TÀI LIỆU ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN 2016 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆT

CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT Trụ sở chính: Tầng 6, 79 Lý Thường Kiệt, Hồn Kiếm, HN ĐT: 04-3728.0921 - Fax: 04-3728.0920 Website: www.tvsi.com.vn TÀI LIỆU ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN 2016 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆT HÀ NỘI, THÁNG 3- 2016 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT Trụ sở chính: Tầng 6, 79 Lý Thường Kiệt, Hồn Kiếm, HN ĐT: 04-3728.0921 - Fax: 04-3728.0920 Website: www.tvsi.com.vn CHƯƠNG TRÌNH HỌP ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆT NĂM 2016 15g Thứ Tư, Ngày 30 tháng năm 2016 Hà Nội TP HCM Thời gian 14h30 - 15h00 Nội dung Tiếp đón cổ đơng, kiểm tra tư cách cổ đơng phát tài liệu họp Tuyên bố lý do, Giới thiệu khách mời 15h00 - 15h15 Báo cáo kết kiểm tra tư cách cổ đông Tuyên bố khai mạc Đại hội Đề cử biểu thơng qua Đồn chủ tịch Thư ký, Ban Kiểm phiếu 15h15 -15h20 Giới thiệu chương trình họp Các nội dung trình Đại hội thông qua Báo cáo Ban TGĐ tổng kết hoạt động kinh doanh năm 2015 Báo cáo HĐQT hoạt động 2015 kế hoạch 2016 Báo cáo Kế hoạch kinh doanh năm 2016 15h20 – 16h30 Báo cáo hoạt động Ban Kiểm soát năm 2015 Phương án phân phối lợi nhuận năm 2015 (Tờ trình) Báo cáo chi trả thù lao HĐQT, BKS 2015-2016 Mức chi trả thù lao HĐQT, BKS 2016-2017 (Tờ trình) Tờ trình L a chọn cơng ty kiểm tốn năm 2016 Tờ trình Phương án tăng vốn điều lệ Tờ trình Phương án ESOP năm 2016 10 Tờ trình sửa đổi điều lệ công ty 11 Thảo luận Biểu nội dung cần thông qua Đại hội 12 Thông qua Biên họp ĐHĐCĐ Nghị ĐHĐCĐ 2016 16h30 - 16h40 Thảo luận nội dung cần thông qua Phiên họp 16h40 - 16h55 Ban Kiểm phiếu lên phổ biến Quy chế biểu 16h55 - 17h10 17h10 - 17h20 17h20 -17h30 h 17 30 Giải lao Tổng hợp kết biểu quyết, bầu cử Công bố kết biểu nội dung trình Đại hội thơng qua Thông qua biên Phiên họp Thông qua nghị ĐHCĐ Bế mạc Phiên họp BAN TỔ CHỨC ĐẠI HỘI BÁO CÁO TỔNG KẾT HOẠT ĐỘNG KINH DOANH NĂM 2015 Số: /2016/BC-ĐHĐCĐ Hà Nội, ngày 19 tháng năm 2016 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG KINH DOANH NĂM 2015 CỦA TVSI TẠI ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2016 Kính thưa: Q Cổ đơng Cơng ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt I BỐI CẢNH NỀN KINH TẾ VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 2015 Kinh tế Vĩ mô Việt Nam Thế giới a Kinh tế Vĩ mô Việt Nam Năm 2015 kinh tế Vĩ mơ Việt Nam có điểm sáng tối đan xen, cho thấy số hội, thách thức kinh tế rõ nét - Tăng trưởng GDP: GDP năm 2015 tăng 6,68% so với năm 2014, nhiên cấu đóng góp vào tăng trưởng GDP đến nhiều từ đầu tư công, sở hạ tầng mà đóng góp từ khu vực sản xuất, dịch vụ dân doanh hạn chế - Lạm phát: CPI tăng 0,63% mức thấp 14 năm gần giá dầu giới giảm mạnh, giá hàng hóa ổn định - Hội nhập quốc tế: Năm 2015 đánh dấu hội nhập sâu rộng Việt Nam với khu vực giới việc: ký kết nhiều hiệp định thương mại tự (FTA): VN- Hàn Quốc, VN-EU, AEC (tham gia Cộng đồng Kinh tế ASEAN), Liên minh Kinh tế Á - Âu kết thúc đàm phán TPP Việc hội nhập tạo hội, mang lại thách thức vô lớn doanh nghiệp kinh tế VN - Tăng trưởng Tín dụng 2015 18% Đóng góp cấu tăng trưởng tín dụng tín dụng BĐS giúp thị trường BDS 2015 ghi nhận phục hồi phát triển qua số tăng giá liên tục nhiều dự án việc giải hàng tồn kho khoản tăng cao - Nợ xấu hệ thống ngân hàng giảm 3% năm 2015, chủ yếu mang tính kỹ thuật - Dịng vốn FDI: Xu hướng phục hồi mạnh mẽ thể lòng tin nhà đầu tư nước Việt Nam Tăng trưởng nguồn vốn FDI đăng ký ước đạt 22,76 tỷ USD, vốn thực đạt 14,5 tỷ USD, tăng 17,4% so với năm 2014 tăng gấp đôi so với năm 2009 - Nâng cao lực cạnh tranh: Chính phủ tâm việc nâng cao lực cạnh tranh kinh tế việc ban hành Nghị 19/NQ-CP ngày 12/3/2015 Xếp hạng lực cạnh tranh Việt Nam tăng từ 75 (năm 2013) lên 70 (năm 2014) 68 (năm 2015); xếp hạng điều kiện kinh doanh tăng từ 99 (năm 2013) lên 93 (năm 2014) 90 (năm 2015) BÁO CÁO TỔNG KẾT HOẠT ĐỘNG KINH DOANH NĂM 2015 - Tiền Đồng bị phá giá khoảng 7%; Cán cân thương mại thâm hụt trở lại Năm 2015 nước nhập siêu 3,2 tỷ USD, 1,97% kim ngạch xuất Riêng khu vực kinh tế nước nhập siêu 20,3 tỷ USD - Bội chi ngân sách lớn, lần cán cân thu chi ngân sách bị cân quy mơ lớn khó huy động nguồn bù đắp Nợ công tăng cao lên 61,3% GDP chạm ngưỡng trần 65% tăng liên tục qua năm gần b Thị trường kinh tế, tài giới Kinh tế giới năm 2015 phát triển không đồng đều, thiếu chắn nhiều yếu tố bất ổn, đấu tranh kinh tế lớn - Mỹ kinh tế đầu tàu dẫn dắt tăng trưởng kinh tế giới, nhiên kinh tế thứ Trung Quốc có sụt giảm tăng trưởng mạnh; nước tăng trưởng chậm lại - Giá dầu giảm mạnh năm 2015 30$/thùng với việc Mỹ lần đầu nâng lãi suất sau gần năm trì mức thấp ảnh hưởng mạnh đến dịch chuyển dịng tiền tồn cầu, đặc biệt ảnh hưởng đến thị trường - Sự đổ vỡ TTCK TQ, phá giá NDT số đồng tiền nước nổi; ngân sách eo hẹp nước xuất dầu mỏ dẫn đến làm dòng tiền đầu tư dán tiếp rút mạnh khỏi khỏi TT nước nổi, rủi ro cao Thị trường chứng khoán 2015 a Diễn biến thị trường Năm 2015, TTCK khơng có sóng lớn, thơng tin hỗ trợ đủ mạnh để NĐT tích cực tham gia TTCK VN chịu ảnh hưởng nhiều thông tin không thuận: Thông tư 36 có hiệu lực hạn chế dịng vốn từ Ngân hàng sang TTCK, Ngân hàng bị mua lại với giá đồng; CP nhóm liên quan dầu lửa xuống thấp kỉ lục; kinh tế Trung Quốc tăng trưởng chậm; Phá giá NDT, tiền Đồng; TTCK Trung Quốc suy giảm mạnh, FED tăng lãi suất - tháng đầu năm 2015: thị trường giao dịch với khoản thấp, thơng tin hỗ trợ - Từ cuối tháng đến tháng 8: TTCK có khởi sắc với ủng hộ tích cực việc giá dầu phục hồi làm nhóm CP dầu khí tăng giá mạnh; Kết tăng trưởng kinh tế Việt Nam khả quan; triển vọng hoàn tất hiệp định TPP ban hành số sách hỗ trợ thị trường chứng khoán NĐ 60 nới room, chứng khoán phái sinh, Dự thảo giao dịch T0; - Các tháng cuối năm 2015, thị trường chứng kiến đợt suy giảm mạnh mẽ trước thông tin tiêu cực việc Trung Quốc phá giá đồng Nhân dân tệ liên tiếp kéo theo loạt đồng tiền phá giá theo có VNĐ Giá dầu liên tục giảm phá đáy, Fed tăng lãi suất liên Ngân hàng thêm 0,25% Đợt sụt giảm mạnh bị ảnh hưởng từ TTCK quốc tế có TTCK Trung BÁO CÁO TỔNG KẾT HOẠT ĐỘNG KINH DOANH NĂM 2015 Quốc gần tầm dự kiến NĐT Việt Nam Đặc biệt từ quý 3/2015 trở đi, nhà đầu tư nước ngồi có xu hướng bán mạnh mẽ thị trường, tạo thêm áp lực lớn Kết thúc năm 2015, VNIdex tăng 33,4 điểm (6,12%) so với 2014 lên 579,03 điểm; HNX giảm 3,02 (-3,53%) so với 2014 xuống 79,96 điểm; Thanh khoản chung thị trường đạt giá trị 2493,7 tỷ đồng Giảm 16,3% so với 2014 II KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA TVSI NĂM 2015 Bước sang năm 2015, BLĐ toàn thể cán TVSI dự đốn trước số khó khăn thị trường sau năm sôi động (2014 TTCK hồi phục) đặt mục tiêu kinh doanh 2015 loại trừ yếu tố đột biến Thanh khoản thị trường giảm 16% so với 2014 nên hoạt động mơi giới gặp khó khăn hơn, TVSI nỗ lực hoạt động dịch vụ cho vay margin; tư vấn tài đạt kết đáng khích lệ sau: a Kết kinh doanh Chỉ tiêu (Tỷ đồng) Kế hoạch 2015 Nhân Thực 2015 Thực 2014 % % TH2015/ TH/KH 2014 2015 170 178 95,5% Số lượng tài khoản 46.269 44.472 104% Thị phần 1,45% 1,97% 73,6% Tổng tài sản 905,37 882,88 102,5% 152,87 142,66 150,95 94,5% 93,3% 1.1 Môi giới chứng khốn 55,86 40,46 64,33 62,9% 72,4% 1.2 Đầu tư góp vốn (Tự doanh) 20,00 16,91 34,18 49,5% 84,6% 1.3 Doanh thu tư vấn tài 2,10 3,10 1,58 196,2% 147,6% 1.4 Doanh thu dịch vụ tài 70,45 78,99 49,94 158,2% 112,1% 1.5 Thu phí lưu ký 1,74 1,75 1,80 97,2% 100,6% 1.6 Thu khác 0,72 0,89 0,68 130,9% 123,6% 123,00 123,17 122,27 100,7% 100,1% 29,87 19,50 32,78 DOANH THU CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG LỢI NHUẬN TRƯỚC THUẾ 59,5% 65,3% BÁO CÁO TỔNG KẾT HOẠT ĐỘNG KINH DOANH NĂM 2015 b Các yếu tố đóng góp hoạt động kinh doanh năm 2015: Doanh thu hoạt động 2015: Tổng doanh thu hoạt động đạt 142,66 tỷ đồng hoàn thành 93,3% kế hoạch năm, giảm 5,5% so với 2014 Trong doanh thu dịch vụ tài chiếm 55,3%; doanh thu môi giới chiếm 28,3% (2014 MG chiếm 42,6%) Tổng chi phí hoạt động năm 2015 TVSI 123,17 tỷ đồng bám sát với kế hoạch giao tương đương với chi phí hoạt động năm 2014 Trong chi phí kinh doanh chứng khốn 96,15 tỷ đồng; tăng 11 tỷ đồng so với 2014 Lợi nhuận sau thuế 2015: đạt 17,01 tỷ đồng hoàn thành 65,3% kế hoạch; giảm 36,7% so với năm 2014 Hoạt động Môi giới: Cạnh tranh hoạt động môi giới chứng khoán ngày gay gắt; tập trung chủ yếu vào dịch vụ tài linh hoạt, giá rẻ; ngồi số cơng ty khẳng định danh tiếng dịch vụ phân tích chuyên nghiệp TVSI nỗ lực đưa sản phẩm cho vay cạnh tranh thu hút nhà đầu tư; - Doanh thu môi giới năm 2015 TVSI đạt 40,46 tỷ đồng, hoàn thành 72,4% kế hoạch giao giảm 37,1% với năm 2014 - Số tài khoản giao dịch chứng khoán mở năm 1.797 tài khoản, nâng tổng số tài khoản khách hàng TVSI 31/12/2015 lên 46.269 tài khoản (tăng 4% so với 31/12/2014) - Đa số đơn vị kinh doanh TVSI năm 2015 hoạt động có lãi thị trường diễn biến khơng thuận lợi nên chưa hồn thành tiêu giao năm - Tuyển dụng nhân môi giới chứng khốn đặc biệt khó khăn năm qua dẫn đến số lượng nhân môi giới chất lượng chưa cao, chậm tăng trưởng Dịch vụ hỗ trợ tài chính: - Hoạt động cho vay giao dịch chứng khốn tăng trưởng mạnh, bình quân năm 518 tỷ đồng, dư nợ cho vay ký quỹ bình qn năm 2015 đạt 422 tỷ đồng TVSI nỗ lực đưa sản phẩm hỗ trợ tài phù hợp với vị đầu tư loại NĐT khác nhau, điều giúp tăng tính cạnh tranh dịch vụ, tăng dư nợ Chất lượng tài sản giao dịch ký quỹ: Tỷ lệ nợ/Tổng tài sản trung bình năm trì mức 44% - Doanh thu dịch vụ hỗ trợ tài năm 2015 đạt 78,99 tỷ đồng tỷ hoàn thành 112,1% kế hoạch, tăng 58% so với 2014 Hoạt động đầu tư tự doanh: năm 2015 thị trường có sóng dẫn đến hội đầu tư kiếm lợi nhuận thấp, hoạt động tự doanh chưa đạt hiệu cao Doanh thu hoạt động đầu tư tự doanh năm 2015 đạt 16,91 tỷ đồng, hoàn thành 72,4% kế hoạch năm BÁO CÁO TỔNG KẾT HOẠT ĐỘNG KINH DOANH NĂM 2015 Hoạt động Tư vấn tài doanh nghiệp: 2015 năm hoạt động thoái vốn nhà nước, cổ phần hóa DNNN diễn mạnh, năm cuối kế hoạch thối vốn nhà nước, cổ phần hóa DNNN nên hoạt động tư vấn tài hoạt động hiệu cao; Năm 2015 doanh thu tư vấn tài đạt 3,1 tỷ đồng hoàn thành 147,6% kế hoạch gấp gần lần doanh thu 2014 Nguồn vốn: Trong năm 2015, TVSI phát hành thêm đợt trái phiếu với 232.427 trái phiếu TVSI, huy động 232.427.000.000 đồng với kỳ hạn trái phiếu năm Trái phiếu TVSI phát hành với lãi suất cố định kỳ trả lãi kỳ lãi suất thả với lãi suất tiết kiệm cá nhân kỳ hạn 12 tháng Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam + tối thiểu từ 2- 2,5%/năm tùy đợt phát hành Với sách tiền tệ điều hành nhịp nhàng, lãi suất huy động có xu hướng tiếp tục ổn định (kỳ hạn năm từ 6-8%/năm, tháng từ 4-5%/năm) tạo điều kiện cho TVSI huy động vốn thông qua phát hành trái phiếu, vay cá nhân với chi phí thấp, số lượng lớn đáp ứng đủ nhu cầu vay Khách hàng, khơng xảy tình trạng thị trường, nhu cầu NĐT tăng cao, TVSI hết nguồn vay diễn năm trước An tồn tài chính: Tỷ lệ an tồn vốn khả dụng trì đảm bảo năm 2015 đạt tỷ lệ 278% c Hoạt động khối dịch vụ hỗ trợ 2015 TVSI tiếp tục tập trung nâng cao chất lượng dịch vụ, phát triển thêm nhiều sản phẩm mới, cơng cụ tiện ích giao dịch cho KH:  Sản phẩm mới: Margin group gói dịch vụ cho vay ký quỹ theo vị NĐT; TVSI đa dạng gói dịch vụ đáp ứng đa dạng vị NĐT  Công cụ giao dịch trực tuyến mới: Công nghệ hỗ trợ giao dịch ngành chứng khoán phát triển TVSI bám sát định hướng cốt lõi từ ban đầu dẫn đầu công nghệ Năm 2015 cho mắt TVSI Mobile ứng dụng giao dịch chứng khoán cài đặt điện thoại (native app) với phiên cho Ipad; Iphone, thiết bị Android NĐT đánh giá cao  Quản trị nguồn dịch vụ tài chính: cung cấp đầy đủ nhu cầu vốn cho NĐT; quản trị tốt nguồn vốn cho vay, cung cấp dịch vụ margin T+ hiệu Các quy trình quản trị cho vay tự động hóa cáo nên năm khơng phát sinh nợ xấu từ hoạt động cho vay  Dịch vụ chứng khoán: Chất lượng dịch vụ hỗ trợ cho hoạt động kinh doanh tồn cơng ty nâng cao, Kh hài lòng từ phận hỗ trợ  Hạ tầng Công nghệ thông tin: Đảm bảo hoạt động dịch vụ online; vận hành hệ thống an toàn, ổn định; downtime thấp BÁO CÁO TỔNG KẾT HOẠT ĐỘNG KINH DOANH NĂM 2015  Marketing: Thương hiệu Hình ảnh TVSI dần ý mắt NĐT, chiến dịch quảng bá online tiếp cận rộng nhóm khách hàng mục tiêu  Cơ cấu quản lý: Thay đổi cấu quản trị: Lập phịng Quản trị rủi ro Dịch vụ Tài chính; Tách bạch BĐH HĐQT  Công tác nhân sự: Số lượng nhân tính đến 31/12/2015 tồn cơng ty 170 người (Phía Bắc: 135, Phía Nam: 35) Số lượng giảm (8 người so với 2014) chủ yếu tình hình tuyển dụng nhân viên Sale khó khăn, số lượng nghỉ lại lớn (do chuyển không đáp ứng yêu cầu nên phải chuyển)  Kiểm soát nội bộ: KSNB Kiểm tra, giám sát số Công nợ Margin, tài sản tài sản đảm bảo; Kiểm tra việc tuân thủ hạn mức đảm bảo không phát sinh nợ xấu năm 2015; Năm 2015 nói năm gian nan cơng ty chứng khốn nói chung TVSI khơng phải ngoại lệ TVSI xác định nêu vài hạn chế định sản phẩm dịch vụ như: tính cạnh tranh chất lượng, giá SPDV, thương hiệu TVSI; chăm sóc Khách hàng VIP, phong cách tiếp xúc chăm sóc khác hàng Những điểm chưa hồn thiện nhiệm vụ trọng tâm mà chúng tơi xác định năm 2016 TVSI cần trọng giải BLĐ toàn thể cán bộ, nhân viên nỗ lực với ủng hộ số sách thị trường chứng khốn giúp TTCK Việt Nam đa dạng sản phẩm, tăng vòng quay giao dịch; nâng hạng thị trường tăng trưởng kinh tế vĩ mô 2016 đưa TVSI đạt kết bền vững năm 2016 Kính chúc Quý vị cổ đông dồi sức khỏe, đồng hành với TVSI Trân trọng cảm ơn Nơi nhận: - ĐHĐCĐ; T/M BAN ĐIỀU HÀNH TỔNG GIÁM ĐỐC - Lưu VP NGUYỄN TIẾN THÀNH BÁO CÁO CỦA HĐQT TVSI NĂM 2015 VÀ KẾ HOẠCH 2016 Số: /2016/BCHĐQT- ĐHĐCĐ Hà Nội, ngày 19 tháng năm 2016 BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ TẠI ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2016 Kính thưa: Q Cổ đơng Cơng ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt Thực chức năng, nhiệm vụ Hội đồng Quản trị (HĐQT) quy định Điều lệ Công ty Luật Doanh nghiệp, HĐQT Công ty CP Chứng khoán Tân Việt xin báo cáo hoạt động HĐQT năm 2015 phương hướng hoạt động năm 2016 Đánh giá HĐQT hoạt động Công ty năm 2015 Thực chức định hướng giám sát hoạt động công ty; HĐQT đánh giá hoạt động công ty năm 2015 bám sát định hướng số mục tiêu kinh doanh mà HĐQT đề kế hoạch hoạt động 2015, sau:  Công ty hoạt động tuân theo hoạt động kinh doanh cốt lõi, có hiệu quả, quản lý rủi ro thơng qua cơng cụ kiểm sốt kiểm tốn nội bộ,cơng bố thơng tin kịp thời, trung thực minh bạch;  Một số tiêu kinh doanh hoàn thành vượt kế hoạch dịch vụ tài chính; Tư vấn tài DN 3,1 tỷ 147,6% kế hoạch; Tuy nhiên tổng doanh thu lợi nhuận chưa hoàn thành kế hoạch đề (DT: 142,66 tỷ hoàn thành 93,3% KH; Lợi nhuận sau thuế đạt 19,5 tỷ hoàn thành 65,3% KH) số tác động khách quan từ khoản thị trường giảm so với 2014 khoảng 16%  Tập trung phát triển Môi giới dịch vụ tài cho NĐT Hoạt động cho vay NĐT đa dạng hóa dịch vụ triển khai Margin Group; Kết Doanh thu DVTC đạt 78,99 tỷ đồng 112%  Tăng cường hoạt động quản trị rủi ro tự động hóa quy trình, Thành lập phịng Quản trị rủi ro Dịch vụ tài tách biệt; Khơng phát sinh nợ xấu năm 2015  Tiếp tục đầu tư công nghệ để phát triển thêm nhiều Ứng dụng giao dịch chứng khoán cài đặt điện thoại TVSI Mobile; Margin Group  Đa dạng nguồn huy động vốn: Phát hành trái phiếu, vay tổ chức cá nhân, ngân hàng, đảm bảo cung cấp đủ nguồn cho vay NĐT  Đảm bảo quyền lợi đáng (tính minh bạch, an toàn cho giao dịch) nhà đầu tư/ khách hàng thực quản lý tách bạch tài khoản nhà đầu tư Công ty BÁO CÁO CỦA HĐQT TVSI NĂM 2015 VÀ KẾ HOẠCH 2016  Đáp ứng khả khoản mức độ an toàn tỷ lệ vốn khả dụng năm đặn đạt quanh mức 278%  Tuân thủ nghiêm túc quy định pháp luật kinh doanh nói chung lĩnh vực chứng khốn nói riêng, đặc biệt quy định quản trị Công ty, quản trị rủi ro, kiểm sốt nội bộ, cơng bố thông tin quản lý giao dịch khách hàng  Hoạt động tư vấn tài doanh nghiệp có bước phát triển mạnh mẽ phát hành, đấu giá cổ phần hóa DNNN  Chất lượng dịch vụ chăm sóc khách hàng nâng cao rõ rệt; đặt biết với Khách hàng VIP với nhiều ưu đãi, sách cạnh tranh, dịch vụ riêng biệt Đánh giá hoạt động Ban điều hành (BĐH)  Ban Tổng Giám đốc Công ty thực chức năng, nhiệm vụ theo quy định tuân thủ định hướng hoạt động HĐQT, nghị ĐHĐCĐ đề  Thực đạo, nghị HĐQT liên quan đến hoạt động kinh doanh; Kết kinh doanh hoàn thành nhiệm vụ doanh thu giảm nhẹ(93,3% KH) lợi nhuận chưa kế hoạch (65,5% KH) Tuy nhiên số hoạt động cốt lõi kết qua cao dịch vụ tài (112,1% KH) , Tư vấn tài doanh nghiệp (147,6%);  Quản lý rủi ro chặt chẽ, tách bạch hoạt động cho vay giám sát, Thành lập phòng Quản trị rủi ro Dịch vụ Tài chính; Đầu tư nâng cấp công nghệ cho mắt công cụ giao dịch mới, tiên tiến thời điểm  Triển khai hoạt động chăm sóc khách hàng có hiệu quả, marketing nâng cao hình ảnh, thương hiệu TVSI  Tiếp tục triển khai thực thành công đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ khơng có tài sản đảm bảo với lãi suất hợp lý (232 tỷ đồng), nhằm cung cấp đủ nguồn vốn cho vay Margin  Bổ nhiệm, miễn nhiệm chức danh quản lý Công ty theo thẩm quyền (trừ chức danh thuộc thẩm quyền Hội đồng quản trị)  Ký kết hợp đồng kinh tế tuân thủ pháp luật, thẩm quyền Hoạt động Hội đồng Quản trị năm 2015  HĐQT hoạt động theo Điều lệ quy định pháp luật Các thành viên HĐQT tham gia ý kiến, định kế hoạch, phương án kinh doanh thuộc trách nhiệm HĐQT, thực giám sát với BĐH KẾ HOẠCH KINH DOANH NĂM 2016 - Tìm kiếm hội tăng vốn nhằm nâng cao lực tài đầu vào hợp lý Tái cấu trúc nguồn vốn & cấu lãi suất - Thiết lập quan hệ vay vốn NH theo mơ hình: NH bán bn, TVSI bán lẻ dịch vụ tín dụng Margin/Ngân hàng cho vay trực tiếp khách hàng - Quản lý tốt kỳ hạn nguồn vốn với kỳ hạn cho vay - Xây dựng chế mua bán vốn nội để đánh giá hiệu đơn vị kinh doanh xác Giải pháp liên quan đến hoạt động môi giới:  Đội ngũ bán hàng: - Cấu trúc lại hệ thống tổ chức, chức danh& điều chỉnh sách nhằm tăng cường phát triển đội ngũ bán hàng (Sale, CTV) số lượng chất lượng - Tăng cường tiếp cận, khai thác khách hàng qua kênh online, kênh khách hàng CF - Đẩy mạnh việc hợp tác phát triển khách hàng mảng môi giới từ việc khai thác khách hàng, CBNV đối tác SCB Bảo Long - Tăng mức độ nhận biết thương hiệu TVSI thông qua hoạt động marketing - Thường xuyên đánh giá/điều chỉnh tiêu chí giám sát suất lao động KPIs chế độ thu nhập áp dụng cho chuyên viên MG (salesman) phù hợp với tình hình thực tiễn - Xem xét, đánh giá cụ thể đơn vị kinh doanh hiệu năm 2015 để có kế hoạch phù hợp  Sản phẩm: - Đóng gói lại sản phẩm/dịch vụ, phân chia theo đối tượng khách hàng có mức độưu tiên Có sách giá, tỷ lệ đòn bẩy linh hoạt đáp ứng nhu cầu đa dạng khách hàng đảm bảo yêu cầu quản trị rủi ro - Nâng cao chất lượng dịch vụ phục vụ khách hàng: Không ngừng nâng cấp, cải tiến công cụ giao dịch Online theo hướng Ổn định, Thuận tiện, Sẵn sàng.Ưu tiên phát triển sản phẩm nhằm nâng cấp chất lượng dịch vụ, đón lõng chiều hướng phát triển TT năm tới Chuẩn hóa quy trình phục vụ, xây dựng đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp - Nâng cao chất lượng tư vấn đầu tư khách hàng :Thành lập phận phân tích tư vấn đầu tư (triển khai nhân 02 địa bàn HN & HCM) - Chú trọng phát triển hoạt động môi giới trái phiếu (với đối tác tiềm SCB) Trụ sở chính: Tầng 6, 79 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, Hà Nội Tel: (84-4)3728 0921 * Fax: (84-4)3728 0920 Trung tâm dịch vụ KH: 1900 1885 Email: contact@tvsi.com.vn www.tvsi.com.vn 15 KẾ HOẠCH KINH DOANH NĂM 2016  Chăm sóc khách hàng: - Phối hợp triển khai hoạt động chăm sóc khách hàng (theo quy chế chăm sóc khách hàng), đảm bảo tính quán, thường xuyên Giải pháp liên quan đến hoạt động dịch vụ tài - Xây dựng gói sản phẩm linh hoạt, phù hợp với đặc thù đối tượng khách hàng khác để BU dễ dàng việc tìm kiếm, bán hàng, giữ khách hàng - Tổ chức hoạt động xuyên suốt, gắn kết, tương tác cao phận: từ BU, đến dịch vụ tài chính, kế tốn – tài chính, quản trị rủi ro, phân tích & tư vấn đầu tư - Phát triển sản phẩm mới: Chứng khoán phái sinh, cho vay chứng khoán, - Hợp tác với SCB vay khách hàng đặc biệt trường hợp TVSI bị hạn chế nguồn vốn, quy định UBCK, - Phối hợp chặt chẽ với phận quản lý nguồn vay có hiệu - Chú trọng cân đối cho vay với quản trị rủi ro để không phát sinh nợ xấu Hoàn thiện hệ thống quản lý cảnh báo hoạt động cho vay để đảm bảo xử lý nhanh xác tình phát sinh Giải pháp liên quan đến hoạt động CF - Duy trì phát triển mối quan hệ với đầu mối có liên quan đến hoạt động thối vốn DNNN - Tăng cường trọng khai thác mối quan hệ nội thành viêntrong tập đồn để tiếp cận doanh nghiệp có nhu cầu - Tăng cường hợp tác liên kết với cơng ty kiểm tốn có uy tín để đẩy mạnh hoạt động Tư vấn TCDN (Ban Điều hành liệt kê danh sách, phân công triển khai thực hiện, sở tận dụng mối quan hệ sẵn có thành viên HĐQT, BĐH) - Hồn thiện sách hỗ trợ hoạt động CF Giải pháp liên quan đến hoạt động đầu tư - Thành lập Hội đồng đầu tư Xây dựng Qui chế hoạt động Hội đồng đầu tư, Qui trình đầu tư & tuyển dụng nhân đưa vào hoạt động lại Phòng Đầu tư - Trên sở đánh giá tổng thể danh mục đầu tư, tập trung tái cấu trúc lại danh mục đầu tư hữu & xây dựng chiến lược đầu tư, kỷ luật đầu tư, nguồn vốn phân bổ cho hoạt động đầu tư - Nâng cao vai trò, trách nhiệm HĐQT, Hội đồng đầu tư, Phòng Đầu tư & Phòng Quản trị rủi ro hoạt động đầu tư Trụ sở chính: Tầng 6, 79 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, Hà Nội Tel: (84-4)3728 0921 * Fax: (84-4)3728 0920 Trung tâm dịch vụ KH: 1900 1885 Email: contact@tvsi.com.vn www.tvsi.com.vn 16 KẾ HOẠCH KINH DOANH NĂM 2016 Các hoạt động hỗ trợ (back-office): Tăng cường đào tạo kỹ cần thiết cho CBCNV, tuyển dụng nhân lực kịp thời để mở rộngKH thị trường; Tiếp tục nghiên cứu phát triển sản phẩm ; Đẩy mạnh hoạt động marketing & PR, chăm sóc KH; Nâng cao chất lượng hoạt động phân tích tư vấn; Tăng cường quản trị rủi ro; Nâng cao ý thức, nhận thức & tính tuân thủ pháp lý, quản trị rủi ro phận, nhân viên  Quản trị nguồn nhân lực : - Tăng cường đào tạo kỹ cần thiết cho CBCNV, tuyển dụng nhân lực kịp thời để mở rộng KH thị trường - Tăng cường xây dựng văn hóa doanh nghiệp: Tinh thần kỷ luật cao, đồn kết tính tự chủ cơng việc - Xây dựng chương trình ESOP thực từ năm tài 2016 nhằm mục đích gắn kết hiệu làm việc nhân viên với lợi ích chung công ty, tạo thêm động lực làm việc cho nhóm CBNV chủ chốt để thúc đẩy cơng ty tăng trưởng Trích từ 5% - 10% từ lợi nhuận sau thuế hàng năm để thực ESOP  Mô hình Tổ chức: Thành lập thêm số phậncho ph hợp với bối cảnh - Thành lập phận Phân tích tư vấn đầu tư để nâng cao chất lượng tư vấn khách hàng, giúp sales tập trung vào cơng việc tìm kiếm khách hàng - Nghiên cứu thành lập BU điện tử để khai thác khách hàng online  Quản trị Công ty (tài chính, kiểm tra nội bộ, quản lý rủi ro) - Rà sốt hồn thiện quy trình để chuẩn hóa hoạt động nghiệp vụ, hướng tới việc phục vụ khách hàng tốt - Tăng cường hoạt động kiểm tra nội với phòng ban, PGD, CN đảm bảo tuân thủ quy trình - Tăng cường hoạt động quản trị rủi ro hoạt động Margin hoạt động giao tiền, giao dịch ủy quyền cho CN, PGD giám sát chặt chẽ việc giao TK cho nhân viên mơi giới để tính lương/hoa hồng - Hoàn thiện hệ thống báo cáo quản trị tuần/tháng/năm  o t động T hát tri n sản phẩm mới: - Duy trì hoạt động ổn định, an tồn hệ thống CNTT bao gồm hạ tầng phần cứng, phần mềm, đường truyền ngày tăng trưởng quy mô số lượng độ phức Trụ sở chính: Tầng 6, 79 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, Hà Nội Tel: (84-4)3728 0921 * Fax: (84-4)3728 0920 Trung tâm dịch vụ KH: 1900 1885 Email: contact@tvsi.com.vn www.tvsi.com.vn 17 KẾ HOẠCH KINH DOANH NĂM 2016 tạp Đầu tư cho dự phòng nâng cấp cách hợp lý, đảm bảo hệ thống sẵn sàng hoạt động giảm thiểu “down-time” có cố - Phấn đấu đầu việc phát triển, xây dựng sản phẩm tài quy định giao dịch hành lang pháp lý cho phép/đón đầu quy định - Đẩy mạnh việc hỗ trợ cho phận back office việc tin học hóa quy trình quản trị xây dựng sản phẩm  PR & Marketing : - Tiếp tục thực chiến lược Marketing du kích, tăng cường PR qua báo chí, truyền hình tăng cường Marketing on-line; triển khai trương trình KH trung thành (Loyalty Program); xây dựng triển khai hệ thống điều tra khách hàng định kỳ (Customer survey) - Kết hợp chặt chẽ với SCB đối tác tập đồn thực chương trình marketing chung để đẩy mạnh/tăng cường mức độ nhận diện thương hiệu TVSI - Xây dựng kế hoach PR marketing nhân kỷ niệm 10 năm thành lập công ty năm 2016 - Xây dựng in báo cáo thường niên 2015 Công ty đáp ứng yêu cầu xây dựng hình ảnh hỗ trợ phân kinh doanh việc tiếp cận khách hàng Nơi nhận: T/M HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ - ĐHĐCĐ; CHỦ TỊCH - Lưu VP NGUYỄN VĂN DŨNG Trụ sở chính: Tầng 6, 79 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, Hà Nội Tel: (84-4)3728 0921 * Fax: (84-4)3728 0920 Trung tâm dịch vụ KH: 1900 1885 Email: contact@tvsi.com.vn www.tvsi.com.vn 18 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT Trụ sở chính: Tầng 6, 79 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, HN ĐT: 04-3728.0921 - Fax: 04-3728.0920 Website: www.tvsi.com.vn Số: 02 /2016/BC-BKS Hà Nội, ngày 19 tháng năm 2016 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT KỲ HOẠT ĐỘNG TỪ THÁNG 4/2015 ĐẾN THÁNG 3/2016 Kính thưa: Đại hội đồng Cổ đơng thường niên Cơng ty CP Chứng khoán Tân Việt Thay mặt Ban Kiểm sốt, tơi xin kiểm điểm lại q trình hoạt động thể vai trò, chức nhiệm vụ Ban Kiểm soát sau: Nhân sự: gồm 03 thành viên khơng có thay đổi kỳ - Bà Phạm Mai Chi - Trưởng ban - Bà Bùi Thị Thanh Hiền - Thành viên - Bà Đỗ Ngọc Hồng Yến - Thành viên Các cơng việc cụ thể Ban Kiểm soát thực năm thứ ba nhiệm kỳ (từ tháng 4/2015 đến tháng 3/2016) bao gồm:  Xây dựng kế hoạch kiểm soát hàng năm, phân công nhiệm vụ cụ thể cho thành viên Ban Kiểm sốt  Kiểm tra tính hợp pháp, hợp lý, trung thực mức độ cẩn trọng công tác quản lý điều hành hoạt động kinh doanh, tổ chức cơng tác kế tốn, cơng tác thống kê lập báo cáo tài chính, cụ thể: - Ban Kiểm soát cung cấp đầy đủ thông tin Nghị quyết, Quyết định Hội đồng quản trị Ban điều hành Công ty; trao đổi thường xuyên với Hội đồng quản trị Ban Điều hành tình hình thực kế hoạch kinh doanh Nghị Đại hội đồng cổ đông thông qua năm 2015 Trên sở đó, Ban Kiểm sốt đánh giá cơng tác quản lý điều hành hoạt động kinh doanh Hội đồng quản trị Ban Điều hành tuân thủ đầy đủ quy định pháp lý liên quan tới kinh doanh nói chung kinh doanh chứng khốn nói riêng phù hợp với Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên 2015 - Hội đồng quản trị chủ động việc giám sát điều hành kịp thời chiến lược kinh doanh, sách cụ thể hoạt động Công ty, Ban Điều hành bám sát sách để triển khai thành cơng việc cụ thể Ban Kiểm sốt khơng phát có tượng vi phạm q trình hoạt động kinh doanh kỳ Hội đồng quản trị Ban điều hành với trợ giúp toàn thể cán quản lý cấp có nỗ lực cải thiện hiệu hoạt động kinh doanh Công ty năm 2015 bối cảnh thị trường có nhiều yếu tố khơng thuận lợi - Cuối năm 2015 đầu năm 2016, Hội đồng quản trị họp bàn thống đưa Nghị vv thay đổi Tổng Giám đốc người đại diện theo pháp luật (chấm dứt kiêm nhiệm Ông Nguyễn Văn Dũng bổ nhiệm Ông Nguyễn Tiến Thành) Các điều kiện, trình tự, thủ tục, hồ sơ liên quan tới việc miễn nhiệm/ bổ nhiệm/ báo cáo quan quản lý/ công bố thông tin thực đầy đủ, kịp thời, quy định Ban Điều hành tiến hành phù hợp công tác truyền thông nội thông báo cho quan/ đối tác có liên quan thay đổi - Việc tổ chức cơng tác kế tốn thống kê tuân thủ đầy đủ quy định liên quan, đảm bảo nguyên tắc trung thực, thận trọng hợp lý báo cáo tài lập sở tuân thủ đầy đủ quy định hành Ban Điều hành đạo Phịng Tài Kế toán cập nhật quy định chế độ kế tốn dành cho cơng ty chứng khốn quy định Thơng tư 210/2014/TT-BTC Bộ Tài ban hành ngày 30/12/2014 nghiên cứu triển khai đưa vào thực tiễn để đảm bảo tuân thủ kịp thời quy định Hội đồng quản trị Ban Điều hành đạo đảm bảo thực để báo cáo tài chính, báo cáo tỷ lệ an tồn tài kiểm tốn/ sốt xét cơng ty kiểm tốn độc lập (VACO) theo quy định hành Ban Kiểm sốt chưa phát có tượng vi phạm cơng tác tài chính, kế tốn thống kê kỳ - Trong năm 2015, Ban Điều hành đề xuất Hội đồng quản trị phê duyệt thông qua việc thành lập Phòng Quản trị rủi ro bổ nhiệm nhân có lực phù hợp giữ vị trí Trưởng phịng Quản trị rủi ro Phịng Quản trị rủi ro thành lập tiến hành cập nhật Quy trình Quản trị rủi ro để chuẩn hóa nâng cao chất lượng cơng tác quản trị rủi ro Ban Kiểm soát đánh giá bước tiến đáng kể giúp nâng cao hiệu công tác quản trị rủi ro hoạt động Công ty năm  Thẩm định báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh, báo cáo tài hàng năm, hàng quý sáu tháng công ty, báo cáo đánh giá công tác quản lý Hội đồng quản trị cho Đại hội đồng cổ đơng Ban Kiểm sốt đánh giá báo cáo đảm bảo tính tuân thủ cao quy định hành nội dung thời gian lập báo cáo thống với số liệu báo cáo tài năm 2015 (đã kiểm tốn Cơng ty Kiểm tốn VACO)  Giám sát thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc cán quản lý: Ban Kiểm sốt khơng phát hành vi vi phạm pháp luật, vi phạm Điều lệ Công ty thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc cán quản lý cấp cao  Tham gia đóng góp ý kiến với Hội đồng quản trị Ban điều hành nhằm nâng cao hiệu quản trị rủi ro quản lý nghiệp vụ kinh doanh  Các họp Ban Kiểm soát kỳ: Ban Kiểm soát tổ chức 02 họp với tham gia đầy đủ thành viên Thời gian Nội dung Kết Tháng 7/2015 Thông qua Báo cáo tài Báo cáo tỷ lệ An tồn tài 06 tháng đầu năm 2015 (đã sốt xét) Thống thơng qua Báo cáo tài Báo cáo tỷ lệ An tồn tài 06 tháng đầu năm 2015 (đã soát xét) Tháng 1/2016 Xem xét sơ tình hình số liệu tài việc thực kế hoạch kinh doanh 2015 theo NQ ĐHĐCĐ Ban Điều hành có báo cáo chi tiết tình hình thực tiêu kế hoạch kinh doanh 2015, số liệu tài rõ ràng, minh bạch  Thù lao Ban Kiểm soát: 48.000.000 đồng (Trưởng BKS: 2.000.000 đồng/tháng, Thành viên BKS: 1.000.000 đồng/tháng) Nội dung đáng lưu ý khác:  Đối với vụ việc Cơng ty TNHH Văn Minh có đơn thư khiếu kiện Cơng ty CP Chứng khốn Tân Việt liên quan tới việc TVSI tổ chức đấu giá kết đấu giá bán cổ phần cho cổ đông chiến lược Công ty TNHH MTV Vật tư Xuất nhập hóa chất Vinachimex Ban Điều hành tiến hành điều tra nội vụ việc cách nghiêm túc, cẩn trọng, xem xét giải trình CBNV trực tiếp tham gia, hồ sơ vụ việc đánh giá khơng có vi phạm/ sai phạm CBNV Cơng ty trình tác nghiệp Ban Điều hành báo cáo kịp thời với UBCK (Vụ Thanh tra Vụ QLKD) nội dung gửi kèm đầy đủ hồ sơ vụ việc tham dự buổi làm việc với UBCK đầu năm 2016 để tiếp tục giải trình làm rõ trách nhiệm Cơng ty việc thực theo quy định pháp luật yêu cầu Ban Chỉ đạo CPH Hiện Ban Điều hành chờ công văn UBCK kết luận liên quan tới vụ việc Trên báo cáo Ban Kiểm soát cho kỳ hoạt động từ tháng 4/2015 đến tháng 3/2016, kính trình Đại hội đồng cổ đơng! TM BAN KIỂM SỐT Trưởng Ban Nơi nhận: - ĐHĐCĐ; - Lưu VP PHẠM MAI CHI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT Trụ sở chính: Tầng 6, 79 Lý Thường Kiệt, Hồn Kiếm, HN ĐT: 04-3728.0921 - Fax: 04-3728.0920 Website: www.tvsi.com.vn Số: /2016/TT-ĐHĐCĐ Hà Nội, ngày 19 tháng năm 2016 TỜ TRÌNH ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG V/v Phân phối lợi nhuận năm 2015 Căn cứ: - Thông tư số 146/2014/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2014 Bộ Tài v/v hướng dẫn chế độ tài Cơng ty chứng khốn cổ phần; - điều lệ Cơng ty cổ phần Chứng khốn Tân Việt; - Quy chế tài Cơng ty cổ phần Chứng khốn Tân Việt; Hội đồng quản trị Cơng ty cổ phần Chứng khốn Tân Việt kính trình Đại hội đồng cổ đơng thơng qua phương án Phân phối lợi nhuận năm 2015 sau: CHỈ TIÊU STT SỐ LIỆU Vốn điều lệ cuối năm 350.000.000.000 Vốn điều lệ bình quân năm 350.000.000.000 Lợi nhuận trước thuế năm 2015 Thuế TNDN Lợi nhuận sau thuế 2015 Lãi/Lỗ lũy kế lại năm trước Lợi nhuận lại GHI CHÚ 19.496.696.727 2.400.552.026 17.096.144.701 =(3)-(4) 561.042.674 17.657.187.375 =(5)+(6) Quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ 854.807.235 =(5)*5% Quỹ dự phịng tài rủi ro nghiệp vụ 854.807.235 =(5)*5% 10 Quỹ khen thưởng phúc lợi 1.709.614.470 =(5)*10% 11 Chia cổ tức cổ phiếu 2015 14.000.000.000 4% 12 Lợi nhuận sau thuế lại chưa phân phối 237.958.435 =(7)-(8)-(9)-(10)- Kính trình Đại hội đồng cổ đơng xem xét thông qua! Nơi nhận: - ĐHĐCĐ; T/M HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH - Lưu VP NGUYỄN VĂN DŨNG -(11) CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT Trụ sở chính: Tầng 6, 79 Lý Thường Kiệt, Hồn Kiếm, HN ĐT: 04-3728.0921 - Fax: 04-3728.0920 Website: www.tvsi.com.vn Số: Hà Nội, ngày 19 tháng năm 2016 /2016/TT-ĐHĐCĐ TỜ TRÌNH ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG V/v Báo cáo chi trả thù lao HĐQT, BKS nhiệm kỳ 2015-2016 Phương án chi trả thù lao HĐQT, BKS nhiệm kỳ 2016-2017 Hội đồng quản trị kính báo cáo Đại hội đồng cổ đông việc chi trả thù lao cho thành viên Hội đồng quản trị Ban kiểm sốt nhiệm kỳ 2015-2016 trình Đại hội đồng cổ đông xem xét thông qua mức thù lao cho thành viên Hội đồng quản trị Ban kiểm soát nhiệm kỳ 2016-2017 sau: I Báo cáo tình hình chi trả thù lao nhiệm kỳ 2015-2016   Số lượng thành viên: - HĐQT: thành viên - Ban Kiểm soát: thành viên Thù lao thành viên Hội đồng Quản trị Ban Kiểm soát chi trả nhiệm kỳ 2015-2016: Mức thù lao/người/tháng theo Chức danh Thù lao chi trả Nghị ĐHĐCĐ Thành viên HĐQT Thành viên BKS - Trưởng ban - Thành viên 2.000.000 đồng/người/tháng 120.000.000 đồng 48.000.000 đồng 2.000.000 đồng/người/tháng 1.000.000 đồng/người/tháng II Phương án chi trả thù lao nhiệm kỳ 2016-2017 Hội đồng quản trị trình đại hội cổ đơng Phương án chi trả thù lao cho thành viên Hội đồng quản trị Ban kiểm soát nhiệm kỳ 2016-2017 sau: - Thành viên Hội đồng quản trị: 2.000.000 đồng/người/tháng - Trưởng Ban Kiểm soát: 2.000.000 đồng/người/tháng - Thành viên Ban Kiểm sốt: 1.000.000 đồng/người/tháng Kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét thông qua! Nơi nhận: - ĐHĐCĐ; - Lưu VP T/M HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH NGUYỄN VĂN DŨNG CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT Trụ sở chính: Tầng 6, 79 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, HN ĐT: 04-3728.0921 - Fax: 04-3728.0920 Website: www.tvsi.com.vn Số: /2016/TT-ĐHĐCĐ Hà Nội, ngày 19 tháng năm 2016 TỜ TRÌNH ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG V/v: Lựa chọn Cơng ty kiểm tốn độc lập năm 2016 Căn cứ: - Luật Doanh nghiệp số 60/2005/QH11; - Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11; - Quyết định 89/2007/QĐ-BTC việc ban hành Quy chế lựa chọn doanh nghiệp