Giao dịch nội gián Lũng đoạn thị trường Thông tin sai sự thật Bán khống
Pháp nhân mở tài khoản dưới danh nghĩa cá nhân Các hành vi khác:
Một nhà đầu tư không được mở nhiều tài khoản
Không được cùng mua, cùng bán một loại chứng khoán trong một phiên giao dịch
Không được hủy lệnh trong cùng một đợt khớp lệnh
Nhân viên Công ty chứng khoán không được mở tài khoản giao dịch tại Công ty chứng khoán khác.
1.6. ẢNH HƯỞNG CỦA GIAO DỊCH TỚI DOANH THU CÔNG TY CHỨNG KHOÁN.
Một trong những nguồn thu lớn nhất của các công ty chứng khoán là đến từ mảng môi giới – giao dịch chứng khoán. Và theo thống kê, tính đến hết tháng 10, doanh thu của BVS (công ty chứng khoán Bảo Việt) đạt 357,4 tỉ đồng, lợi nhuận đạt trên 258 tỉ đồng (bằng 117,16% kế hoạch năm). SSI (công ty chứng khoán Sài Gòn) có doanh thu hơn 1.133 tỉ đồng và lợi nhuận sau thuế 805,5 tỉ đồng. Doanh thu của HPC (công ty chứng khóan Hải Phòng) đạt 94,4 tỉ đồng (bằng 118% kế hoạch năm), trong đó lợi nhuận trước thuế đạt hơn 68 tỉ đồng, vượt kế hoạch năm 113%.
HPC vừa thông qua phương án phát hành thêm cổ phần cho cổ đông hiện hữu theo tỷ lệ 2:1 với giá 30.000 đồng/CP và chia cổ tức đợt 2.2007 là 10%. Tương tự, SSI và BVS cũng sẽ phát hành thêm cổ phần tăng vốn điều lệ vào cuối năm 2007 và đầu năm 2008, cả 2 công ty chứng khoán này dự kiến mức chia cổ tức cả năm 2007 khoảng 30%...
Lợi nhuận cao của các công ty chứng khoán luôn là điều dễ hiểu vì chỉ cần ở phần dịch vụ môi giới, thị trường lên hay xuống, tăng hay giảm thì khi nhà đầu tư mua và bán đều phải trả mức phí cho các công ty chứng khoán: ít thì 0,2%/giá trị giao dịch, nhiều thì 0,3 - 0,5%/giá trị giao dịch. Nếu tính trung bình cả hai sàn TP.HCM và Hà Nội hiện nay với tổng giá trị giao dịch mỗi phiên khoảng 1.500 – 2.000 tỉ đồng thì cứ mỗi phiên các công ty chứng khoán cũng thu được từ 5 - 6 tỉ đồng. Vì vậy để tăng được lợi nhận thì phải làm tốt khâu môi giới – giao dịch để thu hút khách hàng và nâng cao phí giao dịch.
Ngược lại, nếu như hoạt động giao dịch không tốt, doanh thu của các công ty chứng khoán sẽ giảm đi rõ rệt. Đồng thời, số tài khoản đăng ký vào công ty cũng giảm đi và trái ngược với sự tăng lên của số tài khoản tham gia vào thị trường. Vì nhà đầu tư giờ đây trước khi tham gia đầu tư sẽ tìm rất hiểu kỹ công ty mà mình mở tài khoản. Họ phải biết chắc chắn rằng công ty đó phải có đủ khả năng cả về trình độ quản lý lẫn kỹ thuật công nghệ.
Công ty uy tín mang lại lợi ích nhất sẽ được chọn. đặc biệt là nước ngoài, việc lựa chọn càng kỹ hơn. Một phần vì từ khi khớp lệnh liên tục tới nay có không ít công ty gặp sự cố trong giao dịch. Nguyên nhân do cả con người và công nghệ không đáp ứng được nhu cầu của thị trường.
Vì thế, chất lượng của hoạt động môi giới ảnh hưởng trực tiếp và cơ bản nhất tới doanh thu của một công ty chứng khoán. Do đó, hoạt động này luôn phải được đầu tư tích cực hơn.