongsan.org.vn/web/guest/kinh-te/-/2018/825002/kinh-te-vietnam-nam-2021-va-trien-vong-nam2022.aspx#:~:text=%C6%AF%E1%BB%9Bc%20t%C3%ADnh%20GDP%20n%C 4%83m%202021,%C4%91%C3%B3ng%20g%C3%B3p%2022%2C23%25 87 ... nhằm nâng cao chất lượng hoạt động môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt đến năm 2025 Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu - Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng. .. trạng hoạt động môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt giai đoạn 2019 - 2021 - Đánh giá kết quả, hạn chế, nguyên nhân hạn chế hoạt động môi giới Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Tân Việt - Đề xuất... pháp nhằm nâng cao chất lượng hoạt động môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt đến năm 2025 2.2 Mục tiêu cụ thể - Hệ thống hóa sở lý luận hoạt động môi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn