9. Kết cấu của Luận văn
1.4.2. Giới hạn pháp lý của chuyển giao côngnghệ
Để chuyển giao công nghệ, hai bên (bên giao và bên nhận), trước hết phải có sự dàn xếp, bố trí,... đi đến đồng ý chuyển giao công nghệ. Thuật ngữ “thỏa thuận” ở đây hoàn toàn giống thuật ngữ thỏa thuận được áp dụng trong tất cả các lĩnh vực khác của xã hội. Điểm khác ở đây chỉ là thuộc lĩnh vực chuyển giao công nghệ. Thỏa thuận có thể được thể hiện ở nhiều hình thức: bằng miệng, bằng giấy tờ, có tính chất pháp lý hoặc không mang tính chất pháp lý.
Hợp đồng chuyển giao công nghệ là một hình thức pháp lý của thỏa thuận chuyển giao công nghệ, hợp đồng chuyển giao công nghệ có tính ràng buộc về mặt pháp lý và chủ yếu dưới hình thức viết trên giấy tờ, văn bản, trong đó ghi rõ quyền lợi và trách nhiệm của các bên tham gia hợp đồng chuyển giao công nghệ.
Trong điều kiện nền kinh tế thị trường, chuyển giao công nghệ tồn tại dưới hình thức thương mại, mua bán. Vì vậy, hình thức pháp lý của chuyển giao công nghệ là hợp đồng chuyển giao công nghệ. Về ý nghĩa kinh tế, hợp đồng chuyển giao công nghệ là một loại hợp đồng thương mại.
Sở hữu trí tuệ là các sáng tạo của trí tuệ mà đối với chúng, Nhà nước dành cho các cá nhân sự kiểm soát độc quyền trong một thời gian nhất định nhằm ngăn chặn sự khai thác đối tượng một cách bất hợp pháp.
Hiện nay thế giới chia sản phẩm trí tuệ của con người ra 3 loại: Một là, các sáng tạo về văn học, nghệ thuật.
Hai là, các sản phẩm về khoa học tự nhiên, khoa học cơ bản, khoa học xã hội. Những sản phẩm này được đánh giá bởi công bố, báo chí, ấn phẩm...
Hai loại sản phẩm trên thường được bảo hộ bằng quyền tác giả (copyright).
Ba là, các giải pháp kỹ thuật.
Theo định nghĩa thông dụng của thế giới và theo các văn bản pháp quy của Việt Nam thì giải pháp kỹ thuật là:
- Phương pháp, quy trình hay công nghệ sản xuất, chế tạo. - Cơ cấu hay thiết bị.
- Các chất, nguyên liệu, vật liệu, nhiên liệu,... mới được tạo ra.
Giải pháp kỹ thuật được phân loại thành: sáng kiến, sáng chế, giải pháp hữu ích và kiểu dáng công nghiệp.
Một đối tượng nữa là một bộ phận hữu cơ hay bộ phận hợp thành của giải pháp kỹ thuật đó là các bí quyết kỹ thuật (know-how). Nhiều giải pháp kỹ thuật không có nó thì không thể thực hiện được. Tuy nhiên, cũng có giải pháp kỹ thuật không có bí quyết kỹ thuật. Có trường hợp đã mua được kỹ thuật,
nhưng không mua được, hoặc không đủ tiền để mua bí quyết kỹ thuật, do vậy sản phẩm sản xuất ra không đạt được những thông số kỹ thuật phải có. Bí quyết kỹ thuật là thông tin được tích luỹ, khám phá trong quá trình nghiên cứu, sản xuất, kinh doanh của chủ sở hữu công nghệ có ý nghĩa quyết định chất lượng, khả năng cạnh tranh của công nghệ, sản phẩm công nghệ.
Ngoài ra còn hai đối tượng không mang tính sáng tạo cao, nhưng lại rất quan trọng trong hoạt động thương mại của chuyển giao công nghệ, đó là: nhãn hiệu hàng hóa và tên gọi xuất xứ của hàng hóa.
Quyền sở hữu công nghiệp được Nhà nước bảo hộ, nhằm khuyến khích sáng tạo các giải pháp kỹ thuật, áp dụng giải pháp vào trong sản xuất-kinh doanh và chống tất cả những sự cạnh tranh không lành mạnh.
Theo Luật Sở hữu trí tuệ (2005), sở hữu trí tuệ bao gồm ba phần: “Quyền tác giả và quyền liên quan đến quyền tác giả”, “Quyền sở hữu công nghiệp” và “Quyền đối với giống cây trồng”.
Quyền sở hữu công nghiệp là quyền của tổ chức, cá nhân đối với sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn, nhãn hiệu, tên thương mại, chỉ dẫn địa lý, bí mật kinh doanh do mình sáng tạo ra hoặc sở hữu và quyền chống cạnh tranh không lành mạnh.
Quyền sở hữu công nghiệp bao gồm các đối tượng sau đây: sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn, nhãn hiệu, tên thương mại, chỉ dẫn địa lý, bí mật kinh doanh, quyền chống cạnh tranh không lành mạnh liên quan đến sở hữu công nghiệp. Trong đó, 5 đối tượng: sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn, nhãn hiệu, chỉ dẫn địa lý là các đối tượng phát sinh quyền nếu đi đăng ký. Còn 3 đối tượng: tên thương mại, bí mật kinh doanh, quyền chống cạnh tranh không lành mạnh liên quan đến sở hữu công nghiệp thì tự động được xác lập khi có đủ điều kiện do pháp luật quy định, không cần phải đăng ký như 5 đối tượng kể trên. Bản chất của quyền sở hữu công nghiệp là bảo hộ nội dung ý tưởng sáng tạo, chống lại việc khai thác bất hợp pháp ở quy mô công nghiệp.
Quyền sở hữu đó là sự bảo hộ cho cá nhân, tập thể, người nước ngoài và các tổ chức nước ngoài để xác định xem quyền sở hữu những giải pháp kỹ thuật thuộc về ai có quyền sử dụng nó hoặc mua đi bán lại nó và chống tất cả những sự cạnh tranh không lành mạnh như ăn cắp, bắt chước, làm giả...
Ở các nước, khi xác định quyền sở hữu thường là độc quyền đối với các chủ sở hữu. Vậy vấn đề đặt ra là độc quyền sở hữu là như thế nào ?
Độc quyền sở hữu nghĩa là người chủ của giải pháp được độc quyền khai thác, sử dụng kinh doanh... giải pháp, trong đó bao gồm cả quyền bán bản quyền mà người ta gọi là quyền bán patăng (bán patent) và quyền bán sở hữu hay bán quyền sử dụng còn gọi đó là quyền bán li-xăng (licence).
Ở nước ta, trước đây quyền sở hữu của các chủ giải pháp được xác lập không phải là độc quyền, mà nó được bảo hộ dưới hai hình thức:
- Bảo hộ các giải pháp kỹ thuật là sáng chế. - Cấp bằng độc quyền sáng chế.
Điều này có nghĩa là mọi giải pháp sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp,...đều thuộc quyền sở hữu của Nhà nước và như vậy tất cả mọi cơ sở sản xuất, kinh doanh... đều có quyền đăng ký sử dụng. Từ tháng 2 năm 1989, Nhà nước ta ban hành Pháp lệnh bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp trong đó ghi rõ mọi quyền sở hữu công nghiệp đều được Nhà nước bảo hộ dưới hình thức độc quyền. Đây là một điều khác cơ bản so với những quy định trước đây của chúng ta nhằm khuyến khích và bảo vệ lợi ích của các chủ giải pháp.
Quyền sở hữu công nghiệp gắn liền với việc chuyển giao công nghệ. Công nghệ mới thường là các giải pháp kỹ thuật mới có tính sáng tạo, được cấp bằng độc quyền theo cơ chế bảo hộ sáng chế. Trong chuyển giao công nghệ, người được chuyển giao muốn tiếp thu giải pháp kỹ thuật được bảo hộ sáng chế trước tiên phải được chuyển giao quyền sử dụng, tức là quyền khai thác công nghệ trong một thời hạn, lãnh thổ với những hạn chế, ràng buộc nhất định về nghĩa vụ. Để bảo vệ uy tín của công nghệ, của chất lượng sản phẩm do công nghệ mới tạo ra, đồng thời lại muốn doanh số tiêu thụ sản phẩm
này ngày càng gia tăng để làm căn cứ tính phí bản quyền, thì quá trình chuyển giao công nghệ thường đi kèm với chuyển giao quyền sử dụng nhãn hiệu hàng hóa.
Một giải pháp dưới dạng sáng chế được bảo hộ theo kiểu độc quyền được gọi là patent. Patent là văn bằng bảo hộ sáng chế theo kiểu độc quyền và người chủ văn bằng được gọi là chủ patent thay chủ giải pháp.
Bán patent là bán quyền sở hữu, bán bản quyền. Người chủ sở hữu giải pháp bán hoàn toàn giải pháp của mình cho một người khác và người mua patent được hoàn toàn làm chủ sở hữu giải pháp đó.
Licence theo nghĩa nguyên gốc là sự cho phép hoặc giấy phép đặc quyền sử dụng một đối tượng nào đó, trong trường hợp này là quyền sử dụng công nghệ được chuyển giao. Trong chuyển giao công nghệ, ký hợp đồng licence là sự thỏa thuận về quyền sử dụng một đối tượng sở hữu đã được bảo hộ hoặc quyền sử dụng một bí quyết kỹ thuật sản xuất một sản phẩm nào đó.
Đến những năm 60 của thế kỷ XX này, việc mua bán licence đã trở thành hình thức thương mại quốc tế rất quan trọng.
Khi chuyển giao công nghệ không kèm hợp đồng licence thì không có sự ràng buộc nào giữa bên giao công nghệ và bên nhận công nghệ. Khi có ký hợp đồng licence thì tuỳ thỏa thuận giữa bên giao và bên nhận công nghệ, nội dung hợp đồng licence quy định những loại ràng buộc khác nhau giữa các bên.
Bán licence là khi người chủ sở hữu không cần sử dụng giải pháp nữa, họ có quyền bán licence, tức là bán quyền sử dụng của mình cho người khác, nhưng người mua chỉ có quyền sử dụng giải pháp trong phạm vi nhất định mà không được phép mang tên của người chủ giải pháp cũng như không bao giờ người mua licence được coi là chủ sở hữu. Như vậy, việc mua bán licence là mua bán quyền sử dụng các giải pháp công nghiệp đã được bảo hộ.
Vậy một vấn đề cần được làm rõ là phân biệt ranh giới giữa chuyển giao công nghệ và mua bán licence. Trong trường hợp công nghệ là đối tượng
công nghệ phải được thực hiện cùng với việc chuyển giao quyền sở hữu công nghiệp theo quy định của pháp luật về sở hữu trí tuệ (Luật Sở hữu trí tuệ, năm 2005).
Nếu so sánh hai vấn đề mua bán li-xăng và chuyển giao công nghệ, chúng ta thấy nó gần trùng khít với nhau, tuy nhiên phần chuyển giao công nghệ có rộng hơn.
Mua bán licence và chuyển giao công nghệ có mối quan hệ khăng khít với nhau, không nên tách rời từng lĩnh vực một. Đó là mối quan hệ mật thiết và khi thiên về quyền sở hữu người ta gọi là mua bán licence, còn khi mà các đối tượng không thuộc về phạm trù phải bảo hộ thì người ta gọi là chuyển giao công nghệ.
Trên thực tế, bất cứ loại hợp đồng licence nào cũng có giới hạn về không gian, thời gian, khối lượng sản phẩm và lĩnh vực sử dụng, cụ thể:
- Giới hạn về không gian có nghĩa là theo hợp đồng được ký kết, người mua chỉ được quyền sử dụng licence trên một khu vực, lãnh thổ nhất định (có thể trong phạm vi một nước hay nhiều nước). Điều khoản này nhằm hạn chế việc sản xuất sản phẩm của người mua và không cho phép người mua tham gia cạnh tranh với người bán tại những thị trường của họ.
- Giới hạn về thời gian có nghĩa là mỗi hợp đồng đều được người mua và người bán thỏa thuận thống nhất thời gian có hiệu lực. Thời gian có hiệu lực thường phụ thuộc vào nhiều yếu tố, nhưng cơ bản nhất là lĩnh vực công nghệ gì, tốc độ phát triển của nó nhanh hay chậm, sự hao mòn vô hình lớn hay nhỏ.
- Giới hạn về khối lượng sản phẩm là điều khoản rất quan trọng trong hợp đồng licence. Người bán chỉ cho phép người mua được quyền sản xuất một khối lượng sản phẩm nhất định nhằm bảo vệ lợi ích kinh tế của chính người bán và ngăn ngừa sự cạnh tranh của người mua trên thị trường quốc tế. Nếu hợp đồng không giới hạn về khối lượng sản phẩm thì giá của công nghệ chuyển giao thường rất cao. Những loại hợp đồng thứ cấp trên thực tế nhằm mở rộng khối lượng sản phẩm nên thường bị kèm thêm những hợp đồng phụ
quy định điều kiện về khối lượng sản phẩm trong khi ký hợp đồng licence độc quyền.
- Giới hạn về lĩnh vực sử dụng trong hợp đồng licence thường là những điều khoản khắt khe của người bán đối với người mua. Chẳng hạn, người bán quy định cho người mua không được phép xuất khẩu hàng hóa mà chỉ được tiêu thụ sản phẩm trong nước hay người mua chỉ được phép sản xuất, còn người bán nắm toàn bộ khâu tiêu thụ sản phẩm... Những giới hạn về lĩnh vực sử dụng là yếu tố có ảnh hưởng tới giá cả của hợp đồng licence.
Trong các hợp đồng chuyển giao công nghệ, công nghệ chuyển giao không những bị giới hạn về nội dung như nêu trên mà còn bị giới hạn về quyền hạn của các bên. Căn cứ vào mức độ giới hạn về quyền hạn này, có thể chia chuyển giao công nghệ thành ba cách thức chủ yếu sau:
a) Chuyển giao đơn giản: theo hình thức này, bên bán giao cho bên nhận quyền sử dụng bản quyền trong thời gian và phạm vi giới hạn. Bên bán vẫn có quyền sử dụng hoặc tiếp tục chuyển giao cho một hay nhiều đối tượng khác trên lãnh thổ của bên mua. Còn đối với bên mua không được phép chuyển giao (bán) lại công nghệ vừa được chuyển giao cho bất cứ đối tượng nào khác. Trên thực tế, hình thức này ít được áp dụng vì bên bán được phép chuyển giao cho nhiều đối tượng trên cùng một lãnh thổ để họ sản xuất ra cùng một loại sản phẩm. Điều này làm cho lợi nhuận thu được không cao.
b) Chuyển giao không độc quyền: theo hình thức này, bên bán chuyển giao cho bên mua quyền sử dụng trong một giới hạn địa lý (một khu vực, một thành phố, một nước...); bên bán không được bán cho một đối tượng nào khác trong giới hạn địa lý đã quy định, nhưng vẫn được phép chuyển giao (bán) cho các đối tượng khác ngoài giới hạn về địa lý như đã quy định. Tất nhiên, bên mua không được chuyển giao lại công nghệ vừa được chuyển giao cho bất cứ đối tượng nào khác. Hình thức này thường được sử dụng nhiều vì cả hai bên mua và bán đều có những thuận lợi nhất định, khắc phục được những bất lợi ở hình thức đơn giản nêu trên.
c) Chuyển giao độc quyền: Nội dung và là đặc điểm cơ bản nhất của hình thức này là, bên bán trao toàn bộ quyền sử dụng công nghệ cho bên mua trong suốt thời gian hiệu lực của hợp đồng. Như vậy là bên mua đã trở thành người chủ thực sự của công nghệ được chuyển giao trong một thời hạn nhất định đã ghi rõ trong hợp đồng (người chủ ở đây được hiểu là làm chủ toàn bộ quyền sử dụng công nghệ chứ không phải là chủ sở hữu công nghệ) và do đó, bên mua có quyền chuyển giao lại công nghệ cho đối tượng thứ ba thông qua một hợp đồng riêng biệt khác (gọi là hợp đồng thứ cấp sub-licence). Đối với bên bán, có thể còn được quyền sử dụng công nghệ đã chuyển giao ở mức độ nhất định hoặc hoàn toàn không còn quyền sử dụng nữa (sử dụng ở đây được hiểu là áp dụng vào sản xuất, không hàm ý nghĩa rộng), nhưng tuyệt đối không được chuyển giao cho bất cứ đối tượng nào khác trong suốt thời gian của hợp đồng; thêm nữa, bên bán được quyền huỷ bỏ hợp đồng hoặc chấm dứt hợp đồng trước thời hạn nếu bên mua vi phạm hợp đồng. Hình thức này ít được sử dụng vì hai lý do:
- Giá quá cao vì vậy nếu gặp rủi ro, bên mua công nghệ sẽ bị thua thiệt lớn.
- Bên bán công nghệ thường không muốn mất độc quyền hoàn toàn mà còn muốn được chuyển giao cho nhiều đối tượng để thu lợi nhiều hơn.
1.4.3. Các yếu tố của chuyển giao công nghệ liên quan đến định giá công nghệ4
Việc định giá công nghệ chuyển giao của bên giao (bên bán công nghệ) và bên nhận (bên mua công nghệ) cần quan tâm nghiên cứu, xem xét các yếu tố liên quan đến công nghệ sẽ bán hoặc mua. Sau đây là một số yếu tố liên quan, ảnh hưởng đến giá cả của công nghệ:
- Tính độc quyền hay không độc quyền của chuyển giao công nghệ: Chuyển giao công nghệ độc quyền thì giá công nghệ phải cao hơn chuyển giao không độc quyền. Sở dĩ như vậy vì chuyển giao không độc quyền nghĩa là ngoài
4
Theo Đoàn Văn Trường: Các phương pháp xác định giá trị tài sản vô hình, Nhà xuất bản Khoa học và Kỹ thuật, Hà Nội, 2005, tr.211.
doanh nghiệp nhận chuyển giao công nghệ còn có thể có nhiều doanh nghiệp khác cũng được chuyển giao công nghệ như vậy, nghĩa là có nhiều doanh nghiệp cùng sản xuất ra sản phẩm tương tự như nhau và các sản phẩm đó sẽ