kiểm toán chấp thuận kiểm toán cho tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết tổ chức kinh doanh chứng khoán; - Điều lệ Cơng ty cổ phần Chứng khốn Tân Việt; Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chứng khốn Tân Việt (TVSI) kính trình Đại hội đồng cổ đơng việc lựa chọn cơng ty kiểm tốn độc lập cho năm tài 2016 sau: u cầu cơng ty kiểm tốn độc lập - Thuộc danh sách cơng ty kiểm tốn độc lập chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố - Đáp ứng yêu cầu TVSI, thực kiểm toán thời hạn, uy tín chất lượng Đề xuất Hội đồng quản trị Để đảm bảo thuận tiện cho việc lựa chọn cơng ty kiểm tốn, Hội đồng quản trị kính đề nghị Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị lựa chọn 01 cơng ty kiểm tốn có tên danh sách cơng ty kiểm tốn độc lập chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để tiến hành kiểm toán soát xét báo cáo tài báo cáo tỷ lệ an tồn tài TVSI theo luật định (bao gồm báo cáo bán niên báo cáo năm) nguyên tắc đảm bảo chất lượng dịch vụ giá cạnh tranh Kính trình Đại hội đồng cổ đơng xem xét thông qua Trân trọng! Nơi nhận: T/M HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ - ĐHĐCĐ; CHỦ TỊCH - Lưu VP NGUYỄN VĂN DŨNG CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT Trụ sở chính: Tầng 6, 79 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, HN ĐT: 04-3728.0921 - Fax: 04-3728.0920 Website: www.tvsi.com.vn Số: /2016/TT-ĐHĐCĐ Hà Nội, ngày 19 tháng năm 2016 TỜ TRÌNH ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG V/v: Phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ năm 2016 I PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU TĂNG VỐN ĐIỀU LỆ Hội đồng quản trị (HĐQT) Cơng ty cổ phần chứng khốn Tân Việt (TVSI) kính trình Đại hội đồng cổ đơng (ĐHĐCĐ) thơng qua Phương án phát hành thêm cổ phiếu tăng vốn điều lệ từ 350 tỷ đồng lên 500 tỷ đồng, cụ thể sau: Nhu cầu tăng vốn: - Thực đề án tái cấu thị trường chứng khốn có việc tái cấu trúc cơng ty chứng khoán, quy định quan quản lý ban hành hướng tới việc tạo áp lực để cơng ty chứng khốn phải nâng cao lực tài để đáp ứng tồn (Có nghiệp vụ đưa u cầu cơng ty chứng khốn phải có vốn điều lệ 600 tỷ 800 tỷ) - Hiện nay, vốn điều lệ TVSI 350 tỷ đồng Mức vốn khiêm tốn so với nhiều cơng ty chứng khốn khác thị trường trở nên ngày nhỏ tương đối các cơng ty chứng khốn riết tăng vốn điều lệ để tăng cường lực tài Mức vốn thấp làm hạn chế lực cạnh tranh công ty quy định cho vay hay cung cấp dịch vụ có yêu cầu mức vốn điều lệ tối thiểu có hạn mức tính theo tỷ lệ % vốn điều lệ Việc tăng vốn điều lệ cần thiết để TVSI nâng cao lực tài chính, đảm bảo tỷ lệ an toàn vốn tăng trưởng tài sản, nâng cao lực cạnh tranh, nhằm đạt mục tiêu phát triển đặt Chi tiết phát hành: - Tổ chức phát hành: CƠNG TY CP CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT - Tên cổ phiếu: Cổ phiếu Công ty Cổ phần chứng khoán Tân Việt - Loại cổ phiếu: Cổ phiếu phổ thơng - Mệnh giá: 10.000 (Mười nghìn) đồng/ cổ phiếu - Giá phát hành: 10.000 (Mười nghìn) đồng/ cổ phiếu - Số lượng cổ phiếu phát hành thêm: 15.000.000.000(Mười lăm triệu) cổ phiếu i) Phát hành cổ phiếu trả cổ tức cổ 2.170.000 (Hai triệu trăm bảy mươi) cổ phiếu phiếu thưởng cho cổ đông hữu: ii) Chào bán cho cổ đông hữu: 12.830.000 (Mười hai triệu tám trăm ba mươi) cổ phiếu - Đối tượng phát hành: Cổ đông hữu TVSI 2.1 Phát hành cổ phiếu trả cổ tức cổ phiếu thưởng cho cổ đông hữu Chia cổ tức cổ phiếu phổ thông từ nguồn lợi nhuận giữ lại sau phân phối lợi nhuận năm 2015 phát hành cổ phiếu phổ thông để tăng vốn từ nguồn Quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ Chỉ tiêu Số dư (VND) Dùng để tăng VĐL (VND) Lợi nhuận lại sau phân phối LN năm 2015 14.237.958.435 14.000.000.000 Số dư Quỹ dự trữ, bổ sung VĐL riêng TVSI (Bao gồm số trích năm 2015) 8.039.344.999 7.700.000.000 - Đối tượng áp dụng: tất cổ đông sở hữu cổ phần phổ thông TVSI thời điểm chốt danh sách cổ đông - Tỷ lệ chia cổ tức cổ phiếu (tính theo Vốn điều lệ trước tăng vốn 350 tỷ đồng) 4% tỷ lệ chia cổ phiếu thưởng (từ Quỹ dự trữ bổ sung VĐL) 2,2% Tổng tỷ lệ cổ phần tăng thêm 6,2% - Phương án xử lý số cổ phiếu lẻ phát sinh: Số lượng cổ phiếu cổ đông nhận phát hành thêm cổ phiếu trả cổ tức phát hành cổ phiếu thưởng (tính theo tổng tỷ lệ 6,2%) làm tròn đến hàng đơn vị theo nguyên tắc làm tròn xuống Số cổ phiếu lẻ (phần thập phân - có) phân phối hết vào quỹ thu hút nhân tài TVSI Cơng đồn Hội sở TVSI đứng tên để tăng Vốn điều lệ Ví dụ: Cổ đông A sở hữu 1.400 cổ phiếu, cổ đông A nhận 1.400 x 6,2% = 86,80 cổ phiếu, số cổ phiếu cổ đông A thực nhận theo nguyên tắc làm tròn xuống 86 cổ phiếu 2.2 Chào bán cho cổ đông hữu: Chào bán 12.830.000 (Mười hai triệu tám trăm ba mươi ngàn) cổ phiếu cho cổ đông hữu ngày chốt danh sách cổ đông với giá bán 10.000 (Mười ngàn đồng)/cổ phiếu: - Số cổ phiếu mua thêm cổ đông = Tổng số cổ phiếu chào bán x Số cổ phiếu sở hữu cổ đông/ Tổng số cổ phiếu vốn điều lệ (35 triệu cổ phiếu) - Xử lý cổ phiếu lẻ cổ phiếu từ chối mua: Xử lý cổ phiếu lẻ: • Đối với cổ phiếu lẻ (nếu có) phát sinh thực quyền, để đảm bảo không vượt số lượng phát hành, số lượng cổ phiếu phát hành thêm mà cổ đông sở hữu quyền mua làm tròn đến hàng đơn vị theo nguyên tắc làm tròn xuống • Số cổ phiếu lẻ phát sinh sau phân phối cho cổ đông hữu, ủy quyền cho HĐQT Công ty phân phối lại cho cổ đông khác, với giá bán giá chào bán 10.000 đồng/cổ phiếu, đảm bảo đợt phát hành tăng vốn thành cơng đem lại lợi ích cao cho Cơng ty cổ đơng Ví dụ: Vào ngày chốt danh sách, cổ đông B sở hữu 3.000 cổ phiếu, theo tỷ lệ thực quyền, cổ đông B mua = 12.830.000 x (3.000 : 35.000.000)= 1.099,7 cổ phiếu Do việc làm tròn xuống hàng đơn vị nên cổ đông B mua 1.099 cổ phiếu số cổ phiếu lẻ thập phân phát sinh 0,7 cổ phiếu HĐQT phân phối cho cổ đông khác với giá bán 10.000 đồng/cổ phiếu Xử lý cố phiếu từ chối mua: • Số lượng cổ phiếu mà cổ đông hữu mua từ chối mua toàn phần, ủy quyền cho HĐQT Công ty phân phối lại cho cổ đông khác, với giá bán giá chào bán 10.000 đồng/cổ phiếu, đảm bảo đợt phát hành tăng vốn thành cơng đem lại lợi ích cao cho Cơng ty cổ đơng • Trường hợp kết thúc đợt chào bán, số lượng cổ phiếu dư chưa phân phối hết coi cổ phiếu chưa phát hành HĐQT điều chỉnh giảm tổng số lượng cổ phần phát hành theo số lượng cổ phiếu thực tế phân phối cho nhà đầu tư đợt phát hành 2.3 HĐQT đảm bảo sau phân phối cổ phiếu lẻ cổ phiếu từ chối mua: Số lượng cổ đông TVSI không trăm (100) cổ đông 2.4 Thời gian thực dự kiến: Từ tháng 5/2016 Thời điểm cụ thể HĐQT định sau chấp thuận quan có thẩm quyền Mục đích phát hành Phương án sử dụng vốn: - Việc phát hành tăng vốn nhằm nâng cao lực tài khả cạnh tranh Công ty, tiến tới đáp ứng yêu cầu Vốn điều lệ tối thiểu để thực nghiệp vụ kinh doanh thị trường chứng khoán - Số vốn thu từ đợt phát hành bổ sung vào nguồn vốn lưu động nhằm tăng quy mô vốn hoạt động cho Công ty sử dụng cho nghiệp vụ kinh doanh cấp phép Dự kiến số tiền thu từ đợt phát hành chào bán cho cổ đông hữu 128.300.000.000 đồng sử dụng: - Hoạt động đầu tư: 20.000.000.000 đồng - Cho vay giao dịch ký quỹ: 108.300.000.000 đồng II ỦY QUYỀN ĐHĐCĐ ủy quyền toàn cho HĐQT định vấn đề liên quan đến Phương án phát hành tăng vốn điều lệ nói trên, cụ thể: - Xây dựng phương án chào bán chi tiết lựa chọn thời điểm thích hợp nguyên tắc đảm bảo quyền lợi tối đa cho cổ đông, công ty phù hợp với quy định pháp luật; - Quyết định thời điểm chốt danh sách để thực việc tăng vốn thông báo cho cổ đông ngày trước ngày chốt danh sách cách đăng trang web TVSI gửi thư cho cổ đông việc chốt danh sách phương thức thực sau chốt danh sách; - Sửa đổi Điều lệ công ty phù hợp với mức vốn điều lệ tăng lên sau kết thúc đợt phát hành Kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét thông qua Nơi nhận: - ĐHĐCĐ; T/M HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH - Lưu VP NGUYỄN VĂN DŨNG CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT Trụ sở chính: Tầng 6, 79 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, HN ĐT: 04-3728.0921 - Fax: 04-3728.0920 Website: www.tvsi.com.vn Số: /2016/TT-ĐHĐCĐ Hà Nội, ngày 19 tháng năm 2016 TỜ TRÌNH ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG V/v Chính sách Kế hoạch thực quyền sở hữu cổ phần cho người lao động (ESOP) Căn cứ: - Điều lệ Cơng ty cổ phần Chứng khốn Tân Việt; - Biên họp Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt ngày 8/3/2016; Hội đồng quản trị Cơng ty cổ phần Chứng khốn Tân Việt kính trình Đại hội đồng cổ đơng thơng qua Chính sách Kế hoạch thực quyền sở hữu cổ phần cho người lao động (ESOP) với nội dung sau: - Thời gian hiệu lực: từ năm tài 2016 trở - Điều kiện áp dụng: Cơng ty hoạt động kinh doanh có lợi nhuận - Nguồn trích: Lợi nhuận sau thuế Cơng ty - Mức trích: từ 5% đến 10% Lợi nhuận sau thuế hàng năm Ủy quyền cho Hội đồng quản trị định mức trích cụ thể năm hạn mức này, phù hợp với kết hoạt động kinh doanh Công ty - Đối tượng áp dụng: người lao động Công ty (thỏa mãn tiêu chí cụ thể đề ESOP) - Kế hoạch thực quyền sở hữu cổ phần cho người lao động (ESOP): giao cho Hội đồng quản trị xây dựng ban hành thức, đảm bảo đầy đủ nội dung cần thiết (đối tượng, tiêu chí, thời điểm thực quyền, quy định chuyển nhượng cổ phần, tỷ lệ phân bổ…) tính cơng bằng, minh bạch nhằm mục tiêu ghi nhận xứng đáng đóng góp người lao động kết hoạt động Cơng ty hàng năm Kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét thông qua! Nơi nhận: - ĐHĐCĐ; T/M HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH - Lưu VP NGUYỄN VĂN DŨNG CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT Trụ sở chính: Tầng 6, 79 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, HN ĐT: 04-3728.0921 - Fax: 04-3728.0920 Website: www.tvsi.com.vn Số: /2016/TT-ĐHĐCĐ Hà Nội, ngày 19 tháng năm 2016 TỜ TRÌNH ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG V/v: Thông qua Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt Căn cứ: Điều lệ Cơng ty cổ phần Chứng khốn Tân Việt Đại hội đồng cổ đông thông qua ngày 22/5/2013; Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 Quốc Hội nước CHXHCN Việt Nam thông qua ngày 26/11/2014 văn hướng dẫn thi hành Luật Doanh nghiệp; Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29/06/2006; Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khốn 2006 Quốc hội thơng qua ngày 24/11/2010 văn hướng dẫn thi hành Luật Chứng khốn; Thơng tư 210/2012/TT-BTC, ngày 30/11/2012 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn, sửa đổi, bổ sung Thông tư số 07/2016/TT-BTC ngày 18/01/2016; - - Hội đồng quản trị kính báo cáo Đại hội đồng cổ đơng việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ tổ chức hoạt động Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Tân Việt (TVSI) trình Đại hội đồng cổ đơng xem xét thông qua Dự thảo Điều lệ TVSI sửa đổi, bổ sung sau: Các văn pháp luật ban hành/có hiệu lực năm 2016 làm cho việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt bao gồm: - Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 Quốc Hội nước CHXHCN Việt Nam thông qua ngày 26/11/2014 văn hướng dẫn thi hành Luật Doanh nghiệp; - Thông tư số 07/2016/TT-BTC Bộ Tài ngày 18/01/2016 Sửa đổi bổ sung số điều Thông tư 210/2012/TT-BTC, ngày 30/11/2012 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn Nội dung Điều lệ TVSI sửa đổi, bổ sung: Dự thảo Điều lệ TVSI sửa đổi, bổ sung soạn thảo để phù hợp với văn nêu gửi kèm theo Tờ trình Kính trình! Nơi nhận: - ĐHĐCĐ; T/M HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH - Lưu VP NGUYỄN VĂN DŨNG